1,308 matches
-
recuperarea creanței respective nu mai există nici o posibilitate de valorificare prin metodele legal aprobate. ... (3) Constatarea unei astfel de situații și corectarea valorii nominale a creanței din evidentele contabile se supun spre aprobare Consiliului de supraveghere și îndrumare. (4) Valoarea tranzacționata are în vedere valoarea de piață pentru fiecare componentă a creanței preluate. ... Articolul 23 Creanțele comerciale preluate se vor înregistra în contabilitatea A.V.A.S. la valoarea negociată înscrisă în contractul de cesiune de creanța încheiat între creditorul cedent și
EUR-Lex () [Corola-website/Law/166961_a_168290]
-
care APMC, în numele Împrumutatului, și-a exprimat o preferință. Fiecare valută de tragere va fi euro, o valută a unuia dintre statele membre ale Băncii, care nu participă la etapa a treia a UEM, sau orice altă valută care este tranzacționata pe scară largă pe principalele piețe valutare. Pentru calculul sumelor ce urmează să fie trase în alte valute decât euro Bancă va aplica cursurile de schimb de referință calculate și publicate de Banca Centrală Europeană din Frankfurt sau, în lipsa acestora
EUR-Lex () [Corola-website/Law/137509_a_138838]
-
prevăzute explicit de legislația în vigoare, să respecte prevederile licențelor și ale reglementărilor emise de autoritatea competentă. Obligațiile de plată vor fi achitate în termen de maximum o lună de la încheierea lunii de tranzacționare, pe baza cantităților de energie electrică tranzacționate măsurate. ... (4) Clienții au obligația plății contravalorii facturilor pentru energia electrică și pentru serviciile de care beneficiază, la termenele scadente prevăzute în contractele încheiate între părți, precum și constituirea de garanții financiare în vederea evitării riscurilor de neplată pe piața de energie
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262711_a_264040]
-
electrică trebuie să notifice operatorului de transport și de sistem toate cantitățile contractate nete reciproce. ... (7) Participanții la piața de energie electrică au obligația să transmită operatorului pieței de energie electrică și de echilibrare informații privind cantitățile de energie electrică tranzacționate aferente contractelor de vânzare-cumpărare de energie electrică încheiate. ... Articolul 22 Funcționarea pieței reglementate de energie electrică (1) Furnizarea de energie electrică în condițiile reglementate se realizează pentru asigurarea alimentării cu energie electrică a clienților prevăzuți la art. 55 alin. (1
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262711_a_264040]
-
clienților în maximum 24 de ore de la data executării ordinelor și la sfarsitul zilei pentru tranzacțiile cu instrumente financiare derivate și trebuie să cuprindă cel putin următoarele informații: ... 1. denumirea S.S.I.F. și numele clientului; 2. denumirea și cantitatea instrumentului financiar tranzacționat; 3. cantitatea și prețul de executare sau, în cazul contractelor cu opțiuni, prețul de exercitare și prima; 4. momentul executării ordinului (dată, ora, minutul și secundă); 5. tipul tranzacției (vânzare, cumpărare); 6. locul unde este executată tranzacția (piața reglementată, ATS
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
tranzacțiile cu instrumente financiare, ale intrărilor/ieșirilor de numerar și ale altor avansuri sau debite ale clienților, precum și documentele primare care au stat la baza lor. Evidentele vor reflecta contul în care tranzacția a fost efectuată, denumirea contului, instrumentul financiar tranzacționat, cantitatea, prețul unitar și prețul total de vânzare sau cumpărare și data tranzacției; ... f) evidentele deținerilor clienților, care să reflecte, în contul de numerar al fiecărui client, toate vânzările/cumpărările, primirile/livrările de instrumente financiare, actualizate cel putin zilnic; ... g
