46,713 matches
-
investitorii compensabili (persoane fizice și juridice) cu portofolii mai mici decât plafonul de compensare. ... – La pct. 1.1 se vor trece sumele aferente portofoliilor investitorilor de la pct. 1 (fonduri bănești + instrumente financiare decontate) care sunt mai mici decât plafonul de compensare. ... – La pct. 2 se vor declara toți investitorii compensabili (persoane fizice și juridice) cu portofolii mai mari sau egale cu plafonul de compensare. ... – La pct. 2.1 se vor trece sumele aferente portofoliilor investitorilor de la pct. 2 (fonduri bănești + instrumente
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
investitorilor de la pct. 1 (fonduri bănești + instrumente financiare decontate) care sunt mai mici decât plafonul de compensare. ... – La pct. 2 se vor declara toți investitorii compensabili (persoane fizice și juridice) cu portofolii mai mari sau egale cu plafonul de compensare. ... – La pct. 2.1 se vor trece sumele aferente portofoliilor investitorilor de la pct. 2 (fonduri bănești + instrumente financiare decontate) care sunt mai mari sau egale cu plafonul de compensare. ... – Investitorii necompensabili sunt exceptați conform art. 7 alin. (1) din Legea
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
și juridice) cu portofolii mai mari sau egale cu plafonul de compensare. ... – La pct. 2.1 se vor trece sumele aferente portofoliilor investitorilor de la pct. 2 (fonduri bănești + instrumente financiare decontate) care sunt mai mari sau egale cu plafonul de compensare. ... – Investitorii necompensabili sunt exceptați conform art. 7 alin. (1) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor, cu modificările și completările ulterioare. ... – La numărul de investitori se vor include și investitorii din PPM (programul de privatizare în masă
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
trece sumele aferente portofoliilor investitorilor de la pct. 2 (fonduri bănești + instrumente financiare decontate) care sunt mai mari sau egale cu plafonul de compensare. ... – Investitorii necompensabili sunt exceptați conform art. 7 alin. (1) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor, cu modificările și completările ulterioare. ... – La numărul de investitori se vor include și investitorii din PPM (programul de privatizare în masă) și se vor raporta și deținerile acestora. ... – Soldurile debitoare ale unor clienți nu trebuie să influențeze soldurile
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
nr. 4 a fost modificată de Anexa nr. 4 din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) Anexa nr. 5 CERERE pentru dobândirea/menținerea calității de participant al Fondului de compensare a investitorilor .............................................................................., [denumirea societății de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)/instituției de credit/societății de administrare a investițiilor (S.A.I.)/ administratorului de fonduri de investiții alternative (AFIA)] [ ] Având în vedere autorizația/atestatul eliberat de Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.) nr. ...................... pentru prestarea următoarelor servicii
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
nr. ...................... pentru prestarea următoarelor servicii de investiții financiare: ......................................................., [ ] Având în vedere modificarea obiectului de activitate în sensul extinderii acestuia cu administrarea portofoliilor individuale de investiții, prin completarea autorizației emise de A.S.F. nr. ......................., solicităm dobândirea calității de participant al Fondului de compensare a investitorilor/actualizarea datelor de identificare și vă furnizăm următoarele informații: I. Date de identificare: 1. Sediul social: .......................................................... ... 2. Societate înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului al Municipiului/Județului ....................... cu nr. .............., cod unic de înregistrare .............................. ... 3. Adresa de corespondență (în cazul în care
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
cu nr. .............., cod unic de înregistrare .............................. ... 3. Adresa de corespondență (în cazul în care este diferită de adresa sediului social): ............................................................. ... 4. Componența Consiliului de administrație: ............................................................................................ ... 5. Numele și prenumele reprezentanților legali/persoanei desemnate care vor/va semna în relația cu Fondul de compensare a investitorilor raportările (funcție, telefon, fax, e-mail): ................................................. ... 6. Numele și prenumele directorului departamentului piețe de capital din cadrul instituției de credit (funcția, telefon, fax, e-mail): .................................................................... ... 7. Numele și prenumele persoanei care îndeplinește funcția de conformitate/auditorului intern al societății/persoanei
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
telefon, fax, e-mail): .................................................................... ... 7. Numele și prenumele persoanei care îndeplinește funcția de conformitate/auditorului intern al societății/persoanei desemnate (în cazul instituțiilor de credit) notificate/autorizate de către A.S.F. care emite certificarea menționată la art. 19 alin. (10) din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), cu modificările și completările ulterioare (funcție, telefon, fax, e-mail): ............................................................................................. ... 8. Numele și prenumele directorului financiar-contabil al societății (funcție, telefon, fax, e-mail
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
