10,213 matches
-
părți de a-și stabili prețurile de vânzare către terți; (b) limitarea producției, cu excepția limitării producției de produse contractuale, impusă licențiatului într-un acord nereciproc sau impusă doar asupra unui licențiat într-un acord reciproc; (c) împărțirea piețelor sau a clientelei, cu excepția: (i) obligației impuse licențiaților de a produce utilizând tehnologia sub licență, doar în unul sau mai multe domenii tehnice de utilizare determinate sau doar pe una sau mai multe piețe ale produsului; (ii) obligației impuse licențiatorului și/sau licențiatului
32004R0772-ro () [Corola-website/Law/292947_a_294276]
-
superioare celor care sunt necesare pentru o bună execuție a lucrărilor specifice care urmează să fie efectuate, - aspectul exterior al unui instrument sau aparat, - valoarea sa de piață, - frecvența serviciilor de întreținere la care trebuie supus, - posibilitățile de service pentru clientelă, de care poate beneficia. Articolul 6 1. Pentru a obține acceptarea cu scutire de taxe vamale a unor instrumente sau aparate științifice în conformitate cu dispozițiile art. 52 alin. (1) din regulamentul de bază, șeful instituției destinatare sau al organismului destinatar sau
jrc872as1983 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86010_a_86797]
-
și 15 din art. 27 sau la pozițiile A4, A9, B1 - B4 și B7 din art. 28 din Directiva 86/635/CEE, - numărul mediu al angajaților sucursalei, - totalul creanțelor și datoriilor imputabile sucursalei, clasate în funcție de instituția de credit și de clientelă, precum și valoarea globală a acestor creanțe și datorii exprimată în moneda statului membru în care este stabilită sucursala, - totalul activelor și al valorilor corespunzătoare pozițiilor 2, 3, 4, 5 și 6 din activ, pozițiilor 1, 2 și 3 din pasiv
jrc1424as1989 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86565_a_87352]
-
și persoane trebuie să aprecieze singure dacă vor recurge la evidențele publice ale beneficiarilor efectivi, dacă vor solicita clienților lor date relevante sau dacă vor obține informațiile în alt mod, ținând seama de faptul că amploarea măsurilor de precauție privind clientela este legată de riscul spălării banilor și finanțării terorismului, care depinde de tipul clientelei, relația de afaceri, produs sau tranzacție. (11) Contractele de credit în cadrul cărora contul creditor servește exclusiv pentru decontarea împrumutului, iar rambursarea împrumutului se efectuează dintr-un
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
efectivi, dacă vor solicita clienților lor date relevante sau dacă vor obține informațiile în alt mod, ținând seama de faptul că amploarea măsurilor de precauție privind clientela este legată de riscul spălării banilor și finanțării terorismului, care depinde de tipul clientelei, relația de afaceri, produs sau tranzacție. (11) Contractele de credit în cadrul cărora contul creditor servește exclusiv pentru decontarea împrumutului, iar rambursarea împrumutului se efectuează dintr-un cont care a fost deschis în numele clientului la o instituție de credit reglementată de
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
directivă. (22) Trebuie recunoscut faptul că riscul spălării banilor și al finanțării terorismului nu este același în toate cazurile. În conformitate cu o abordare în funcție de risc, trebuie introdus în legislația comunitară principiul potrivit căruia în cazurile adecvate este permisă precauția simplificată privind clientela. (23) Derogarea referitoare la identificarea beneficiarilor efectivi ai conturilor colective ținute de notari sau de alți membri ai profesiilor liberale juridice nu trebuie să aducă atingere obligațiilor pe care respectivii notari sau membri ai altor profesii liberale juridice le au
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
anumite situații prezintă un risc mai mare de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului. Deși trebuie stabilite identitatea și profilul comercial al tuturor clienților, există cazuri în care sunt necesare proceduri deosebit de riguroase de identificare și verificare a clientelei. (25) Acest lucru este valabil în special în cazul relațiilor de afaceri cu persoane fizice care dețin sau au deținut funcții publice importante, în special în țările în care corupția este larg răspândită. Astfel de relații pot expune sectorul financiar
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
la riscuri de reputație și/sau riscuri juridice semnificative. Efortul internațional de combatere a corupției justifică, de asemenea, necesitatea de a acorda o atenție specială unor astfel de cazuri și de a aplica măsurile complete și normale de precauție privind clientela, în legătură cu persoanele expuse politic pe plan intern sau măsuri sporite de precauție privind clientela, în legătură cu persoanele expuse politic care sunt rezidente într-un alt stat membru sau într-o țară terță. (26) Obținerea aprobării conducerii la nivel înalt pentru stabilirea
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