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
tranzacții - Numărul de tranzacții efectuate pe piață, activul suport și scadenta menționată la punctul 1 3. Număr de contracte - Numărul de contracte tranzacționate pe piață, activul suport și scadenta menționată la punctul 1 4. Valoare - Valoarea nominală (noțional) a contractelor tranzacționate, calculată ca număr de contracte tranzacționate * obiectul contractului * valoarea curentă de piață a contractului. Exemplu: 500 contracte * 1000 EUR * 41.000 (cursul ROL/EUR la data raportării) 5. Poziții deschise - Numărul pozițiilor deschise la casa de compensație la data raportării
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
piață, activul suport și scadenta menționată la punctul 1 3. Număr de contracte - Numărul de contracte tranzacționate pe piață, activul suport și scadenta menționată la punctul 1 4. Valoare - Valoarea nominală (noțional) a contractelor tranzacționate, calculată ca număr de contracte tranzacționate * obiectul contractului * valoarea curentă de piață a contractului. Exemplu: 500 contracte * 1000 EUR * 41.000 (cursul ROL/EUR la data raportării) 5. Poziții deschise - Numărul pozițiilor deschise la casa de compensație la data raportării 6. Cumpărare/vânzare - tipul pozițiilor deschise
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
acționarii care depășesc limitele prevăzute la alin. (1). ... (3) Persoanele menționate la alin. (1) au obligația că la atingerea pragului de 1% să informeze în maximum 3 zile lucrătoare societatea de investiții financiare, C.N.V.M. și piața reglementată pe care sunt tranzacționate respectivele acțiuni. ... (4) În termen de 3 luni de la data depășirii limitei de 1% din capitalul social al societăților de investiții financiare, acționarii aflați în această situație sunt obligați să vândă acțiunile care depășesc limită de deținere. ... (5) C.N.V.M. va
EUR-Lex () [Corola-website/Law/190440_a_191769]
-
după deducerea tuturor deprecierilor. 45. Valoarea de piață a unui activ reprezintă prețul care poate fi obținut pe o piață activă. O piață activă există atunci cand: a) activele de pe piața sunt relativ omogene; ... b) sunt cantități suficiente de asemenea active tranzacționate, în așa fel încât oricând pot fi găsiți potențiali cumpărători și vânzători; ... c) prețurile sunt disponibile pentru a fi cunoscute de public. ... 46. Valoarea justă (engl. fair value) este suma la care poate fi tranzacționat un activ sau decontata o
EUR-Lex () [Corola-website/Law/140038_a_141367]
-
Totodată instituțiile vor deține suficient capital pentru acoperirea cerințelor aferente riscurilor caracteristice opțiunilor, altele decât riscul delta. În scopul determinării cerințelor de capital menționate, instituțiile vor putea utiliza metodă delta-plus prevăzută în anexa nr. VIII. În cazul unei opțiuni scrise, tranzacționata pe bursă, va putea fi luată în considerare că și cerință de capital marja cerută de bursă, daca marja respectivă este cel puțin egală cu cerință de capital pentru o opțiune care ar rezulta dintr-un calcul efectuat folosind metodă
EUR-Lex () [Corola-website/Law/168227_a_169556]
-
echivalentei dintre asemenea cerințe de marja și cerințele de capital calculate conform celorlalte metode prevăzute în prezentele norme. Verificarea efectivă a echivalentei menționate se va realiza cel puțin la datele pentru care se întocmesc raportările. Cerință pentru o opțiune cumpărată, tranzacționata pe bursă sau pe OTC, poate fi aceeași că și cea pentru instrumentul suport, dar fără să dep��șească valoarea de piață a opțiunii. Cerință pentru o opțiune scrisă, tranzacționata pe OTC, va fi stabilită în funcție de instrumentul suport al acesteia
EUR-Lex () [Corola-website/Law/168227_a_169556]
-
