KorAP: Find »[drukola/base=broker & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...40 41 42 ...478 >

11,949 matches

Corola-website/Law/146174_a_147503

potrivit legislației acestui stat, dar impozitul astfel stabilit nu va depăși 10% din suma brută a comisioanelor. 3. Termenul comisioane, folosit în prezentul articol, inseamna plățile făcute către un broker, agent comisionar general sau către oricare alte persoane asimilate unui broker sau agent de către legislația fiscală a statului contractant din care provin asemenea plăti. 4. Prevederile paragrafelor 1 și 2 nu se aplică, daca primitorul comisioanelor, fiind un rezident al unui stat contractant, are în celălalt stat contractant din care provin

CONVENŢIE din 26 iunie 1996 între Guvernul României şi Guvernul Regatului Thailandei pentru evitarea dublei impuneri şi prevenirea evaziunii fiscale cu privire la impozitele pe venit. In: EUR-Lex (1996) [Corola-website/Law/146174_a_147503]
Corola-website/Law/146248_a_147577

fi impuse în statul contractant din care provin, în conformitate cu legislația acelui stat, insă impozitul astfel stabilit nu poate depăși 5 la suta din suma comisioanelor. 3. Termenul comisioane, astfel cum este folosit în prezentul articol, indică plăti făcute unui intermediar (broker), unui comisionar general sau oricărei alte persoane asimilate unui astfel de intermediar sau comisionar de către legislația fiscală a statului contractant din care provine o asemenea plata. 4. Prevederile paragrafelor 1 și 2 nu se aplică dacă beneficiarul comisionului, fiind rezident

CONVENŢIE din 16 noiembrie 1981 între guvernul Republicii Socialiste România şi guvernul Republicii Cipru pentru evitarea dublei impuneri şi prevenirea evaziunii fiscale cu privire la impozitele pe venit şi pe avere. In: EUR-Lex (1981) [Corola-website/Law/146248_a_147577]
Corola-website/Law/147016_a_148345

și păstrării în siguranța a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date. Datele stocate se referă la cel puțin următoarele: ordine introduse, modificate, anulate, executate, rămase neexecutate; j) cel puțin doua persoane angajate să aibă atestat de broker și să fie autorizate de C.N.V.M., conform prevederilor prezentului regulament; ... k) să dețină dreptul de tranzacționare la o bursa de mărfuri; ... l) să facă dovada ca este membru compensator sau ca a încheiat un contract de compensare-decontare cu un membru

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
general, în cazul în care se solicita autorizare pentru tranzacționarea pe piețele instrumentelor financiare derivate; ... j) dovada constituirii fondului îndividual și comun de garantare; ... k) documentația necesară conform art. 46, 47, 84 și 85 pentru autorizarea a cel puțin doi brokeri și, respectiv, a cel puțin unui membru al compartimentului de control intern; ... (2) Eliberarea autorizației de funcționare se face cu condiția dovezii achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare. Capitolul 3 Societatea comercială Secțiunea 1 Condiții de avizare Articolul

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
dezvoltată de o bursa de mărfuri; ... h) să asigure accesul nelimitat al C.N.V.M. la evidentele și înregistrările specifice organizării tranzacționării pe piața la disponibil dezvoltată de o bursa de mărfuri; i) cel puțin doua persoane angajate să aibă atestat de broker și să fie autorizate de C.N.V.M. conform prevederilor prezentului regulament. Secțiunea a 2-a Proceduri de avizare Articolul 42 (1) Avizul pentru operarea pe piața la disponibil dezvoltată de o bursa de mărfuri se eliberează de către C.N.V.M. în baza unei

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
aceasta, din care să rezulte ca societatea comercială deține dreptul de tranzacționare la bursa de mărfuri respectiva și îndeplinește condițiile de operare la aceasta; ... h) documentația necesară conform art. 46, 47, 84 și 85 pentru autorizarea a cel puțin doi brokeri și, respectiv, a cel puțin unui membru al compartimentului de control intern. ... (2) În situația în care acționarul persoana juridică este o societate deținuta public și este cotată pe una dintre piețele reglementate recunoscute de C.N.V.M., pentru respectarea cerinței alin

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
și păstrării în siguranța a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date. Datele stocate se referă la cel puțin următoarele: ordine introduse, modificate, anulate, executate, rămase neexecutate; j) cel puțin doua persoane angajate să aibă atestat de broker și să fie autorizate de C.N.V.M. ca brokerii, conform prevederilor prezentului regulament; ... k) să facă dovada ca este membru compensator sau că a încheiat un contract de compensare-decontare cu un membru compensator; ... l) să constituie fondul individual și comun de

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
stocate, a fișierelor și bazelor de date. Datele stocate se referă la cel puțin următoarele: ordine introduse, modificate, anulate, executate, rămase neexecutate; j) cel puțin doua persoane angajate să aibă atestat de broker și să fie autorizate de C.N.V.M. ca brokerii, conform prevederilor prezentului regulament; ... k) să facă dovada ca este membru compensator sau că a încheiat un contract de compensare-decontare cu un membru compensator; ... l) să constituie fondul individual și comun de garantare la casa de compensație sau, după caz