corupției justifică, de asemenea, necesitatea de a acorda o atenție specială unor astfel de cazuri și de a aplica măsurile complete și normale de precauție privind clientela, în legătură cu persoanele expuse politic pe plan intern sau măsuri sporite de precauție privind clientela, în legătură cu persoanele expuse politic care sunt rezidente într-un alt stat membru sau într-o țară terță. (26) Obținerea aprobării conducerii la nivel înalt pentru stabilirea unor relații de afaceri nu trebuie să implice obținerea aprobării din partea consiliului de administrație
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
conducerii la nivel înalt pentru stabilirea unor relații de afaceri nu trebuie să implice obținerea aprobării din partea consiliului de administrație, ci din partea superiorului ierarhic direct al persoanei care solicită aprobarea respectivă. (27) Pentru a evita repetarea procedurilor de identificare a clientelei, care conduce la întârzierea și ineficiența tranzacțiilor, este necesar, sub rezerva unor garanții adecvate, să se permită prezentarea clienților a căror identificare s-a realizat în altă parte. Atunci când o instituție sau o persoană reglementată de prezenta directivă recurge la
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
sub rezerva unor garanții adecvate, să se permită prezentarea clienților a căror identificare s-a realizat în altă parte. Atunci când o instituție sau o persoană reglementată de prezenta directivă recurge la un terț, responsabilitatea finală pentru procedura de precauție privind clientela revine instituției sau persoanei căreia îi este prezentat clientul. De asemenea, terțul sau persoana care face prezentarea rămâne responsabilă pentru toate cerințele prezentei directive, inclusiv pentru cerința de a raporta tranzacțiile suspecte și de a ține evidențele, în măsura în care are cu
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
de o importanță deosebită în contextul procedurilor ce conduc la măsuri precum înghețarea sau sechestrarea activelor (inclusiv a activelor teroriste), în temeiul legislației naționale sau comunitare aplicabile în vederea combaterii terorismului. (37) Prezenta directivă stabilește norme în materie de precauție privind clientela, inclusiv precauția sporită pentru clienții sau relațiile comerciale cu risc ridicat, precum procedurile adecvate menite să constate dacă o persoană este expusă din punct de vedere politic, și anumite cerințe suplimentare mai detaliate, precum existența procedurilor și politicilor de gestionare
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
alineatul (1), acesta informează Comisia în această privință. Articolul 5 Statele membre pot adopta sau menține în vigoare dispoziții mai stricte în domeniul reglementat de prezenta directivă, pentru a preveni fenomenul spălării banilor și finanțării terorismului. Capitolul II PRECAUȚIA PRIVIND CLIENTELA SECȚIUNEA 1 Dispoziții generale Articolul 6 Statele membre interzic instituțiilor lor de credit și instituțiilor financiare deținerea de conturi anonime sau de carnete de economii anonime. Prin derogare de la articolul 9 alineatul (6), statele membre solicită în toate cazurile ca
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
anonime sau de carnete de economii anonime. Prin derogare de la articolul 9 alineatul (6), statele membre solicită în toate cazurile ca titularii și beneficiarii conturilor anonime sau ai carnetelor de economii anonime existente să fie supuși măsurilor de precauție privind clientela cât mai curând posibil și în orice caz înainte ca aceste conturi sau carnete să fie folosite în vreun fel. Articolul 7 Instituțiile și persoanele reglementate de prezenta directivă aplică măsurile de precauție privind clientela în următoarele cazuri: (a) la
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
supuși măsurilor de precauție privind clientela cât mai curând posibil și în orice caz înainte ca aceste conturi sau carnete să fie folosite în vreun fel. Articolul 7 Instituțiile și persoanele reglementate de prezenta directivă aplică măsurile de precauție privind clientela în următoarele cazuri: (a) la stabilirea unei relații de afaceri; (b) la efectuarea unor tranzacții ocazionale în valoare de cel puțin 15 000 EUR, indiferent dacă tranzacția se efectuează printr-o singură operațiune sau prin mai multe operațiuni care par
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
o suspiciune de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului, independent de orice derogare, scutire sau prag; (d) atunci când există îndoieli privind veridicitatea sau relevanța datelor de identificare a clientului obținute anterior. Articolul 8 (1) Măsurile de precauție privind clientela cuprind: (a) identificarea clientului și verificarea identității clientului pe baza documentelor, datelor sau informațiilor obținute dintr-o sursă fiabilă și independentă; (b) identificarea, după caz, a beneficiarului efectiv și adoptarea unor măsuri adecvate și bazate pe risc pentru a verifica
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
ale persoanei referitoare la client, la profilul activității și profilul riscului, inclusiv, după caz, sursa fondurilor, și că documentele, datele sau informațiile deținute sunt actualizate. (2) Instituțiile și persoanele reglementate de prezenta directivă aplică fiecare dintre cerințele de precauție privind clientela, prevăzute la alineatul (1), dar pot stabili amploarea acestor măsuri în funcție de riscul asociat tipului de client, relației de afaceri, produsului sau tranzacției. Instituțiile și persoanele reglementate de prezenta directivă trebuie să fie în măsură să demonstreze autorităților competente menționate la
