3,140 matches
-
69 sau în cazul în care aceasta este responsabilă și de alte sarcini (de exemplu, în scopul combaterii spălării de bani), firma trebuie să se asigure că alocă întotdeauna suficiente resurse în vederea asigurării respectării MiFID. ... Orientări cu privire la externalizarea funcției de asigurare a conformității [art. 22 și 31 din Regulamentul delegat MiFID II] Orientarea 11 75. Firmele trebuie să asigure îndeplinirea în continuare a tuturor cerințelor aplicabile privind funcția de asigurare a conformității în cazul în care funcția de
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
delegat MiFID II] Orientarea 11 75. Firmele trebuie să asigure îndeplinirea în continuare a tuturor cerințelor aplicabile privind funcția de asigurare a conformității în cazul în care funcția de asigurare a conformității este externalizată integral sau parțial. ... 76. Cerințele privind externalizarea funcțiilor critice sau importante prevăzute la art. 16 alin. (5) din MiFID II și la art. 31 din Regulamentul delegat al Comisiei privind MiFID II se aplică integral în cazul externalizării funcției de asigurare a conformității. ... 77. Firmele pot externaliza
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
conformității este externalizată integral sau parțial. ... 76. Cerințele privind externalizarea funcțiilor critice sau importante prevăzute la art. 16 alin. (5) din MiFID II și la art. 31 din Regulamentul delegat al Comisiei privind MiFID II se aplică integral în cazul externalizării funcției de asigurare a conformității. ... 77. Firmele pot externaliza doar sarcini, nu și responsabilități: firmele care doresc să practice externalizarea rămân pe deplin responsabile de sarcinile externalizate. Cu alte cuvinte, astfel cum se prevede la art. 31 alin. (2) lit.
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
din MiFID II și la art. 31 din Regulamentul delegat al Comisiei privind MiFID II se aplică integral în cazul externalizării funcției de asigurare a conformității. ... 77. Firmele pot externaliza doar sarcini, nu și responsabilități: firmele care doresc să practice externalizarea rămân pe deplin responsabile de sarcinile externalizate. Cu alte cuvinte, astfel cum se prevede la art. 31 alin. (2) lit. (e) din Regulamentul delegat MiFID II, capacitatea de a controla sarcinile externalizate și de a gestiona riscurile asociate externalizării trebuie
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
practice externalizarea rămân pe deplin responsabile de sarcinile externalizate. Cu alte cuvinte, astfel cum se prevede la art. 31 alin. (2) lit. (e) din Regulamentul delegat MiFID II, capacitatea de a controla sarcinile externalizate și de a gestiona riscurile asociate externalizării trebuie să îi revină mereu firmei care inițiază externalizarea. ... 78. Firma trebuie să efectueze o evaluare în temeiul obligației de diligență înainte de a alege un furnizor de servicii, pentru a se asigura că sunt îndeplinite cerințele prevăzute la art.