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
dreptul de tranzacționare la bursa de mărfuri respectiva și îndeplinește condițiile de operare la aceasta; ... i) dovada constituirii fondului individual și comun de garantare; ... j) documentația necesară conform art. 46, 47, 84 și 85 pentru autorizarea a celor puțin doi brokeri și, respectiv, a cel puțin unui membru al compartimentului de control intern; ... (2) Eliberarea avizului societății bancare se face cu condiția dovezii achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de avizare. Capitolul 5 Brokerul Secțiunea 1 Condiții de autorizare Articolul 45

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
85 pentru autorizarea a celor puțin doi brokeri și, respectiv, a cel puțin unui membru al compartimentului de control intern; ... (2) Eliberarea avizului societății bancare se face cu condiția dovezii achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de avizare. Capitolul 5 Brokerul Secțiunea 1 Condiții de autorizare Articolul 45 O persoana fizica se va putea angaja în negocierea cererilor și ofertelor și încheierea tranzacțiilor pe piețele reglementate dezvoltate de o bursa de mărfuri în calitate de broker numai după obținerea autorizației emise de C.N.V.M.

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
C.N.V.M. a tarifului de avizare. Capitolul 5 Brokerul Secțiunea 1 Condiții de autorizare Articolul 45 O persoana fizica se va putea angaja în negocierea cererilor și ofertelor și încheierea tranzacțiilor pe piețele reglementate dezvoltate de o bursa de mărfuri în calitate de broker numai după obținerea autorizației emise de C.N.V.M. conform prevederilor titlului III cap. 2 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 . Articolul 46 Pentru a fi autorizata ca broker o persoana fizica trebuie să îndeplinească următoarele condiții: a) să

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
pe piețele reglementate dezvoltate de o bursa de mărfuri în calitate de broker numai după obținerea autorizației emise de C.N.V.M. conform prevederilor titlului III cap. 2 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 . Articolul 46 Pentru a fi autorizata ca broker o persoana fizica trebuie să îndeplinească următoarele condiții: a) să se afle în raporturi de muncă exclusiv cu un membru al unei burse de mărfuri; ... b) să fie în vârsta de cel puțin 18 ani și să aibă exercițiul drepturilor

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
poziție de control într-o alta societate de brokeraj sau într-o alta societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj. Secțiunea a 2-a Proceduri de autorizare Articolul 47 (1) În vederea autorizării unei persoane fizice ca broker, membrul bursei de mărfuri va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare semnată de reprezentantul ei legal și purtând ștampila societății, în original, însoțită de următoarele documente: ... a) actul de identitate, în copie; ... b) diploma de studii, în copie legalizată

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
original, eliberate cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, anterior depunerii cererii; ... e) atestatul eliberat de consiliul bursei de mărfuri unde solicita să fie autorizat să negocieze cereri și oferte și să încheie tranzacții, în copie. ... (2) Eliberarea autorizației brokerului se face cu condiția dovezii achitării tarifului de autorizare în contul C.N.V.M. ... (3) Autorizația unui broker este valabilă pe toată perioada în care se afla în raporturi de muncă cu membrul bursei de mărfuri care a solicitat autorizarea. Membrul bursei

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
de consiliul bursei de mărfuri unde solicita să fie autorizat să negocieze cereri și oferte și să încheie tranzacții, în copie. ... (2) Eliberarea autorizației brokerului se face cu condiția dovezii achitării tarifului de autorizare în contul C.N.V.M. ... (3) Autorizația unui broker este valabilă pe toată perioada în care se afla în raporturi de muncă cu membrul bursei de mărfuri care a solicitat autorizarea. Membrul bursei de mărfuri are obligația să solicite C.N.V.M. retragerea autorizației brokerilor cel târziu la data încetării raporturilor

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
în contul C.N.V.M. ... (3) Autorizația unui broker este valabilă pe toată perioada în care se afla în raporturi de muncă cu membrul bursei de mărfuri care a solicitat autorizarea. Membrul bursei de mărfuri are obligația să solicite C.N.V.M. retragerea autorizației brokerilor cel târziu la data încetării raporturilor de muncă. ... (4) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea brokerului, în termen de 15 zile lucrătoare de la data primirii cererii însoțite de documentele prevăzute la alin. (1). ... Capitolul 6 Traderul Secțiunea 1 Condiții de autorizare

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
afla în raporturi de muncă cu membrul bursei de mărfuri care a solicitat autorizarea. Membrul bursei de mărfuri are obligația să solicite C.N.V.M. retragerea autorizației brokerilor cel târziu la data încetării raporturilor de muncă. ... (4) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea brokerului, în termen de 15 zile lucrătoare de la data primirii cererii însoțite de documentele prevăzute la alin. (1). ... Capitolul 6 Traderul Secțiunea 1 Condiții de autorizare Articolul 48 (1) Traderul este persoana fizica autorizata de C.N.V.M. în condițiile prezentului regulament și