pentru care se întocmesc raportările. Cerință pentru o opțiune cumpărată, tranzacționata pe bursă sau pe OTC, poate fi aceeași că și cea pentru instrumentul suport, dar fără să dep��șească valoarea de piață a opțiunii. Cerință pentru o opțiune scrisă, tranzacționata pe OTC, va fi stabilită în funcție de instrumentul suport al acesteia. 6. Warrant-urile aferente titlurilor de creanța și de capital vor fi tratate în același mod că și opțiunile, conform pct. 5. 7. Swap-urile vor fi tratate pentru scopurile riscului de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/168227_a_169556]
-
Normelor Băncii Naționale a României nr. 12/2003 privind supravegherea solvabilității și expunerilor mari ale instituțiilor de credit se completează cu textul "cu modificările și completările ulterioare". Riscuri generale și specifice 11. Riscul de poziție pe un titlu de creanța sau de capital tranzacționat (sau instrument financiar derivat pe un titlu de creanța ori de capital) va fi împărțit în două componente în vederea calculării cerinței de capital pentru acoperirea acestuia. Prima componentă va fi cea de risc specific - acesta este riscul de modificare a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/168227_a_169556]
-
acestuia sau, în cazul unui instrument financiar derivat, de emitentul instrumentului suport. A doua componentă va acoperi riscul general - acesta este riscul de modificare a prețului instrumentului datorită unei modificări în nivelul ratelor dobânzii (în cazul unui titlu de creanța tranzacționat sau al unui instrument financiar derivat pe un titlu de creanța, tranzacționat) sau unei fluctuații generale a pieței titlurilor de capital care nu este legată de nici un atribut specific titlurilor individuale (în cazul unui titlu de capital sau al unui
EUR-Lex () [Corola-website/Law/168227_a_169556]
-
A doua componentă va acoperi riscul general - acesta este riscul de modificare a prețului instrumentului datorită unei modificări în nivelul ratelor dobânzii (în cazul unui titlu de creanța tranzacționat sau al unui instrument financiar derivat pe un titlu de creanța, tranzacționat) sau unei fluctuații generale a pieței titlurilor de capital care nu este legată de nici un atribut specific titlurilor individuale (în cazul unui titlu de capital sau al unui instrument financiar derivat pe un titlu de capital). TITLURI DE CREANȚA TRANZACȚIONATE
EUR-Lex () [Corola-website/Law/168227_a_169556]
-
pusă în corespondență între zonele unu și trei; g) 100% din pozițiile ponderate reziduale nepuse în corespondență. ... b) Pe baza duratei ... 23. Instituțiile vor putea să utilizeze în vederea calculării cerinței de capital pentru acoperirea riscului general, aferent titlurilor de creanța tranzacționate, în locul sistemului stabilit la pct. 14-22, un sistem care reflectă durată, cu condiția ca instituția să îl utilizeze în mod coerent. 24. Corespunzător unui asemenea sistem, instituția va lua valoarea de piață a fiecărui titlu de creanța cu rata fixă
EUR-Lex () [Corola-website/Law/168227_a_169556]
-
sunt în adevăratul sens finanțări de stocuri, doar pentru scopurile prezenței anexe. 4. Riscul de rață a dobânzii și cel valutar, care nu sunt acoperite de prevederile acestei anexe, vor fi incluse la calcularea riscului general pentru titlurile de creanța tranzacționate și la calcularea riscului valutar. 5. În cazul în care poziția scurtă devine scadenta înaintea poziției lungi, instituțiile vor lua măsuri împotriva riscului unei lipse de lichidități care poate exista în unele piețe. 6. Pentru scopul pct. 19, excedentul pozițiilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/168227_a_169556]
-
vor deține suficient capital pentru acoperirea cerințelor aferente riscurilor caracteristice opțiunilor, altele decât riscul delta. În scopul determinării cerințelor de capital menționate, instituțiile vor putea utiliza metodă delta-plus prevăzută în anexa nr. VIII. În cazul unei opțiuni scrise pe mărfuri, tranzacționata pe bursă, va putea fi luată în considerare, ca cerință de capital, marja cerută de bursă, daca marja respectivă este cel puțin egală cu cerință de capital pentru o opțiune care ar rezulta dintr-un calcul efectuat folosind metodă stabilită
