134,944 matches
-
3 alin. (1) din Ordinul secretarului general al Guvernului nr. 400/2015 , cu modificările și completările ulterioare; - Obiectivul nr. 2: Analiza modului de organizare și de funcționare a Echipei de gestionare a riscurilor și verificarea elaborării Registrului riscurilor de la nivelul entității, constituită conform art. 5 alin. (3) din Ordinul secretarului general al Guvernului nr. 400/2015 , cu modificările și completările ulterioare; - Obiectivul nr. 3: Verificarea gradului de realizare a procedurilor formalizate, conform art. 6 alin. (4) din Ordinul secretarului general al
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
perioada verificată; - Decizia de constituire a Echipei de gestionare a riscurilor și deciziile de actualizare a acesteia, după caz; - Dosarul cu procesele-verbale ale ședințelor Echipei de gestionare a riscurilor; - registrele de riscuri de la nivelul compartimentelor; - Registrul de riscuri de la nivelul entității publice; - rapoartele privind desfășurarea procesului de gestionare a riscurilor de la nivelul compartimentelor, anuale, pentru anul în curs; - Informarea privind desfășurarea procesului de gestionare a riscurilor la nivelul entității publice; - procedurile formalizate elaborate; - Lista privind codificarea procedurilor formalizate elaborate, revizuite și
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
riscurilor; - registrele de riscuri de la nivelul compartimentelor; - Registrul de riscuri de la nivelul entității publice; - rapoartele privind desfășurarea procesului de gestionare a riscurilor de la nivelul compartimentelor, anuale, pentru anul în curs; - Informarea privind desfășurarea procesului de gestionare a riscurilor la nivelul entității publice; - procedurile formalizate elaborate; - Lista privind codificarea procedurilor formalizate elaborate, revizuite și actualizate; - rapoartele privind monitorizarea performanțelor, de la nivelul compartimentelor, anuale, pentru anul în curs; - Informarea privind monitorizarea performanțelor la nivelul entității publice; - Situația centralizatoare semestrială/anuală privind stadiul implementării
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
desfășurarea procesului de gestionare a riscurilor la nivelul entității publice; - procedurile formalizate elaborate; - Lista privind codificarea procedurilor formalizate elaborate, revizuite și actualizate; - rapoartele privind monitorizarea performanțelor, de la nivelul compartimentelor, anuale, pentru anul în curs; - Informarea privind monitorizarea performanțelor la nivelul entității publice; - Situația centralizatoare semestrială/anuală privind stadiul implementării și dezvoltării sistemului de control intern managerial la data de...... - anexa nr. 3 la Ordinul secretarului general al Guvernului nr. 400/2015 , cu modificările și completările ulterioare; - Chestionar de autoevaluare a stadiului
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
asupra sistemului de control intern managerial la data de 31 decembrie 20.. - anexa nr. 4.3, prevăzută în anexa nr. 4 "Instrucțiuni" la Ordinul secretarului general al Guvernului nr. 400/2015 , cu modificările și completările ulterioare. ● Pentru perioada verificată, conducerea entității publice a fost asigurată de către: - Anul....: conducătorul entității .......; - Anul....: conducătorul entității ........ . Pentru perioada verificată, coordonarea Comisiei de monitorizare (CM) a fost asigurată de către: - Anul ....: președintele CM ......... și secretarul CM .........; - Anul ....: președintele CM ......... și secretarul CM .......... . ● Pentru perioada verificată, coordonarea Echipei
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
de 31 decembrie 20.. - anexa nr. 4.3, prevăzută în anexa nr. 4 "Instrucțiuni" la Ordinul secretarului general al Guvernului nr. 400/2015 , cu modificările și completările ulterioare. ● Pentru perioada verificată, conducerea entității publice a fost asigurată de către: - Anul....: conducătorul entității .......; - Anul....: conducătorul entității ........ . Pentru perioada verificată, coordonarea Comisiei de monitorizare (CM) a fost asigurată de către: - Anul ....: președintele CM ......... și secretarul CM .........; - Anul ....: președintele CM ......... și secretarul CM .......... . ● Pentru perioada verificată, coordonarea Echipei de gestionare a riscurilor (EGR) a fost asigurată
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
20.. - anexa nr. 4.3, prevăzută în anexa nr. 4 "Instrucțiuni" la Ordinul secretarului general al Guvernului nr. 400/2015 , cu modificările și completările ulterioare. ● Pentru perioada verificată, conducerea entității publice a fost asigurată de către: - Anul....: conducătorul entității .......; - Anul....: conducătorul entității ........ . Pentru perioada verificată, coordonarea Comisiei de monitorizare (CM) a fost asigurată de către: - Anul ....: președintele CM ......... și secretarul CM .........; - Anul ....: președintele CM ......... și secretarul CM .......... . ● Pentru perioada verificată, coordonarea Echipei de gestionare a riscurilor (EGR) a fost asigurată de către: - Anul ....: președintele
