11,949 matches
-
clienți, precum și a celor ce decurg din activitatea aferentă fiecărei funcții; ... b) tranzacțiile cu instrumente financiare derulate în contul personalului angajat și/sau inițiat; ... c) interdicția de a primi beneficii sau avantaje din partea unor terți, care ar putea influenta conduita brokerilor sau a persoanelor angajate și care ar aduce prejudicii intereselor unui client. ... (3) Membrii burselor de mărfuri nu trebuie să acționeze astfel încât să pericliteze, să poată fi considerat că periclitează sau să inducă o situație care poate să prejudicieze fondurile
ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147016_a_148345]
-
burselor de mărfuri nu trebuie să acționeze astfel încât să pericliteze, să poată fi considerat că periclitează sau să inducă o situație care poate să prejudicieze fondurile și valorile clienților ori piața reglementată pe care tranzacționează și să se asigure ca brokerii și angajații nu se vor comporta în acest mod. ... Articolul 69 (1) Membrii burselor de mărfuri sunt responsabili pentru conduita și activitatea persoanelor angajate în legătura cu realizarea obiectului de activitate al societății comerciale. (2) Toate informațiile furnizate de către membrul
ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147016_a_148345]
-
comporta în acest mod. ... Articolul 69 (1) Membrii burselor de mărfuri sunt responsabili pentru conduita și activitatea persoanelor angajate în legătura cu realizarea obiectului de activitate al societății comerciale. (2) Toate informațiile furnizate de către membrul bursei de mărfuri și de către brokerii acestuia investitorilor, C.N.V.M., instituțiilor pieței sau publicului larg trebuie să fie corecte, exacte, clare și adecvate, astfel încât să ofere o informare completa. ... (3) Membrul bursei de mărfuri trebuie să acționeze în a��a fel încât să asigure o deplina egalitate
ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147016_a_148345]
-
date. Datele stocate se referă la cel puțin următoarele: ordine introduse, modificate, anulate, executate, rămase neexecutate; ... e) alocarea unor parole personale de acces, netransferabile, fiecărei categorii de salariați și personalului de conducere. ... Articolul 71 (1) Membrului bursei de mărfuri și brokerilor acestuia le este interzis să își exercite atribuțiile în cazul apariției unui conflict de interese cu clienții acestora. ... (2) Membrii bursei de mărfuri sunt obligați să notifice clientului, în cel mai scurt timp, apariția situației de conflict de interese. ... (3
ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147016_a_148345]
-
conduce la o restrângere semnificativă a activității acelui client. ... (2) Consiliul bursei de mărfuri este obligat să notifice C.N.V.M., în termen de maximum 24 de ore, orice măsura disciplinară luată împotriva oricărui operator sau angajat al societății de bursa. ... (3) Brokerul este obligat să informeze conducerea societății de bursa și pe reprezentantul compartimentului de control intern cu privire la orice reclamații ale clienților săi în legătura cu activitatea sa. Membrii burselor trebuie să țină evidenta tuturor acestor reclamații, astfel încât acestea să poată fi
ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147016_a_148345]
-
disponibile: ... a) adresa sediului social și a sediilor secundare, inclusiv atributele de identificare (telefon, fax, e-mail) pentru fiecare dintre acestea; ... b) capitalul social; ... c) numele membrilor consiliului de administrație și ale directorilor executivi, ale acționarilor, ale auditorului financiar și ale brokerilor; ... d) obiectul de activitate, cu menționarea tuturor serviciilor de brokeraj autorizate de C.N.V.M.; ... e) datele de contact și numele membrilor compartimentului de control intern. ... (4) Membrul bursei de mărfuri trebuie să se asigure de corectitudinea și caracterul complet ale tuturor
ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147016_a_148345]
-
clienților vor putea fi înregistrate cu promptitudine. Registrul reclamațiilor trebuie să fie public și să conțină cel puțin următoarele informații: a) identitatea investitorului care transmite reclamația și serviciul prestat la care se referă reclamația; ... b) identitatea membrului bursei și a brokerului căruia investitorul i s-a adresat pentru prestarea serviciului; ... c) data reclamației; ... d) motivul reclamației; e) prejudiciul reclamat de client; ... f) data și modul de soluționare a reclamației. Articolul 90 Persoanele încadrate în compartimentul de control intern nu pot desfășura
ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147016_a_148345]
-
în vigoare sau a procedurilor interne; ... h) să păstreze o legătura directa cu C.N.V.M. și cu celelalte entități de pe piețele reglementate și să propună soluții pentru remedierea tuturor problemelor identificate; ... i) să se asigure de utilizarea exclusiv personală de către fiecare broker a codurilor de acces și a parolelor transmise de piețele reglementate. Articolul 92 În scopul îndeplinirii obligațiilor stabilite la art. 91 personalul compartimentului de control intern va tine un registru al activității desfășurate, în care va menționa problemele investigate pe
ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147016_a_148345]
-
reiasă că aceasta nu are datorii financiare față de C.N.V.M., și avizul societății de bursa, al casei de compensație și al membrului compensator, dacă este cazul, din care să rezulte că societatea nu are obligații contractuale neachitate. ... (2) În vederea retragerii autorizației brokerului, acesta va depune o cerere motivată de renunțare la autorizație, întocmită conform anexei nr. 3, însoțită de următoarele documente: ... a) actul de identitate, în copie; b) rezoluția membrului bursei de mărfuri privind solicitarea cererii de retragere a autorizației. (3) C.N.V.M.
ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147016_a_148345]
-
la autorizație, întocmită conform anexei nr. 3, însoțită de următoarele documente: ... a) actul de identitate, în copie; b) rezoluția membrului bursei de mărfuri privind solicitarea cererii de retragere a autorizației. (3) C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizației, la cerere, a brokerului, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii însoțite de explicarea motivelor care au condus la aceasta solicitare. ... Articolul 164 (1) C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizației/avizului de funcționare a membrului bursei de mărfuri în cel mult
ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147016_a_148345]
-
societatea de servicii de investiții financiare/societatea de valori mobiliare respecta prevederile legale în vigoare aplicabile piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate; ... j) documentația necesară conform art. 46, 47, 84 și 85 pentru autorizarea a cel puțin 2 brokeri și respectiv a unui membru al compartimentului de control intern responsabil cu supravegherea respectării de către societate și personalul acesteia a operațiunilor corespunzătoare serviciilor de brokeraj. ... (3) În vederea eliberării deciziei de extindere a obiectului de activitate, societatea de servicii de investiții
ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147016_a_148345]
-
regulilor de prudenta, de protecție a investitorilor și a regulilor de conduita stabilite de titlul III cap. 7 secțiunea 1 de către operatorii burselor de mărfuri se sancționează cu: a) amenda cuprinsă între 50 milioane lei și 300 mil lei aplicată brokerilor, traderilor sau reprezentantului compartimentului de control intern al persoanei juridice implicate, pentru nerespectarea art. 65, 71, 72, 73 și 74 și/sau suspendarea autorizației pentru o perioada cuprinsă între 5 și 60 de zile; ... b) suspendarea autorizației/avizului operatorilor burselor
ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147016_a_148345]
-
sau mărfuri pentru întreprindere. 5. O întreprindere a unui stat contractant nu va fi considerată că are un sediu permanent în celălalt stat contractant numai prin faptul că aceasta își exercită activitatea în acel celălalt stat contractant prin intermediul unui curtier (broker), al unui comisionar general sau al oricărui alt intermediar cu statut independent, cu condiția ca aceste persoane să acționeze în cadrul activității lor obișnuite. 6. Faptul că o societate rezidență a unui stat contractant controlează sau este controlată de către o societate
CONVENŢIE din 10 octombrie 1983 între Guvernul Republicii Socialiste România şi Guvernul Regatului Hasemit al Iordaniei pentru evitarea dublei impuneri şi prevenirea evaziunii fiscale cu privire la impozitele pe venit şi capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147164_a_148493]
-
statul contractant din care provin și în conformitate cu legislația acelui stat, dar impozitul astfel stabilit nu va depăși 15 la suta din suma brută a comisionului. 3. Termenul comision, așa cum este folosit în prezentul articol, inseamna o plată făcută unui intermediar (broker), unui agent comercial general plătit cu comision sau oricărei persoane asimilate unui atare intermediar (broker) sau agent comercial de către legislația de impozite a statului contractant în care asemenea plăti iau naștere. 4. Prevederile paragrafelor 1 și 2 nu se aplică
CONVENŢIE din 10 octombrie 1983 între Guvernul Republicii Socialiste România şi Guvernul Regatului Hasemit al Iordaniei pentru evitarea dublei impuneri şi prevenirea evaziunii fiscale cu privire la impozitele pe venit şi capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147164_a_148493]
-
va depăși 15 la suta din suma brută a comisionului. 3. Termenul comision, așa cum este folosit în prezentul articol, inseamna o plată făcută unui intermediar (broker), unui agent comercial general plătit cu comision sau oricărei persoane asimilate unui atare intermediar (broker) sau agent comercial de către legislația de impozite a statului contractant în care asemenea plăti iau naștere. 4. Prevederile paragrafelor 1 și 2 nu se aplică dacă beneficiarul comisionului, fiind rezident al unui stat contractant, are în celălalt stat contractant din