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
și casei de compensație, în termen de doua zile lucrătoare de la emitere, decizia revocării autorizației în condițiile alin. (1). ... Capitolul 7 Reguli de prudenta și de protecție a investitorilor Secțiunea 1 Reguli minime de conduita pentru membrul bursei de mărfuri, broker și trader Articolul 53 (1) Supravegherea și controlul conduitei operatorilor la bursa de mărfuri, precum și aplicarea prevederilor prezentului capitol vor fi efectuate de către consiliul bursei de mărfuri. (2) Consiliul bursei de mărfuri poate delega atribuțiile privind supravegherea și controlul respectării

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
experiența în domeniul tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate, obiectivele investiționale. ... (2) În cazul în care investitorul refuza să furnizeze aceste informații, va semna o declarație în acest sens. ... (3) Pe baza informațiilor cuprinse în profilul clientului membrul bursei reprezentat prin brokerul autorizat va acorda consultanța acestuia cu privire la oportunitatea unei investiții în raport cu situația financiară și experiența acestuia. ... (4) Dacă membrul bursei de mărfuri considera că instrucțiunea/ordinul primită/primit de la un client în legătura cu tranzacționarea unui instrument financiar derivat este nepotrivită

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
generale despre societate, instrumentele financiare derivate ce pot fi tranzacționate și serviciile prestate, care va conține cel puțin următoarele: a) datele de identificare a membrului bursei (adresa sediului social/sediilor secundare, telefon, fax, e-mail etc.); ... b) numele și funcția salariatului/brokerului cu care clientul va tine legătura; ... c) informații cu privire la existenta compartimentului de control intern, a reprezentantului acestuia și a posibilității transmiterii eventualelor reclamații; ... d) informații cu privire la caracteristicile principale ale fiecărui instrument financiar derivat și cu privire la riscul implicat de tranzacționarea acestora

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
sau juridică, după caz; ... b) estimarea valorii investiției; ... c) nivelul de risc, obiectivele investiționale; ... d) valoarea tranzacțiilor efectuate pe piața la disponibil și dețineri de poziții deschise prin intermediul altui intermediar, dacă este cazul; ... e) numele și decizia de autorizare ale brokerului care a deschis contul, eventual ștampila acestuia. ... (2) Clientul trebuie să anexeze la cererea de deschidere de cont prevăzută la alin. (1) copia actului de identitate sau a certificatului de înmatriculare, după caz. ... Articolul 61 Formularul de confirmare a executării

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
de a-și retrage în orice moment fondurile libere de sarcini, fără ca acest fapt să inducă plata unor despăgubiri; clientul are obligația de a acoperi eventualele pierderi rezultate din tranzacțiile efectuate în contul sau; ... d) numele și autorizația C.N.V.M. a brokerului mandatat de membrul bursei de mărfuri cu administrarea contului clientului. ... (2) Pentru a dobândi autoritate discreționară asupra portofoliului de instrumente financiare al unui client membrul bursei de mărfuri are obligația de a obține acordul scris și declarația acestuia cu privire la asumarea

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
cont discreționar, contrapartea nu poate fi contul persoanelor inițiate, un alt cont client sau contul propriu al membrului bursei de mărfuri decât dac�� se asigura un preț mai bun decât cel oferit de piața. ... (4) Membrul bursei de mărfuri, prin brokerul mandatat în contractul de administrare, are obligația de a completa ordine de vânzare/cumpărare în cazul în care efectuează tranzacții în legătura cu conturile discreționare ale clienților lor; acestea vor fi aprobate de coordonatorul ierarhic superior brokerului. Articolul 64 În

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
de mărfuri, prin brokerul mandatat în contractul de administrare, are obligația de a completa ordine de vânzare/cumpărare în cazul în care efectuează tranzacții în legătura cu conturile discreționare ale clienților lor; acestea vor fi aprobate de coordonatorul ierarhic superior brokerului. Articolul 64 În cursul desfășurării serviciilor de brokeraj operatorii burselor de mărfuri au obligația să respecte următoarele principii: a) să acționeze în mod onest și corect în activitatea profesională în cel mai bun interes al clienților și al integrității pieței

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
supraveghere și control al activității curente, care trebuie să fie actualizate periodic pentru a fi în concordanta cu reglementările în vigoare. ... (2) Procedurile interne trebuie să cuprindă reguli de conduita a conducerii administrative, a reprezentanților compartimentului de control intern, a brokerilor, angajaților și colaboratorilor cu privire la cel puțin următoarele aspecte: ... a) obligația de a asigura confidențialitatea datelor și informațiilor obținute de la clienți, precum și a celor ce decurg din activitatea aferentă fiecărei funcții; ... b) tranzacțiile cu instrumente financiare derulate în contul personalului angajat

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]