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
Cu alte cuvinte, astfel cum se prevede la art. 31 alin. (2) lit. (e) din Regulamentul delegat MiFID II, capacitatea de a controla sarcinile externalizate și de a gestiona riscurile asociate externalizării trebuie să îi revină mereu firmei care inițiază externalizarea. ... 78. Firma trebuie să efectueze o evaluare în temeiul obligației de diligență înainte de a alege un furnizor de servicii, pentru a se asigura că sunt îndeplinite cerințele prevăzute la art. 22 și 31 din Regulamentul delegat MiFID II. Firma
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
alin. (3) lit. (d) din Regulamentul delegat MiFID II (și anume personalul său responsabil de asigurarea conformității este implicat, de asemenea, în desfășurarea serviciilor sau a activităților pe care le monitorizează), atunci respectiva firmă poate avea în vedere faptul că externalizarea sarcinilor aferente funcției de asigurare a conformității este probabil să constituie o abordare adecvată. ... 83. În toate cazurile, externalizarea funcției de asigurare a conformității nu trebuie să: (i) îi submineze calitatea și independența, (ii) creeze riscuri operaționale suplimentare nejustificate, (iii
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
de asemenea, în desfășurarea serviciilor sau a activităților pe care le monitorizează), atunci respectiva firmă poate avea în vedere faptul că externalizarea sarcinilor aferente funcției de asigurare a conformității este probabil să constituie o abordare adecvată. ... 83. În toate cazurile, externalizarea funcției de asigurare a conformității nu trebuie să: (i) îi submineze calitatea și independența, (ii) creeze riscuri operaționale suplimentare nejustificate, (iii) afecteze activitățile desfășurate de controalele interne sau (iv) afecteze capacitatea firmei și a autorității competente relevante de a supraveghea
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
a unor părți ale acestora către entități din afara UE ar putea îngreuna suplimentar monitorizarea și supravegherea funcției de asigurare a conformității, prin urmare, aceasta trebuie să facă obiectul unei monitorizări mai îndeaproape. ... 85. În cazul în care acordul de externalizare aferent funcției de asigurare a conformității încetează, firmele trebuie să garanteze continuitatea funcției de asigurare a conformității fie prin transferarea acesteia înapoi către firmă, fie prin externalizarea sa către un alt furnizor. ... ... 3. Evaluarea funcției de asigurare a conformității de
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
facă obiectul unei monitorizări mai îndeaproape. ... 85. În cazul în care acordul de externalizare aferent funcției de asigurare a conformității încetează, firmele trebuie să garanteze continuitatea funcției de asigurare a conformității fie prin transferarea acesteia înapoi către firmă, fie prin externalizarea sa către un alt furnizor. ... ... 3. Evaluarea funcției de asigurare a conformității de către autoritatea competentă Orientări cu privire la evaluarea funcției de asigurare a conformității de către autoritățile competente [art. 7 din MiFID II și art. 22 din Regulamentul
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
luarea în considerare a principiului proporționalității; efectuează o revizuire aprofundată în cazul în care există modificări semnificative care afectează Banca; ... k) aprobă procedurile de stabilire a competențelor și a responsabilităților în domeniul administrării riscurilor; ... l) stabilește și aprobă politica de externalizare și externalizarea unor activități ale Băncii, supraveghează implementarea politicii de externalizare, asigurându-se că orice modificare a acesteia este implementată cu promptitudine, revizuiește și actualizează politica de externalizare cel puțin o dată pe an, cu luarea în considerare a principiului
ORDIN nr. 4.010 din 3 noiembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/261376]
-
considerare a principiului proporționalității; efectuează o revizuire aprofundată în cazul în care există modificări semnificative care afectează Banca; ... k) aprobă procedurile de stabilire a competențelor și a responsabilităților în domeniul administrării riscurilor; ... l) stabilește și aprobă politica de externalizare și externalizarea unor activități ale Băncii, supraveghează implementarea politicii de externalizare, asigurându-se că orice modificare a acesteia este implementată cu promptitudine, revizuiește și actualizează politica de externalizare cel puțin o dată pe an, cu luarea în considerare a principiului proporționalității; efectuează