CONVENŢIE din 10 octombrie 1983 între Guvernul Republicii Socialiste România şi Guvernul Regatului Hasemit al Iordaniei pentru evitarea dublei impuneri şi prevenirea evaziunii fiscale cu privire la impozitele pe venit şi capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147164_a_148493]
-
cumpărarea de produse sau mărfuri pentru întreprindere. 5. O întreprindere a unui stat contractant nu va fi considerată că are un sediu permanent în celălalt stat contractant numai pentru că își exercită activitatea în acel celălalt stat contractant printr-un intermediar (broker), comisionar general sau orice alt reprezentant cu statut independent, în măsura în care astfel de persoane lucrează în cadrul activității lor obișnuite. 6. Faptul că o societate rezidență a unui stat contractant controlează sau este controlată de către o societate rezidență ��n celălalt stat contractant
CONVENŢIE din 21 iulie 1983 între Guvernul Republicii Socialiste România şi Guvernul Republicii Zambia pentru evitarea dublei impuneri şi prevenirea evaziunii fiscale cu privire la impozitele pe venit şi avere. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147163_a_148492]
-
cu statut independent căruia i se aplică prevederile paragrafului 7. 7. O întreprindere nu se considera că are un sediu permanent într-un stat contractant numai prin faptul că aceasta își exercită activitatea de afaceri în acel stat printr-un broker, agent comisionar general sau orice alt agent cu statut independent, cu condiția ca aceste persoane să acționeze în cadrul activității lor obișnuite. 8. Faptul că o societate care este rezidență a unui stat contractant controlează sau este controlată de o societate
CONVENŢIE din 6 iunie 1996 între România şi Republica Uzbekistan pentru evitarea dublei impuneri şi prevenirea evaziunii fiscale cu privire la impozitele pe venit şi pe capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146764_a_148093]
-
electrice Această clasă include: - activitatea sistemelor de distribuție (adică, acela format din linii, stâlpi, contoare și cablaj), care transportă energia electrică primită de la dispozitivul de generare sau sistemul de transmisie la consumatorul final; - vânzarea energiei electrice către utilizator; - activități ale broker-ilor sau agenților din domeniul energiei electrice, care aranjează vânzarea electricității prin intermediul sistemelor de distribuție a acesteia, sisteme administrate de alții. 402 Producția gazelor; distribuția combustibililor gazoși prin conducte 4021 Producția gazelor Această clasă include: - producția, în scopul furnizării, a
ORDIN nr. 601 din 26 noiembrie 2002 privind actualizarea Clasificarii activităţilor din economia naţionala - CAEN. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146638_a_147967]
-
51; 52.48; 52.6) 4022 Distribuția și comercializarea combustibililor gazoși, prin conducte Această clasă include: - transportul, distribuția și furnizarea combustibililor gazoși de toate tipurile, printr-un sistem de conducte; - vânzarea către utilizatori a gazelor, prin conducte magistrale; - activități ale broker-ilor sau agenților care aranjează vânzarea gazelor, prin sisteme de distribuție a gazelor administrate de altii Această clasă exclude: - vânzarea în vrac a combustibililor gazoși, sau vânzarea lor în butelii (vezi 51.12; 51.51; 52.48; 52.6); - transportul
ORDIN nr. 601 din 26 noiembrie 2002 privind actualizarea Clasificarii activităţilor din economia naţionala - CAEN. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146638_a_147967]
-
tablei, pe cont propriu. Vânzarea cu ridicată este revânzarea (vânzarea fără transformare) a bunurilor noi și folosite, catre comercianții cu amănuntul, utilizatorilor industriali, comerciali, instituții și utilizatorilor profesionali; sau către alți vânzători cu ridicată; sau care activează că agenți sau brokeri în cumpărarea mărfii pentru ei, sau vânzarea mărfii către asemenea persoane sau firme. Principalele tipuri de activități incluse sunt cele desfășurate de: comercianții cu ridicată, adică acei comercianți cu ridicată care își însușesc titlul asupra mărfii pe care o vând