care îndeplinește funcția de conformitate/auditorului intern al societății/persoanei desemnate (în cazul instituțiilor de credit) notificate/autorizate de către A.S.F. care emite certificarea menționată la art. 19 alin. (10) din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), cu modificările și completările ulterioare (funcție, telefon, fax, e-mail): ............................................................................................. ... 8. Numele și prenumele directorului financiar-contabil al societății (funcție, telefon, fax, e-mail): ............................................................................................. ... 9. Telefon: .................................................................... ... 10. Fax: ........................................................................ ... 11. E-mail: .................................................................... ... 12. Pagina
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
modificările și completările ulterioare (funcție, telefon, fax, e-mail): ............................................................................................. ... 8. Numele și prenumele directorului financiar-contabil al societății (funcție, telefon, fax, e-mail): ............................................................................................. ... 9. Telefon: .................................................................... ... 10. Fax: ........................................................................ ... 11. E-mail: .................................................................... ... 12. Pagina web: ........................................................... ... ... II. Persoane de contact în relația cu Fondul de compensare a investitorilor^1: ^1 Persoana de contact care să poate fi contactată pentru oferirea de informații referitoare la raportările participantului. 1. Numele și prenumele: ............................................. ... 2. Funcție: ................................................................... ... 3. Telefon: ................................................................... ... 4. Fax: ......................................................................... ... 5. E-mail: ..................................................................... ... ... III. Contul bancar al S.S.I.F./instituției de credit/S.A.I./AFIA folosit
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
contact care să poate fi contactată pentru oferirea de informații referitoare la raportările participantului. 1. Numele și prenumele: ............................................. ... 2. Funcție: ................................................................... ... 3. Telefon: ................................................................... ... 4. Fax: ......................................................................... ... 5. E-mail: ..................................................................... ... ... III. Contul bancar al S.S.I.F./instituției de credit/S.A.I./AFIA folosit în relația cu Fondul de compensare a investitorilor 1. Denumirea băncii .................................................... ... 2. Adresa băncii .......................................................... ... 3. Nr. cod IBAN ........................................................... ... ... Declar pe propria răspundere, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
fost modificată de Punctul 35. , Articolul I din PROCEDURA (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1111 din 7 noiembrie 2024 ) Anexa nr. 6 Nr. înregistrare …………. . Data …………… DECIZIE privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor Data Către: Denumirea societății: ………. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ....…… Sediul social: localitatea ………. . . . . . . .....… .., cod poștal ………, str. ……. ....................……. nr. ……, bl. ……, sc. …, ap……, județul (sector) ……………. Cod de identificare fiscală: ……............……… Număr de înregistrare în registrul comerțului: ……………. Număr de înregistrare în Registrul Autorității de Supraveghere Financiară (A.S.F.): ………...……… Categorie participant
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
A.S.F.): ………...……… Categorie participant: ……………… (societate de servicii de investiții financiare, instituție de credit, societate de administrare a investițiilor, administrator de fonduri de investiții alternative) În conformitate cu dispozițiile art. 10 alin. (1) lit. a)/b) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor (Fondul), raportat la art. 13 din același act administrativ, pe baza anexei nr. 1/anexei nr. 2 la Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
În conformitate cu dispozițiile art. 10 alin. (1) lit. a)/b) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor (Fondul), raportat la art. 13 din același act administrativ, pe baza anexei nr. 1/anexei nr. 2 la Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), înregistrată la Fondul de compensare a investitorilor cu nr. ……....…. și în baza constatărilor Fondului, se stabilesc următoarele obligații de plată: I. Denumirea
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
a)/b) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor (Fondul), raportat la art. 13 din același act administrativ, pe baza anexei nr. 1/anexei nr. 2 la Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), înregistrată la Fondul de compensare a investitorilor cu nr. ……....…. și în baza constatărilor Fondului, se stabilesc următoarele obligații de plată: I. Denumirea creanței: Contribuție inițială Contribuție anuală Contribuție specială ... II. Determinarea
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
art. 13 din același act administrativ, pe baza anexei nr. 1/anexei nr. 2 la Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), înregistrată la Fondul de compensare a investitorilor cu nr. ……....…. și în baza constatărilor Fondului, se stabilesc următoarele obligații de plată: I. Denumirea creanței: Contribuție inițială Contribuție anuală Contribuție specială ... II. Determinarea contribuției inițiale datorate (lei) Denumirea indicatorului Decizia curentă 1. Capitalul minim inițial pentru care
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