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
parcurgere a etapelor pentru implementarea sistemului de control intern managerial - ......................................... 1.5. Analiza dosarelor cu minutele ședințelor Comisiei de monitorizare, a deciziilor și hotărârilor acesteia și evaluarea funcționării comisiei - ......................................... 1.6. Analiza Informării privind monitorizarea indicatorilor de performanță la nivelul entității publice, pe baza rapoartelor anuale, de la nivelul compartimentelor, elaborată de către secretarul Comisiei de monitorizare - ......................................... 1.7. Verificarea introducerii atribuțiilor specifice rezultate din constituirea și funcționarea Comisiei de monitorizare în fișa postului - ......................................... 1.8. Verificarea pregătirii profesionale în domeniul sistemului de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
comparativă pe ani a modului de organizare și funcționare a Comisiei de monitorizare de la înființare până în prezent - ......................................... ● Obiectivul nr. 2: Analiza modului de organizare și de funcționare a Echipei de gestionare a riscurilor și verificarea elaborării Registrului riscurilor de la nivelul entității 2.1. Emiterea deciziei de constituire a Echipei de gestionare a riscurilor și actualizarea acesteia - ......................................... 2.2. Analiza componenței Echipei de gestionare a riscurilor - ......................................... 2.3. Desemnarea responsabililor cu riscurile de la nivelul compartimentelor și a atribuțiilor ce le revin - ......................................... 2
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
a riscurilor - ......................................... 2.3. Desemnarea responsabililor cu riscurile de la nivelul compartimentelor și a atribuțiilor ce le revin - ......................................... 2.4. Elaborarea registrelor de riscuri de la nivelul compartimentelor și actualizarea anuală a acestora (în procente) - ......................................... 2.5. Elaborarea Registrului riscurilor de la nivelul entității publice, prin centralizarea riscurilor de la nivelul compartimentelor, de către secretarul Echipei de gestionare a riscurilor și actualizarea anuală a acestuia - ......................................... 2.6. Analiza dosarelor cu procesele-verbale ale ședințelor Echipei de gestionare a riscurilor și a măsurilor de control transmise conducerii compartimentelor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
7. Evaluarea gradului de urmărire a implementării măsurilor de control pe baza Planului de implementare a măsurilor de control elaborat de secretarul Echipei de gestionare a riscurilor - ......................................... 2.8. Analiza Informării privind desfășurarea procesului de gestionare a riscurilor la nivelul entității, elaborată pe baza rapoartelor anuale de la nivelul compartimentelor de către secretarul Echipei de gestionare a riscurilor - ......................................... 2.9. Verificarea introducerii atribuțiilor privind managementul riscurilor în fișele de post ale personalului de conducere și execuție - ......................................... 2.10. Analiza comparativă pe ani a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
2.10. Analiza comparativă pe ani a modului de organizare și funcționare a Echipei de gestionare a riscurilor de la înființare până în prezent - ......................................... ● Obiectivul nr. 3: Verificarea gradului de realizare a procedurilor formalizate 3.1. Analiza Listei obiectivelor și activităților din cadrul entității publice aprobate în ședința Comisiei de monitorizare - ......................................... 3.2. Analiza Listei de codificare a procedurilor de sistem (PS) - ......................................... 3.3. Analiza Listei de codificare a procedurilor operaționale (PO) - ......................................... 3.4. Evaluarea respectării structurii și modalităților de elaborare a procedurilor formalizate
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
Listei de codificare a procedurilor operaționale (PO) - ......................................... 3.4. Evaluarea respectării structurii și modalităților de elaborare a procedurilor formalizate aprobate, conform anexei nr. 2B la Ordinul secretarului general al Guvernului nr. 400/2015 pentru aprobarea Codului controlului intern managerial al entităților publice, cu modificările și completările ulterioare (prin sondaj) - ......................................... 3.5. Analiza procedurilor formalizate aprobate din punctul de vedere al gradului de cuprindere a tuturor componentelor cadrului de reglementare a domeniului procedurat, a detalierii activităților și acțiunilor pe fluxul proceselor și
