101,054 matches
-
la protecția ce trebuie asigurată acestora conform regulilor de conduită. (2) S.S.I.F. poate să trateze orice client drept client profesional, în cazul în care sunt îndeplinite toate criteriile și procedurile menționate anterior. Acești clienți, nu trebuie, totuși, să fie considerați clienți care poseda cunoștințe și experiența comparabile cu cele ale categoriilor de clienți profesionali menționați la art. 1. ... (3) Orice renunțare la protecția acordată de regulile de conduită va fi considerată validă numai dacă, în urma evaluării de către S.S.I.F. a experienței, cunoștințelor
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
poate să trateze orice client drept client profesional, în cazul în care sunt îndeplinite toate criteriile și procedurile menționate anterior. Acești clienți, nu trebuie, totuși, să fie considerați clienți care poseda cunoștințe și experiența comparabile cu cele ale categoriilor de clienți profesionali menționați la art. 1. ... (3) Orice renunțare la protecția acordată de regulile de conduită va fi considerată validă numai dacă, în urma evaluării de către S.S.I.F. a experienței, cunoștințelor și abilităților clientului, se dovedește că acesta are capacitatea să ia singur
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
cunoștințe și experiența comparabile cu cele ale categoriilor de clienți profesionali menționați la art. 1. ... (3) Orice renunțare la protecția acordată de regulile de conduită va fi considerată validă numai dacă, în urma evaluării de către S.S.I.F. a experienței, cunoștințelor și abilităților clientului, se dovedește că acesta are capacitatea să ia singur decizii investiționale și să înțeleagă riscurile care decurg din acestea. ... (4) Experiența și pregătirea cerută administratorilor și conducătorilor S.S.I.F. în cadrul acestui regulament pot fi luate ca exemplu pentru evaluarea experienței și
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
că acesta are capacitatea să ia singur decizii investiționale și să înțeleagă riscurile care decurg din acestea. ... (4) Experiența și pregătirea cerută administratorilor și conducătorilor S.S.I.F. în cadrul acestui regulament pot fi luate ca exemplu pentru evaluarea experienței și cunoștințelor unui client. În cazul unor persoane juridice care nu se încadrează în criteriile menționate la art. 1, persoana care va fi evaluată este persoana mandatată să desfășoare tranzacții în numele respectivei societăți. ... (5) În cadrul evaluării, trebuie îndeplinite cel puțin două din criteriile următoare
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
cazul unor persoane juridice care nu se încadrează în criteriile menționate la art. 1, persoana care va fi evaluată este persoana mandatată să desfășoare tranzacții în numele respectivei societăți. ... (5) În cadrul evaluării, trebuie îndeplinite cel puțin două din criteriile următoare: ... a) clientul a desfășurat un număr semnificativ de tranzacții pe piața, cu o frecventa medie de 10 pe trimestru, pe o perioada anterioară de cel puțin patru trimestre; ... b) portofoliul financiar al clientului, cuprinzând depozite de numerar și instrumente financiare, depășește 500
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
trebuie îndeplinite cel puțin două din criteriile următoare: ... a) clientul a desfășurat un număr semnificativ de tranzacții pe piața, cu o frecventa medie de 10 pe trimestru, pe o perioada anterioară de cel puțin patru trimestre; ... b) portofoliul financiar al clientului, cuprinzând depozite de numerar și instrumente financiare, depășește 500.000 euro; ... c) clientul lucrează sau a lucrat în sectorul financiar cel puțin un an pe o poziție profesională, care necesita cunoștințe despre tranzacții sau serviciile de investiții financiare. ... Articolul 3
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
număr semnificativ de tranzacții pe piața, cu o frecventa medie de 10 pe trimestru, pe o perioada anterioară de cel puțin patru trimestre; ... b) portofoliul financiar al clientului, cuprinzând depozite de numerar și instrumente financiare, depășește 500.000 euro; ... c) clientul lucrează sau a lucrat în sectorul financiar cel puțin un an pe o poziție profesională, care necesita cunoștințe despre tranzacții sau serviciile de investiții financiare. ... Articolul 3 Procedura prin care clienții pot fi tratați drept clienți profesionali, la cerere. (1
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
numerar și instrumente financiare, depășește 500.000 euro; ... c) clientul lucrează sau a lucrat în sectorul financiar cel puțin un an pe o poziție profesională, care necesita cunoștințe despre tranzacții sau serviciile de investiții financiare. ... Articolul 3 Procedura prin care clienții pot fi tratați drept clienți profesionali, la cerere. (1) Clienții menționați la art. 2 pot renunța la protecția asigurată de regulile de conduita, numai dacă se respectă următoarea procedura: ... a) clienții trebuie să declare, în scris, S.S.I.F. că doresc să
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