pentru prestarea de servicii și activități de investiții sau pentru administrarea portofoliilor individuale 2. Contribuția inițială minimă conform prevederilor legale, dacă este cazul 3. Suma datorată conform art. 11 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2022 privind Fondul de compensare a investitorilor ... III. Determinarea contribuției anuale datorate (lei) Denumirea indicatorului Decizia curentă 1. Valoarea investiției compensabile la 31 decembrie …… 2. Cota procentuală stabilită pentru anul ……. conform Deciziei Consiliului de administrație al Fondului nr. ………./………. . 3. Contribuția anuală calculată ( r1 x r2
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
stabilită pentru anul ……. conform Deciziei Consiliului de administrație al Fondului nr. ………./………. . 3. Contribuția anuală calculată ( r1 x r2) 4. Contribuția anuală minimă conform prevederilor legale (dacă este cazul) 5. Contribuția anuală calculată conform prevederilor art. 12 din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 (dacă este cazul) 6. Suma datorată ... IV. Determinarea contribuției speciale datorate (lei) Denumirea indicatorului Decizia curentă 1. Valoarea investiției compensabile la 31 decembrie în conformitate cu art. 13 2. Cota procentuală stabilită pentru anul …………. conform Deciziei
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
întârziere, calculate în conformitate cu reglementările aplicabile pentru colectarea creanțelor fiscale. Dobânzile și penalitățile se virează în contul Fondului in urma emiterii de către acesta a Deciziei referitoare la obligațiile de plată accesorii reprezentând dobânzi și/sau penalități datorate Fondului de compensare a investitorilor. Informații privind modalitățile de plată Achitarea sumelor datorate Fondului de compensare a investitorilor poate fi efectuată prin virament, utilizând ordinul de plată, din contul propriu deschis la o instituție de credit din România (bancă), inclusiv cel emis prin
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
penalitățile se virează în contul Fondului in urma emiterii de către acesta a Deciziei referitoare la obligațiile de plată accesorii reprezentând dobânzi și/sau penalități datorate Fondului de compensare a investitorilor. Informații privind modalitățile de plată Achitarea sumelor datorate Fondului de compensare a investitorilor poate fi efectuată prin virament, utilizând ordinul de plată, din contul propriu deschis la o instituție de credit din România (bancă), inclusiv cel emis prin sisteme de plată electronică de tip „internet banking“, folosind următoarele date: Date necesare
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
prin virament, utilizând ordinul de plată, din contul propriu deschis la o instituție de credit din România (bancă), inclusiv cel emis prin sisteme de plată electronică de tip „internet banking“, folosind următoarele date: Date necesare efectuării plății Beneficiar Fondul de compensare a investitorilor Codul de identificare fiscală al beneficiarului 45084419 Codul IBAN aferent încasării contribuțiilor inițiale RO 36BTRL0410120262866100 - Banca Transilvania Codul IBAN aferent încasării contribuțiilor anuale speciale RO 82BTRL04101202628661XX - Banca Transilvania Explicații Contravaloarea contribuției anuale/inițiale/speciale/dobânzilor și penalităților de întârziere Suma (lei
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
contribuției anuale/inițiale/speciale/dobânzilor și penalităților de întârziere Suma (lei) Director general, ................... Verificat: Funcție .......... Nume, prenume ............ Data ....../....../........ Întocmit: Funcție .......... Nume, prenume ............ Data ....../. . ..../ ........ Anexa nr. 7 Nr. înregistrare …………. Data ………………. DECIZIE referitoare la obligațiile de plată accesorii reprezentând dobânzi și/sau penalități datorate Fondului de compensare a investitorilor Data Către: Denumirea societății: ………. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ........……… Sediul social: localitatea …………. . ......…, cod poștal …………, str. …. ........................….. nr. ……, bl, ……, sc. …, ap. …… județul (sector) ………. .............….. Cod de identificare fiscală: ………. ... . ...........….. Număr de înregistrare în registrul comerțului: ………… Număr de înregistrare în Registrul Autorității de Supraveghere Financiară (A.S.F.): ………………. Categorie participant
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
de Supraveghere Financiară (A.S.F.): ………………. Categorie participant: ……………. (societate de servicii de investiții financiare, instituție de credit, societate de administrare a investițiilor, administrator de fonduri de investiții alternative) În conformitate cu art. 13 alin. (4) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor (Fondul) raportat la art. 20 alin. (1) din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), în baza constatărilor Fondului, se stabilesc următoarele obligații
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
credit, societate de administrare a investițiilor, administrator de fonduri de investiții alternative) În conformitate cu art. 13 alin. (4) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor (Fondul) raportat la art. 20 alin. (1) din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), în baza constatărilor Fondului, se stabilesc următoarele obligații de plată: Denumirea creanței: Accesorii la obligația de plată principală (dobânzi și penalități de
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]
-
de investiții alternative) În conformitate cu art. 13 alin. (4) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor (Fondul) raportat la art. 20 alin. (1) din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), în baza constatărilor Fondului, se stabilesc următoarele obligații de plată: Denumirea creanței: Accesorii la obligația de plată principală (dobânzi și penalități de întârziere) Determinarea accesoriilor, respectiv a dobânzilor și penalităților aferente
PROCEDURĂ nr. 1 din 18 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255664]