1,892 matches
-
conglomerat financiar, împreună cu autoritățile competente relevante, ia în considerare structura specifică a grupului și administrarea riscurilor conglomeratului financiar. ... (3) Sunt considerate persoane aflate în relații speciale cu o entitate din cadrul unui conglomerat financiar cel puțin următoarele: a) celelalte entități din cadrul conglomeratului financiar; b) membrii organelor de administrare, conducere sau supraveghere ale entităților din cadrul conglomeratului financiar; ... c) acționarii semnificativi ai unei entități din cadrul conglomeratului financiar; ... d) soțul/soția, rudele și afinii până la gradul al doilea inclusiv ai oricăreia dintre persoanele prevăzute la
ORDIN nr. 113.136 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183635_a_184964]
-
și administrarea riscurilor conglomeratului financiar. ... (3) Sunt considerate persoane aflate în relații speciale cu o entitate din cadrul unui conglomerat financiar cel puțin următoarele: a) celelalte entități din cadrul conglomeratului financiar; b) membrii organelor de administrare, conducere sau supraveghere ale entităților din cadrul conglomeratului financiar; ... c) acționarii semnificativi ai unei entități din cadrul conglomeratului financiar; ... d) soțul/soția, rudele și afinii până la gradul al doilea inclusiv ai oricăreia dintre persoanele prevăzute la lit. b) și c). ... Articolul 38 (1) Entitatea reglementată care este liderul conglomeratului
ORDIN nr. 113.136 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183635_a_184964]
-
aflate în relații speciale cu o entitate din cadrul unui conglomerat financiar cel puțin următoarele: a) celelalte entități din cadrul conglomeratului financiar; b) membrii organelor de administrare, conducere sau supraveghere ale entităților din cadrul conglomeratului financiar; ... c) acționarii semnificativi ai unei entități din cadrul conglomeratului financiar; ... d) soțul/soția, rudele și afinii până la gradul al doilea inclusiv ai oricăreia dintre persoanele prevăzute la lit. b) și c). ... Articolul 38 (1) Entitatea reglementată care este liderul conglomeratului financiar sau societatea financiară holding mixtă, după caz, raportează
ORDIN nr. 113.136 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183635_a_184964]
-
conglomeratului financiar; ... c) acționarii semnificativi ai unei entități din cadrul conglomeratului financiar; ... d) soțul/soția, rudele și afinii până la gradul al doilea inclusiv ai oricăreia dintre persoanele prevăzute la lit. b) și c). ... Articolul 38 (1) Entitatea reglementată care este liderul conglomeratului financiar sau societatea financiară holding mixtă, după caz, raportează coordonatorului orice concentrare semnificativă de riscuri față de un client, față de un grup de clienți aflați în legătură sau un grup de persoane aflate în relații speciale, din momentul în care expunerea
ORDIN nr. 113.136 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183635_a_184964]
-
riscuri față de un client, față de un grup de clienți aflați în legătură sau un grup de persoane aflate în relații speciale, din momentul în care expunerea față de oricare dintre aceste categorii este egală sau depășește 10% din fondurile proprii ale conglomeratului financiar. (2) Coordonatorul, după consultarea cu celelalte autorități competente și cu entitățile reglementate din conglomeratul financiar, poate impune, de la caz la caz, raportarea și a altor categorii de concentrări semnificative de riscuri. ... Articolul 39 Entitățile reglementate dintr-un conglomerat financiar
ORDIN nr. 113.136 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183635_a_184964]
-
de persoane aflate în relații speciale, din momentul în care expunerea față de oricare dintre aceste categorii este egală sau depășește 10% din fondurile proprii ale conglomeratului financiar. (2) Coordonatorul, după consultarea cu celelalte autorități competente și cu entitățile reglementate din conglomeratul financiar, poate impune, de la caz la caz, raportarea și a altor categorii de concentrări semnificative de riscuri. ... Articolul 39 Entitățile reglementate dintr-un conglomerat financiar trebuie să dispună de un proces adecvat de identificare, măsurare, monitorizare și control al concentrărilor
ORDIN nr. 113.136 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183635_a_184964]
-
ale conglomeratului financiar. (2) Coordonatorul, după consultarea cu celelalte autorități competente și cu entitățile reglementate din conglomeratul financiar, poate impune, de la caz la caz, raportarea și a altor categorii de concentrări semnificative de riscuri. ... Articolul 39 Entitățile reglementate dintr-un conglomerat financiar trebuie să dispună de un proces adecvat de identificare, măsurare, monitorizare și control al concentrărilor de riscuri. Articolul 40 (1) Entitatea reglementată care este liderul conglomeratului financiar sau societatea financiară holding mixtă, după caz, raportează anual compartimentului însărcinat cu