500.000 euro; ... c) clientul lucrează sau a lucrat în sectorul financiar cel puțin un an pe o poziție profesională, care necesita cunoștințe despre tranzacții sau serviciile de investiții financiare. ... Articolul 3 Procedura prin care clienții pot fi tratați drept clienți profesionali, la cerere. (1) Clienții menționați la art. 2 pot renunța la protecția asigurată de regulile de conduita, numai dacă se respectă următoarea procedura: ... a) clienții trebuie să declare, în scris, S.S.I.F. că doresc să fie tratați drept clienți profesionali
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
lucrează sau a lucrat în sectorul financiar cel puțin un an pe o poziție profesională, care necesita cunoștințe despre tranzacții sau serviciile de investiții financiare. ... Articolul 3 Procedura prin care clienții pot fi tratați drept clienți profesionali, la cerere. (1) Clienții menționați la art. 2 pot renunța la protecția asigurată de regulile de conduita, numai dacă se respectă următoarea procedura: ... a) clienții trebuie să declare, în scris, S.S.I.F. că doresc să fie tratați drept clienți profesionali, în general sau pentru un
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
serviciile de investiții financiare. ... Articolul 3 Procedura prin care clienții pot fi tratați drept clienți profesionali, la cerere. (1) Clienții menționați la art. 2 pot renunța la protecția asigurată de regulile de conduita, numai dacă se respectă următoarea procedura: ... a) clienții trebuie să declare, în scris, S.S.I.F. că doresc să fie tratați drept clienți profesionali, în general sau pentru un anumit serviciu sau tranzacție ori pentru un tip de tranzacție sau produs; ... b) S.S.I.F. trebuie să le dea clienților un avertisment
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
drept clienți profesionali, la cerere. (1) Clienții menționați la art. 2 pot renunța la protecția asigurată de regulile de conduita, numai dacă se respectă următoarea procedura: ... a) clienții trebuie să declare, în scris, S.S.I.F. că doresc să fie tratați drept clienți profesionali, în general sau pentru un anumit serviciu sau tranzacție ori pentru un tip de tranzacție sau produs; ... b) S.S.I.F. trebuie să le dea clienților un avertisment clar, scris, în legătură cu drepturile de protecție a investitorilor pe care le pot pierde
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
procedura: ... a) clienții trebuie să declare, în scris, S.S.I.F. că doresc să fie tratați drept clienți profesionali, în general sau pentru un anumit serviciu sau tranzacție ori pentru un tip de tranzacție sau produs; ... b) S.S.I.F. trebuie să le dea clienților un avertisment clar, scris, în legătură cu drepturile de protecție a investitorilor pe care le pot pierde; ... c) clienții trebuie să declare în scris, într-un document separat de contract, că sunt informați asupra consecințelor pe care le implică pierderea protecției menționate
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
în general sau pentru un anumit serviciu sau tranzacție ori pentru un tip de tranzacție sau produs; ... b) S.S.I.F. trebuie să le dea clienților un avertisment clar, scris, în legătură cu drepturile de protecție a investitorilor pe care le pot pierde; ... c) clienții trebuie să declare în scris, într-un document separat de contract, că sunt informați asupra consecințelor pe care le implică pierderea protecției menționate la lit. b). ... (2) Înainte de a accepta orice cerere de renunțare, S.S.I.F. trebuie să urmeze toate etapele
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
document separat de contract, că sunt informați asupra consecințelor pe care le implică pierderea protecției menționate la lit. b). ... (2) Înainte de a accepta orice cerere de renunțare, S.S.I.F. trebuie să urmeze toate etapele necesare pentru a se asigura că un client care cere să fie tratat drept client profesional îndeplinește cerințele menționate la art. 2. ... (3) Dacă clienții au fost deja declarați profesionali respectând parametrii și proceduri similare celor de mai sus, relația acestora cu S.S.I.F. nu va fi afectată de
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
asupra consecințelor pe care le implică pierderea protecției menționate la lit. b). ... (2) Înainte de a accepta orice cerere de renunțare, S.S.I.F. trebuie să urmeze toate etapele necesare pentru a se asigura că un client care cere să fie tratat drept client profesional îndeplinește cerințele menționate la art. 2. ... (3) Dacă clienții au fost deja declarați profesionali respectând parametrii și proceduri similare celor de mai sus, relația acestora cu S.S.I.F. nu va fi afectată de noi reguli adoptate conform acestei anexe. ... (4
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
lit. b). ... (2) Înainte de a accepta orice cerere de renunțare, S.S.I.F. trebuie să urmeze toate etapele necesare pentru a se asigura că un client care cere să fie tratat drept client profesional îndeplinește cerințele menționate la art. 2. ... (3) Dacă clienții au fost deja declarați profesionali respectând parametrii și proceduri similare celor de mai sus, relația acestora cu S.S.I.F. nu va fi afectată de noi reguli adoptate conform acestei anexe. ... (4) Clienții profesionali sunt obligați să informeze S.S.I.F. în legătură cu orice schimbare
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