ORDIN nr. 601 din 26 noiembrie 2002 privind actualizarea Clasificarii activităţilor din economia naţionala - CAEN. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146638_a_147967]
-
industriale și miniere, separat de uzinele sau minele respective, în scopul activității de marketing legată de produsele lor și care nu preiau doar comenzi ce urmează a fi onorate prin expediție directă de la uzine sau mine. Sunt incluși, de asemenea, brokerii de marfuri și bunuri de consum, comercianții cu comision și agenții și asamblorii, cumpărătorii și asociațiile cooperatiste angajate în desfacerea pe piață a produselor agricole. Vânzătorii cu ridicată, adeseori, asamblează fizic, sortează și triază mărfurile în loturi mari, fărâmițează masă
ORDIN nr. 601 din 26 noiembrie 2002 privind actualizarea Clasificarii activităţilor din economia naţionala - CAEN. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146638_a_147967]
-
industriali sau comerciali, din instituții, si utilizatori profesionali; sau către angrosiști; sau activitatea în calitate de agent în cumpărarea mărfii pentru ei, sau vânzarea mărfii către astfel de persoane sau firme; - activități ale comercianților, misiților, distribuitorilor industriali, exportatorilor, importatorilor, asociațiilor cooperatiste cumpărătoare, brokerilor de marfuri și bunuri de consum, ale intermediarilor și ale agenților și asamblorilor, cumpărătorilor și asociațiilor cooperatiste angajate în desfacerea produselor agricole. Această diviziune include, de asemenea: - manipulări uzuale implicate în vânzarea cu ridicată, ca: sortarea și trierea mărfurilor în
ORDIN nr. 601 din 26 noiembrie 2002 privind actualizarea Clasificarii activităţilor din economia naţionala - CAEN. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146638_a_147967]
-
închirierea și leasing-ul de marfuri, vezi 71 - ambalarea mărfurilor solide și îmbutelierea mărfurilor lichide și gazoase, inclusiv amestecarea și filtrarea, pentru terțe părți, vezi 74.82. 511 Activități de intermediere în comerțul cu ridicată Această grupa include: - activitățile intermediarilor, brokerilor de bunuri de consum și ale tuturor celorlalți comercianți cu ridicată, care fac comerț în numele său pe contul altora; - activități ale celor implicați în stabilirea contactelor dintre vânzători și cumpărători, sau care preiau tranzacții comerciale în numele unui patron, inclusiv pe
ORDIN nr. 601 din 26 noiembrie 2002 privind actualizarea Clasificarii activităţilor din economia naţionala - CAEN. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146638_a_147967]
-
și păstrării în siguranța a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date. Datele stocate se referă la cel puțin următoarele: ordine introduse, modificate, anulate, executate, rămase neexecutate; j) cel puțin doua persoane angajate să aibă atestat de broker și să fie autorizate de C.N.V.M., conform prevederilor prezentului regulament; ... k) să dețină dreptul de tranzacționare la o bursa de mărfuri; ... l) să facă dovada ca este membru compensator sau ca a încheiat un contract de compensare-decontare cu un membru
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
general, în cazul în care se solicita autorizare pentru tranzacționarea pe piețele instrumentelor financiare derivate; ... j) dovada constituirii fondului îndividual și comun de garantare; ... k) documentația necesară conform art. 46, 47, 84 și 85 pentru autorizarea a cel puțin doi brokeri și, respectiv, a cel puțin unui membru al compartimentului de control intern; ... (2) Eliberarea autorizației de funcționare se face cu condiția dovezii achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare. Capitolul 3 Societatea comercială Secțiunea 1 Condiții de avizare Articolul
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]