ORDIN nr. 4.010 din 3 noiembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/261376]
-
cazul în care există modificări semnificative care afectează Banca; ... k) aprobă procedurile de stabilire a competențelor și a responsabilităților în domeniul administrării riscurilor; ... l) stabilește și aprobă politica de externalizare și externalizarea unor activități ale Băncii, supraveghează implementarea politicii de externalizare, asigurându-se că orice modificare a acesteia este implementată cu promptitudine, revizuiește și actualizează politica de externalizare cel puțin o dată pe an, cu luarea în considerare a principiului proporționalității; efectuează o revizuire aprofundată în cazul în care există modificări
ORDIN nr. 4.010 din 3 noiembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/261376]
-
a responsabilităților în domeniul administrării riscurilor; ... l) stabilește și aprobă politica de externalizare și externalizarea unor activități ale Băncii, supraveghează implementarea politicii de externalizare, asigurându-se că orice modificare a acesteia este implementată cu promptitudine, revizuiește și actualizează politica de externalizare cel puțin o dată pe an, cu luarea în considerare a principiului proporționalității; efectuează o revizuire aprofundată în cazul în care există modificări semnificative care afectează Banca; ... m) supraveghează Comitetul de direcție în legătură cu modul în care acesta monitorizează
ORDIN nr. 4.010 din 3 noiembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/261376]
-
agenții bancari Nr. crt. Data înregistrării Denumirea agentului bancar Codul de identificare fiscală/Codul unic de înregistrare Identificatorul agentului bancar (cod LEI)^1 Autorizația deținută pentru desfășurarea activității externalizate Descrierea activităților, serviciilor, operațiunilor sau proceselor externalizate Piața de operare Durata contractului de externalizare Legislația aplicabilă ^1 Se va completa în măsura în care este disponibil. Anexa nr. 5 (Anexa nr. 8 la Regulamentul nr. 5/2013) DOCUMENTE ȘI INFORMAȚII privind persoanele propuse în calitate de membri ai organului de conducere al instituției de credit/
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
meșteșuguri 2022 va fi organizat de Agenția pentru IMM, Atragere de Investiții și Promovarea Exportului (AIMMAIPE) Iași. Acțiunile legate de organizarea și desfășurarea Programului se realizează de Agenția pentru IMM, Atragere de Investiții și Promovarea Exportului Iași, direct și/sau prin externalizare în condițiile legii, pe bază de contracte/acorduri de parteneriat încheiate cu persoane fizice și juridice de drept public sau privat, selectați printr-o procedură competitivă, deschisă, transparentă, necondiționată, nediscriminatorie și suficient promovată, în condițiile legii. (3) În vederea desfășurării evenimentului
PROCEDURĂ din 17 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260540]
-
2) Târgul național pentru IMM 2022 va fi organizat de Agenția pentru IMM, Atragere de Investiții și Promovarea Exportului Ploiești denumită în continuare AIMMAIPE Ploiești. Acțiunile legate de organizarea și desfășurarea Programului se realizează de AIMMAIPE Ploiești, direct și/sau prin externalizare în condițiile legii, pe bază de contracte/acorduri de parteneriat încheiate cu persoane fizice și juridice de drept public sau privat, selectați, în condițiile legii. (3) În vederea desfășurării evenimentului, AIMMAIPE Ploiești în calitate de organizator, va coopera cu instituțiile publice
PROCEDURĂ din 17 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260539]
-
h) Anexa nr. 8 - Documentația pentru aprobarea proiectului de transfer de portofoliu; ... i) Anexa nr. 9 - Documentația pentru aprobarea fuziunii sau divizării; ... j) Anexa nr. 10 - Documentația privind aprobarea dizolvării și lichidării voluntare. ... k) Anexa nr. 11 - Formular pentru notificarea externalizării funcțiilor-cheie sau a altor funcții critice. (la 25-11-2024, Alineatul (11) , Articolul 23 , Capitolul IV a fost completat de Punctul 5. , Articolul I din NORMA nr. 20 din 12 noiembrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1173 din 25 noiembrie 2024
NORMĂ nr. 25 din 22 septembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260304]
-
informații privind strategia de investire; ... 7. informații privind strategia referitoare la reasigurare și la alte tehnici de minimizare a riscurilor. ... ... A6. Informații specifice referitoare la organizarea și atribuțiile funcțiilor-cheie și ale altor funcții critice ... A7. Externalizarea: 1. descrierea politicii de externalizare; ... 2. descrierea funcțiilor și a activităților externalizate; ... 3. descrierea furnizorilor către care se realizează externalizarea; ... 4. proiectele acordurilor de externalizare în care se specifică faptul că A.S.F., auditorii externi, funcția de conformitate și funcția de audit intern au acces nerestricționat