ORDIN nr. 113.136 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183635_a_184964]
-
altor categorii de concentrări semnificative de riscuri. ... Articolul 39 Entitățile reglementate dintr-un conglomerat financiar trebuie să dispună de un proces adecvat de identificare, măsurare, monitorizare și control al concentrărilor de riscuri. Articolul 40 (1) Entitatea reglementată care este liderul conglomeratului financiar sau societatea financiară holding mixtă, după caz, raportează anual compartimentului însărcinat cu supravegherea din cadrul coordonatorului informațiile solicitate de acesta cu privire la concentrările de riscuri semnificative. ... (2) Transmiterea datelor prevăzute la alin. (1) se face în termen de 3 luni de la
ORDIN nr. 113.136 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183635_a_184964]
-
anexelor I și II din Directiva 2002/87/ CE a Parlamentului European și a Consiliului din 16 decembrie 2002 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și a societăților de servicii de investiții financiare dintr-un conglomerat financiar, precum și modificarea directivelor Consiliului 73/239/CEE , 79/267/CEE, 92/49/CEE , 92/96/CEE, 93/6/CEE și 93/22/ CE E și a directivelor 98/78/CE și 2000/12/CE ale Parlamentului European și ale
ORDIN nr. 113.136 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183635_a_184964]
-
Capitolul I Domeniul de aplicare și definiții Articolul 1 Prezenta ordonanță de urgență stabilește regulile de supraveghere suplimentară a entităților reglementate, persoane juridice române, autorizate conform regulilor sectoriale aplicabile și care fac parte dintr-un conglomerat financiar, în scopul asigurării stabilității financiare și al protecției deponenților, asiguraților și investitorilor. Articolul 2 (1) În înțelesul prezenței ordonanțe de urgență, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații: ... 1. instituție de credit - o instituție de credit în
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183587_a_184916]
-
între astfel de persoane; ---------- Pct. 14 al alin. (1) al art. 2 a fost modificat de pct. 8 al art. I din LEGEA nr. 272 din 21 octombrie 2013 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 656 din 25 octombrie 2013. 15. conglomerat financiar - un grup sau subgrup în care o entitate reglementată este liderul grupului sau subgrupului sau în care cel puțin una dintre filialele din grup sau subgrup este o entitate reglementată și care îndeplinește următoarele condiții: a) în cazul în
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183587_a_184916]
-
în MONITORUL OFICIAL nr. 656 din 25 octombrie 2013. 16. societate financiară holding mixtă - o societate-mama, alta decât o entitate reglementată, care împreună cu filialele sale, din care cel puțin una este o entitate reglementată, și împreună cu alte entități constituie un conglomerat financiar; 17. autorități competențe - autoritățile din România sau dintr-un alt stat membru, care sunt împuternicite prin lege ori alte reglementări să supravegheze instituțiile de credit, societățile de asigurare, societățile de reasigurare, societățile de servicii de investiții financiare, firmele de
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183587_a_184916]
-
2013 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 656 din 25 octombrie 2013. 18. autorități competențe relevante: a) autoritățile competente din România sau dintr-un alt stat membru, responsabile cu supravegherea sectoriala la nivel consolidat a oricăreia dintre entitățile reglementate dintr-un conglomerat financiar, în special a societăților-mamă la nivel de sector; ... ---------- Lit. a) a pct. 18 al alin. (1) al art. 2 a fost modificată de pct. 9 al art. I din LEGEA nr. 272 din 21 octombrie 2013 , publicată în MONITORUL
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183587_a_184916]
-
apreciază ca fiind necesar. Până la adoptarea de către Comisie a standardelor tehnice de reglementare referitoare la procedurile și criteriile specifice de determinare a «autorităților competente relevante», această apreciere ia în considerare în special cota de piață deținută de entitățile reglementate ale conglomeratului în alte state membre, în special dacă aceasta depășește 5%, precum și importanța în cadrul conglomeratului a oricărei entități reglementate stabilite într-un alt stat membru. ... ---------- Lit. c) a pct. 18 al alin. (1) al art. 2 a fost modificată de pct.