profesional îndeplinește cerințele menționate la art. 2. ... (3) Dacă clienții au fost deja declarați profesionali respectând parametrii și proceduri similare celor de mai sus, relația acestora cu S.S.I.F. nu va fi afectată de noi reguli adoptate conform acestei anexe. ... (4) Clienții profesionali sunt obligați să informeze S.S.I.F. în legătură cu orice schimbare care le-ar putea afecta calificarea curentă. ... (5) În cazul în care societatea de servicii de investiții financiare a luat cunoștință de faptul că, clientul nu mai îndeplinește condițiile inițiale, aceasta
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
reguli adoptate conform acestei anexe. ... (4) Clienții profesionali sunt obligați să informeze S.S.I.F. în legătură cu orice schimbare care le-ar putea afecta calificarea curentă. ... (5) În cazul în care societatea de servicii de investiții financiare a luat cunoștință de faptul că, clientul nu mai îndeplinește condițiile inițiale, aceasta va lua măsurile care se impun în această situație. ... Anexa 9 Serviciile de investiții financiare ce pot fi desfășurate de S.S.I.F. sunt: ( Directiva 2004/39 - anexa 1 secțiunile A și B) 1. servicii principale
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
pot fi desfășurate de S.S.I.F. sunt: ( Directiva 2004/39 - anexa 1 secțiunile A și B) 1. servicii principale (servicii și activități de investiții): a) preluarea și transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare; ... b) executarea ordinelor în contul clienților; ... c) tranzacționarea instrumentelor financiare pe cont propriu; ... d) administrarea portofoliilor, inclusiv a portofoliilor de conturi individuale ale investitorilor, pe baza discreționară, cu respectarea mandatului dat de aceștia, atunci când aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare; ... e) consultanță pentru
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
și/sau plasamentul de instrumente financiare în baza unui angajament ferm; ... g) plasamentul de instrumente financiare fără un angajament ferm; ... h) administrarea unui sistem alternativ de tranzacționare. ... 2. servicii conexe: a) păstrarea în siguranță și administrarea instrumentelor financiare în contul clienților, inclusiv custodia și servicii în legătură cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garanțiilor ... b) acordarea de credite sau împrumuturi unui investitor, pentru a-i permite acestuia efectuarea unei tranzacții cu unul sau mai multe instrumente financiare, în cazul în care
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
în vederea implementării unor prevederi ale directivelor europene, în cazul în care acestea sunt în legătură cu prevederile privind serviciile principale și conexe. ... Anexa 10 Lista privind evidențele și înregistrările minime ce trebuie păstrate de S.S.I.F. *Font 7* ┌──-┬──────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────-┬─────────────────────────────────────┐ │ │ Tipul de înregistrare Detalii despre client conform │Informații despre cunoștințele, Informații relevante despre toate Agregarea ordinelor unuia sau mai │Fundamentarea metodei de alocare 13.│Rapoarte periodice către clienți Înregistrări suficiente care să arate și Materialele publicitare Fiecare material sau mesaj publicitar Fiecare material privind cercetarea 20
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
Lista privind evidențele și înregistrările minime ce trebuie păstrate de S.S.I.F. *Font 7* ┌──-┬──────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────-┬─────────────────────────────────────┐ │ │ Tipul de înregistrare Detalii despre client conform │Informații despre cunoștințele, Informații relevante despre toate Agregarea ordinelor unuia sau mai │Fundamentarea metodei de alocare 13.│Rapoarte periodice către clienți Înregistrări suficiente care să arate și Materialele publicitare Fiecare material sau mesaj publicitar Fiecare material privind cercetarea 20.│Politici și proceduri privind Politicile și procedurile privind (1) minimum 5 ani. 22.│Rapoartele privind control intern Fiecare raport privind control intern
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
sau mesaj publicitar Fiecare material privind cercetarea 20.│Politici și proceduri privind Politicile și procedurile privind (1) minimum 5 ani. 22.│Rapoartele privind control intern Fiecare raport privind control intern Fiecare raport privind auditul intern 29. Înregistrarea informațiilor │Informații dezvăluite clienților Evidențele și înregistrările conform Pct. 25 și 26 ale anexei 10 au fost abrogate de lit. a) a alin. (2) al art. 13 din REGULAMENTUL nr. 9 din 7 iulie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 537 din 20 iulie
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
abrogate de lit. a) a alin. (2) al art. 13 din REGULAMENTUL nr. 9 din 7 iulie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 537 din 20 iulie 2015. Anexa 11 Conținutul formularului de ordin prevăzut la art. 121 a) numele clientului sau orice altă informație cu privire la acesta; ... b) numele sau orice altă informație cu privire la o persoană relevantă care acționează în numele clientului; ... c) informațiile detaliate referitoare la: ... i) indicatorul de cumpărare/vânzare; ... ii) identificarea instrumentului; ... iii) prețul unitar; iv) unitatea de preț
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]