NORMĂ nr. 25 din 22 septembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260304]
-
tehnici de minimizare a riscurilor. ... ... A6. Informații specifice referitoare la organizarea și atribuțiile funcțiilor-cheie și ale altor funcții critice ... A7. Externalizarea: 1. descrierea politicii de externalizare; ... 2. descrierea funcțiilor și a activităților externalizate; ... 3. descrierea furnizorilor către care se realizează externalizarea; ... 4. proiectele acordurilor de externalizare în care se specifică faptul că A.S.F., auditorii externi, funcția de conformitate și funcția de audit intern au acces nerestricționat la informațiile privind externalizarea și la sediul furnizorilor de servicii pentru realizarea de controale sau
NORMĂ nr. 25 din 22 septembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260304]
-
A6. Informații specifice referitoare la organizarea și atribuțiile funcțiilor-cheie și ale altor funcții critice ... A7. Externalizarea: 1. descrierea politicii de externalizare; ... 2. descrierea funcțiilor și a activităților externalizate; ... 3. descrierea furnizorilor către care se realizează externalizarea; ... 4. proiectele acordurilor de externalizare în care se specifică faptul că A.S.F., auditorii externi, funcția de conformitate și funcția de audit intern au acces nerestricționat la informațiile privind externalizarea și la sediul furnizorilor de servicii pentru realizarea de controale sau misiuni de audit; ... 5. documentarea
NORMĂ nr. 25 din 22 septembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260304]
-
și a activităților externalizate; ... 3. descrierea furnizorilor către care se realizează externalizarea; ... 4. proiectele acordurilor de externalizare în care se specifică faptul că A.S.F., auditorii externi, funcția de conformitate și funcția de audit intern au acces nerestricționat la informațiile privind externalizarea și la sediul furnizorilor de servicii pentru realizarea de controale sau misiuni de audit; ... 5. documentarea modului în care activitățile externalizate sunt monitorizate și menționarea indicatorilor de performanță utilizați; ... 6. evaluarea complexă a furnizorilor de servicii cloud, inclusiv proiectul de
NORMĂ nr. 25 din 22 septembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260304]
-
4. Declarație pe propria răspundere privind dotarea logistică adecvată, care să includă o pagină de internet proprie funcțională ... 5. Cazierul fiscal al practicienilor, din care să rezulte că nu există fapte înscrise în cazier ... Anexa nr. 11 Formular pentru notificarea externalizării funcțiilor-cheie sau a altor funcții critice Informații despre societate Denumirea completă Codul LEI Notificare nouă Modificări față de notificarea precedentă Data notificării Informații despre funcția externalizată Tipul funcției Descrierea caracteristicilor pentru care funcția este considerată critică Data ultimei evaluări a
NORMĂ nr. 25 din 22 septembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260304]
-
de calitate adecvat obiectivelor și necesităților societății; furnizorul are instituite sisteme de management al riscului și de control intern; furnizorul a adoptat/va adopta toate măsurile necesare pentru a elimina toate conflictele de interese care ar putea afecta realizarea obiectivelor societății; externalizarea funcției către furnizorul respectiv nu are ca efect nerespectarea prevederilor Legii nr. 190/2018, cu modificările ulterioare; furnizorului îi sunt aplicabile prevederi referitoare la siguranța și confidențialitatea datelor despre societate și despre contractanții acesteia; aspecte relevante din sistemele de management al
NORMĂ nr. 25 din 22 septembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260304]
-
și de control intern instituite de furnizor permit respectarea prevederilor art. 33 alin. (2) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare; societatea a evaluat dacă termenii și condițiile de externalizare asigură respectarea prevederilor art. 33 alin. (2) din Legea nr. 237/2015, cu modificările și completările ulterioare; furnizorul deține resursele necesare, inclusiv financiare, pentru a realiza, în mod fiabil și adecvat, activități suplimentare asociate funcției externalizate; personalul implicat deține calificările necesare
NORMĂ nr. 25 din 22 septembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260304]