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
a responsabilităților privind întocmirea, avizarea și aprobarea procedurilor formalizate (prin sondaj) - ......................................... ● Obiectivul nr. 4: Analiza realității și exactității raportărilor semestriale și anuale privind sistemul de control intern managerial 4.1. Analiza gradului de cuprindere a structurilor din subordine și a entităților publice aflate în coordonare și subordonare în documentele elaborate și transmise la SSG - ......................................... 4.2. Verificarea realității și exactității raportărilor semestriale și anuale transmise la SGG - ......................................... 4.3. Verificarea raportărilor semestriale și anuale privind sistemul de control intern managerial pe
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
1: Analiza modului de organizare și de funcționare a Comisiei de monitorizare a) Constatare: a) Recomandare: ... ........................................................ n) ..................................................... ... ● Obiectivul nr. 2: Analiza modului de organizare și de funcționare a Echipei de gestionare a riscurilor și verificarea elaborării Registrului riscurilor de la nivelul entității a) Constatare: a) Recomandare: ... ........................................................ n) ..................................................... ... ● Obiectivul nr. 3: Verificarea gradului de realizare a procedurilor formalizate a) Constatare: a) Recomandare: ... ........................................................ n) ..................................................... ... ● Obiectivul nr. 4: Analiza realității și exactității raportărilor semestriale și anuale privind sistemul de control intern managerial a) Constatare: a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
formalizate a) Constatare: a) Recomandare: ... ........................................................ n) ..................................................... ... ● Obiectivul nr. 4: Analiza realității și exactității raportărilor semestriale și anuale privind sistemul de control intern managerial a) Constatare: a) Recomandare: ... ........................................................ n) ..................................................... ... Pentru recomandările formulate se va elabora Planul de implementare a recomandărilor de către entitatea publică verificată, aprobat de către conducere, care va cuprinde: recomandările formulate în Nota de constatare, acțiunile, termenele și persoanele responsabile de realizare. Planul de implementare a recomandărilor se va transmite către DCIMRI, în maximum 5 (cinci) zile lucrătoare de la primirea Notei
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
termenele și persoanele responsabile de realizare. Planul de implementare a recomandărilor se va transmite către DCIMRI, în maximum 5 (cinci) zile lucrătoare de la primirea Notei de constatare, în vederea urmăririi implementării recomandărilor propuse de către echipa de verificare. Capitolul IV Concluzii În cadrul entității publice verificate ..........., în urma derulării misiunii de verificare și îndrumare metodologică, în perioada ..........., echipa de verificare a constatat că: ● sistemul de control intern managerial este .............. (conform/parțial conform/neconform), în conformitate cu prevederile Ordinului secretarului general al Guvernului nr. 400/2015 , cu modificările
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
derulării misiunii de verificare și îndrumare metodologică, în perioada ..........., echipa de verificare a constatat că: ● sistemul de control intern managerial este .............. (conform/parțial conform/neconform), în conformitate cu prevederile Ordinului secretarului general al Guvernului nr. 400/2015 , cu modificările și completările ulterioare. Entitatea publică verificată ........................ va raporta periodic stadiul implementării recomandărilor după primirea Notei de constatare, avizată de către șeful de serviciu al DCIMRI. Nota de constatare semnată de echipa de verificare și de conducerea entității se înregistrează în Registrul unic de control, la
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
nr. 400/2015 , cu modificările și completările ulterioare. Entitatea publică verificată ........................ va raporta periodic stadiul implementării recomandărilor după primirea Notei de constatare, avizată de către șeful de serviciu al DCIMRI. Nota de constatare semnată de echipa de verificare și de conducerea entității se înregistrează în Registrul unic de control, la poziția .............., data ............., pagina ........., la sediul entității verificate. Membrii echipei pot reveni cu misiuni de verificare și îndrumare metodologică pentru netransmiterea Planului de implementare a recomandărilor, necomunicarea periodică a stadiului implementării acestora sau