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
sarcinii de apărare sau de reprezentare a clientului respectiv în sau referitor la procedura judiciară, inclusiv consilierea privind inițierea sau evitarea procedurii. (6) Statele membre solicită ca instituțiile și persoanele reglementate de prezenta directivă să aplice procedurile de precauție privind clientela nu numai tuturor clienților noi, ci și clienților existenți, la date adecvate, în funcție de risc. Articolul 10 (1) Statele membre solicită ca toți clienții cazinourilor să fie identificați și identitatea lor să fie verificată, în cazul în care cumpără sau schimbă
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
fie identificați și identitatea lor să fie verificată, în cazul în care cumpără sau schimbă jetoane în valoare de cel puțin 2 000 EUR. (2) Cazinourile supuse controlului public sunt considerate în orice caz că satisfac cerințele de precauție privind clientela, în cazul în care înregistrează, identifică și verifică identitatea clienților lor la intrare sau înainte de intrare în sala de jocuri, indiferent de cantitatea de jetoane cumpărate. SECȚIUNEA 2 Precauția simplificată privind clientela Articolul 11 (1) Prin derogare de la articolul 7
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
orice caz că satisfac cerințele de precauție privind clientela, în cazul în care înregistrează, identifică și verifică identitatea clienților lor la intrare sau înainte de intrare în sala de jocuri, indiferent de cantitatea de jetoane cumpărate. SECȚIUNEA 2 Precauția simplificată privind clientela Articolul 11 (1) Prin derogare de la articolul 7 literele (a), (b) și (d), articolul 8 și articolul 9 alineatul (1), instituțiile și persoanele reglementate de prezenta directivă nu se supun cerințelor prevăzute la articolele respective, în cazul în care clientul
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
directivă, a căror respectare este supravegheată. (2) Prin derogare de la articolul 7 literele (a), (b) și (d), articolul 8 și articolul 9 alineatul (1), statele membre pot permite instituțiilor și persoanelor reglementate de prezenta directivă să nu aplice precauția privind clientela în ceea ce privește: (a) societățile cotate ale căror valori mobiliare sunt acceptate la tranzacționare pe o piață reglementată, în sensul Directivei 2004/39/ CE, într-unul sau mai multe state membre și societăți cotate din țări terțe, care se supun cerințelor de
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
articolul 40 alineatul (1) litera (b). (5) Prin derogare de la articolul 7 literele (a), (b) și (d), articolul 8 și articolul 9 alineatul (1), statele membre pot permite instituțiilor și persoanelor reglementate de prezenta directivă să nu aplice precauția privind clientela în ceea ce privește: (a) polițele de asigurare de viață în care prima anuală nu depășește 1 000 EUR sau prima unică nu depășește 2 500 EUR; (b) polițele de asigurare pentru sistemele de pensii, în cazul în care nu există o clauză
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
precauția simplificată instituțiilor de credit și instituțiilor financiare sau societăților cotate din țările terțe în cauză sau altor entități, în situații în care sunt îndeplinite criteriile tehnice stabilite în conformitate cu articolul 40 alineatul (1) litera (b). SECȚIUNEA 3 Precauția sporită privind clientela Articolul 13 (1) Statele membre solicită instituțiilor și persoanelor reglementate de prezenta directivă să aplice, în funcție de risc, măsuri de precauție sporită privind clientela, pe lângă măsurile prevăzute la articolele 7 și 8 și la articolul 9 alineatul (6), în situațiile care
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
sunt îndeplinite criteriile tehnice stabilite în conformitate cu articolul 40 alineatul (1) litera (b). SECȚIUNEA 3 Precauția sporită privind clientela Articolul 13 (1) Statele membre solicită instituțiilor și persoanelor reglementate de prezenta directivă să aplice, în funcție de risc, măsuri de precauție sporită privind clientela, pe lângă măsurile prevăzute la articolele 7 și 8 și la articolul 9 alineatul (6), în situațiile care prin natura lor pot prezenta un risc mai mare de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului și cel puțin în situațiile
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]
-
său, ca terți pe plan intern, statul membru respectiv permite în orice caz instituțiilor și persoanelor prevăzute la articolul 2 alineatul (1), situate pe teritoriul său, să recunoască și să accepte, în conformitate cu dispozițiile articolului 14, rezultatul cerințelor de precauție privind clientela, prevăzute la articolul 8 alineatul (1) literele (a)-(c), aplicate în conformitate cu prezenta directivă de către o instituție menționată la articolul 2 alineatul (1) punctul 1 sau 2 din alt stat membru, cu excepția caselor de schimb valutar și a oficiilor de transfer
32005L0060-ro () [Corola-website/Law/293986_a_295315]