EUR-Lex () [Corola-website/Law/168227_a_169556]
-
asemenea cerințe de marja și cerințele de capital calculate conform celorlalte metode prevăzute în prezentele norme. Verificarea efectivă a echivalentei menționate se va realiza cel puțin la datele pentru care se întocmesc raportările. Cerință pentru o opțiune pe mărfuri cumpărată, tranzacționata pe bursă sau pe OTC, poate fi aceeași că cea pentru marfă suport, dar fără să depășească valoarea de piață a opțiunii. Cerință pentru o opțiune scrisă, tranzacționata pe OTC, va fi stabilită în funcție de marfă suport a acesteia. 11. Warrant-urile
EUR-Lex () [Corola-website/Law/168227_a_169556]
-
pentru care se întocmesc raportările. Cerință pentru o opțiune pe mărfuri cumpărată, tranzacționata pe bursă sau pe OTC, poate fi aceeași că cea pentru marfă suport, dar fără să depășească valoarea de piață a opțiunii. Cerință pentru o opțiune scrisă, tranzacționata pe OTC, va fi stabilită în funcție de marfă suport a acesteia. 11. Warrant-urile referitoare la mărfuri vor fi tratate în același mod că și opțiunile pe mărfuri, conform pct. 10. 12. O institutie, în cazul în care transferă mărfurile sau drepturile
EUR-Lex () [Corola-website/Law/168227_a_169556]
-
procesul de back-testing al unei instituții prezintă deficiențe, instituția respectivă trebuie să ia măsuri adecvate pentru îmbunătățirea acestui proces. 4. În scopul calculării cerințelor de capital pentru riscul specific aferent pozițiilor pe titluri de capital și pe titluri de creanța tranzacționate, instituțiile pot utiliza, cu aprobarea prealabilă a Băncii Naționale a României, un model intern dacă, în plus față de respectarea condițiilor din cuprinsul acestei anexe, modelul: - explică istoricul variației de preț în cadrul portofoliului; - surprinde concentrarea ca volum și schimbările de compoziție a portofoliului; - este
EUR-Lex () [Corola-website/Law/168227_a_169556]
-
majorare prevăzută la pct. 8 numai dacă instituția demonstrează că, în conformitate cu standardele internaționale recunoscute, modelul său surprinde, de asemenea, cu acuratețe riscul de eveniment și cel de neplata pentru pozițiile sale pe titluri de capital și pe titluri de creanța tranzacționate. 10. Fiecare instituție trebuie să îndeplinească cerință de capital exprimată că cea mai mare dintre: (i) nivelul valorii la risc aferent zilei precedente, cuantificat conform parametrilor specificați în prezența anexă; (îi) media nivelurilor zilnice ale valorii la risc din ultimele
EUR-Lex () [Corola-website/Law/168227_a_169556]
-
1) al art. 7 a fost modificat de pct. 11 al art. I din LEGEA nr. 169 din 14 iulie 2010 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 505 din 21 iulie 2010. (4) În cazul în care debitorul este o societate tranzacționata pe o piață reglementată, judecatorul-sindic va comunica Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare hotărârea de deschidere a procedurii. ... (5) Formatul și conținutul-cadru ale actelor care se publică în Buletinul procedurilor de insolvență și ale dovezii privind îndeplinirea procedurii de citare, convocare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/224589_a_225918]
-
ponderat (PMP) al contractelor și cotația curentă din piață pentru acel tip de contract. În calculul VUAN se va lua prețul de închidere. Valoare La Zi = Marja x Nr. Total Contracte + Profit Pierdere x Nr. Contracte Articolul 14 (1) Opțiunile tranzacționate se evaluează la prețul de închidere al pieței pe care se tranzacționează. ... (2) Pentru situația în care nu au fost înregistrate tranzacții pe o perioadă de 30 de zile, evaluarea pentru o opțiune call se va face la valoarea teoretică
EUR-Lex () [Corola-website/Law/208795_a_210124]