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
stadiul implementării recomandărilor după primirea Notei de constatare, avizată de către șeful de serviciu al DCIMRI. Nota de constatare semnată de echipa de verificare și de conducerea entității se înregistrează în Registrul unic de control, la poziția .............., data ............., pagina ........., la sediul entității verificate. Membrii echipei pot reveni cu misiuni de verificare și îndrumare metodologică pentru netransmiterea Planului de implementare a recomandărilor, necomunicarea periodică a stadiului implementării acestora sau pentru nerespectarea termenelor de raportare a situațiilor prevăzute de Ordinul secretarului general al Guvernului
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
al Guvernului, prin introducerea lor în Planul de activitate în anul următor. Echipa de verificare: Numele și prenumele ...................... ...................................... Numele și prenumele ...................... ...................................... Anexa 8 la normele metodologice SECRETARIATUL GENERAL AL GUVERNULUI Direcția de control intern managerial și relații interinstituționale Nr. ....... din ............ Entitatea publică verificată Nr. .......... din ........... Avizat, Șef serviciu DCIMRI, Numele și prenumele ...................... ................................... NOTA UNILATERALĂ Capitolul I Introducere Subsemnații, .................., consilier, coordonatorul echipei de verificare, și .........., consilier, membru al echipei de verificare, din cadrul Direcției de control intern managerial și relații interinstituționale (DCIMRI) - Secretariatul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
intern managerial și relații interinstituționale (DCIMRI) - Secretariatul General al Guvernului, am efectuat în perioada ............. o misiune de verificare la .............., din localitatea ........(adresa)........ . Având în vedere: - Ordinul secretarului general al Guvernului nr. 400/2015 pentru aprobarea Codului controlului intern managerial al entităților publice, cu modificările și completările ulterioare; - Planul de activitate al DCIMRI pentru anul ................; - Ordinul de misiune nr. ... din ........... Obiectivele misiunii de verificare și îndrumare metodologică sunt următoarele: - Obiectivul nr. 1: Analiza modului de organizare și de funcționare a Comisiei de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
3 alin. (1) din Ordinul secretarului general al Guvernului nr. 400/2015 , cu modificările și completările ulterioare; - Obiectivul nr. 2: Analiza modului de organizare și de funcționare a Echipei de gestionare a riscurilor și verificarea elaborării Registrului riscurilor de la nivelul entității, constituită conform art. 5 alin. (3) din Ordinul secretarului general al Guvernului nr. 400/2015 , cu modificările și completările ulterioare; - Obiectivul nr. 3: Verificarea gradului de realizare a procedurilor formalizate, conform art. 6 alin. (4) din Ordinul secretarului general al
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
perioada verificată; - Decizia de constituire a Echipei de gestionare a riscurilor și deciziile de actualizare a acesteia, după caz; - Dosarul cu procesele-verbale ale ședințelor Echipei de gestionare a riscurilor; - registrele de riscuri de la nivelul compartimentelor; - Registrul de riscuri de la nivelul entității publice; - procedurile formalizate elaborate; - Lista privind codificarea procedurilor formalizate elaborate, revizuite și actualizate; - Raportul de monitorizare a performanțelor pentru anul în curs; - Situația centralizatoare semestrială/anuală privind stadiul implementării și dezvoltării sistemului de control intern managerial la data de ...... - anexa
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]
-
asupra sistemului de control intern managerial la data de 31 decembrie 20.. - anexa nr. 4.3, prevăzută în anexa nr. 4 "Instrucțiuni" la Ordinul secretarului general al Guvernului nr. 400/2015 , cu modificările și completările ulterioare. Pentru perioada verificată, conducerea entității a fost asigurată de către: - Anul ...: conducătorul entității .......; - Anul ...: conducătorul entității ........ . Pentru perioada verificată, coordonarea Comisiei de monitorizare (CM) a fost asigurată de către: - Anul ....: președintele CM ......... și secretarul CM .........; - Anul ....: președintele CM ......... și secretarul CM .......... . ● Pentru perioada verificată, coordonarea Echipei de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270865_a_272194]