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183587_a_184916]
-
la procedurile și criteriile specifice de determinare a «autorităților competente relevante», această apreciere ia în considerare în special cota de piață deținută de entitățile reglementate ale conglomeratului în alte state membre, în special dacă aceasta depășește 5%, precum și importanța în cadrul conglomeratului a oricărei entități reglementate stabilite într-un alt stat membru. ... ---------- Lit. c) a pct. 18 al alin. (1) al art. 2 a fost modificată de pct. 9 al art. I din LEGEA nr. 272 din 21 octombrie 2013 , publicată în
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183587_a_184916]
-
art. 2 a fost modificată de pct. 9 al art. I din LEGEA nr. 272 din 21 octombrie 2013 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 656 din 25 octombrie 2013. 19. tranzacții intragrup - toate tranzacțiile în care entitățile reglementate din cadrul unui conglomerat financiar se bazează fie direct, fie indirect pe alte entități din același grup sau pe orice persoană fizică sau juridică legată de entitățile din acel grup prin "legături strânse", pentru îndeplinirea unei obligații, contractuale ori nu, cu titlu oneros sau
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183587_a_184916]
-
contractuale ori nu, cu titlu oneros sau cu titlu gratuit; 20. riscul de concentrare - toate expunerile la risc care implică o pierdere potențială suficient de mare pentru a înrăutăți solvabilitatea sau poziția financiară în general a entităților reglementate dintr-un conglomerat financiar și care sunt cauzate de riscul de contrapartida/riscul de credit, riscul de investiții, riscul de asigurare, riscul de piață, alte riscuri sau o combinație ori o interacțiune a acestor riscuri; ---------- Pct. 20 al alin. (1) al art. 2
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183587_a_184916]
-
10 al art. I din LEGEA nr. 272 din 21 octombrie 2013 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 656 din 25 octombrie 2013. 21. stat membru - un stat membru al Uniunii Europene, precum și un stat aparținând Spațiului Economic European; 22. Comitetul Conglomeratelor Financiare - organul instituit la nivelul Uniunii Europene, potrivit prevederilor Directivei 2002/87/ CE privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și a societăților de servicii de investiții financiare dintr-un conglomerat financiar și privind modificarea directivelor
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183587_a_184916]
-
Spațiului Economic European; 22. Comitetul Conglomeratelor Financiare - organul instituit la nivelul Uniunii Europene, potrivit prevederilor Directivei 2002/87/ CE privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și a societăților de servicii de investiții financiare dintr-un conglomerat financiar și privind modificarea directivelor 73/239/CEE , 79/267/CEE, 92/49/CEE , 92/96/CEE, 93/6/CEE și 93/22/CEE ale Consiliului și 2000/12/ CE a Parlamentului European și a Consiliului, având drept competențe asistarea
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183587_a_184916]
-
sensul pct. 21. (2) Abrogat. ... ---------- Alin. (2) al art. 2 a fost abrogat de pct. 11 al art. I din LEGEA nr. 272 din 21 octombrie 2013 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 656 din 25 octombrie 2013. Capitolul ÎI Identificarea conglomeratului financiar Articolul 3 (1) Activitățile unui grup se desfășoară în principal în sectorul financiar, dacă raportul dintre totalul activului bilanțier al entităților reglementate și al celor nereglementate din sectorul financiar, din cadrul grupului, si totalul activului bilanțier al grupului în ansamblul
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183587_a_184916]
-
modificat de pct. 12 al art. I din LEGEA nr. 272 din 21 octombrie 2013 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 656 din 25 octombrie 2013. (3) În înțelesul prezenței ordonanțe de urgență, sectorul financiar cel mai puțin important dintr-un conglomerat financiar este sectorul cu cea mai mica medie aritmetică, iar sectorul financiar cel mai important dintr-un conglomerat financiar este sectorul cu cea mai mare medie aritmetică. Pentru calculul mediei aritmetice și pentru determinarea sectorului financiar cel mai puțin important
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183587_a_184916]
-
OFICIAL nr. 656 din 25 octombrie 2013. (3) În înțelesul prezenței ordonanțe de urgență, sectorul financiar cel mai puțin important dintr-un conglomerat financiar este sectorul cu cea mai mica medie aritmetică, iar sectorul financiar cel mai important dintr-un conglomerat financiar este sectorul cu cea mai mare medie aritmetică. Pentru calculul mediei aritmetice și pentru determinarea sectorului financiar cel mai puțin important și a celui mai important, sectorul bancar și sectorul serviciilor de investiții financiare sunt considerate împreună. ... (4) Societățile
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183587_a_184916]
-
puțin important din grup depășește echivalentul în lei a 6 miliarde euro. ... (2) În cazul în care grupul nu atinge pragul prevăzut la art. 3 alin. (2), autoritățile competente relevante pot decide, de comun acord, să nu considere grupul un conglomerat financiar și să nu aplice prevederile referitoare la riscul de concentrare, tranzacțiile intragrup sau la mecanismele de control intern și la procesele de administrare a riscurilor, dacă ele apreciază că includerea grupului în sfera de aplicare a supravegherii suplimentare ori
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183587_a_184916]
-
grupul atinge pragul prevăzut la art. 3 alin. (2), dar sectorul financiar cel mai puțin important din grup nu depășește echivalentul în lei a 6 miliarde euro, autoritățile competente relevante pot decide, de comun acord, să nu considere grupul un conglomerat financiar și să nu aplice prevederile referitoare la riscul de concentrare, tranzacțiile intragrup sau la mecanismele de control intern și la procesele de administrare a riscurilor, dacă ele apreciază că includerea grupului în sfera de aplicare a supravegherii suplimentare ori
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183587_a_184916]
-
regim, si sa nu ia în considerare această respectare a pragurilor dacă există schimbări semnificative în structura grupului. ... c) să excludă una sau mai multe participații deținute în sectorul mai puțin important, dacă aceste participații sunt hotărâtoare pentru identificarea unui conglomerat financiar și împreună prezintă un interes neglijabil în raport cu obiectivele de supraveghere suplimentară. ... ---------- Lit. c) a alin. (1) al art. 5 a fost introdusă de pct. 16 al art. I din LEGEA nr. 272 din 21 octombrie 2013 , publicată în MONITORUL
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183587_a_184916]