17,102 matches
-
2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care stabilesc acțiunile minime și tipul de măsuri suplimentare pe care trebuie să le ia instituțiile de credit și financiare pentru a diminua riscul de spălare a banilor și de finanțare a terorismului în anumite țări terțe: https://eba.europa.eu/regulation-and-policy/antimoney-laundering-and-e-money/rts-on-theimplementation-of-group-wide-aml/cft-policies-in-third-countries ... b. măsura în care structura servește unui scop economic și juridic evident; ... c. măsura în care structura ar putea fi utilizată pentru a ascunde identitatea beneficiarului final real
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
responsabilitățile respective ale angajaților; ... c. să stabilească principii și să ofere exemple de comportamente acceptabile și inacceptabile corelate, în special, cu raportarea financiară eronată și conduita neadecvată, cu infracțiunile economice și financiare, inclusiv, dar fără a se limita la fraudă, spălarea banilor și finanțarea terorismului (SB/FT), practicile antitrust, sancțiunile financiare, darea sau luarea de mită și corupția, manipularea pieței, vânzarea inadecvată și alte încălcări ale legislației în materie de protecție a consumatorului, infracțiunile fiscale, indiferent dacă sunt comise direct sau indirect
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
fiecărei unități interne, inclusiv fiecărei funcții de control intern, posibilitatea de ași îndeplini sarcinile. De exemplu, aceasta înseamnă asigurarea schimbului necesar de informații adecvate între liniile de activitate și funcția de conformitate și funcția de conformitate cu cerințele privind combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului, dacă aceasta este o funcție de control separată, la nivel de grup, și între responsabilii cu funcții de control intern la nivel de grup și organul de conducere al firmelor de investiții. ... 131. Firmele de
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
funcții de control intern la nivel de grup și organul de conducere al firmelor de investiții. ... 131. Firmele de investiții trebuie să pună în aplicare procese și proceduri adecvate care să asigure respectarea obligațiilor care le revin în contextul combaterii spălării banilor și a finanțării terorismului. Firmele de investiții trebuie să-și evalueze expunerea la riscul de a fi utilizate în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului și, dacă este necesar, să ia măsuri de atenuare pentru a reduce riscurile respective
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
pună în aplicare procese și proceduri adecvate care să asigure respectarea obligațiilor care le revin în contextul combaterii spălării banilor și a finanțării terorismului. Firmele de investiții trebuie să-și evalueze expunerea la riscul de a fi utilizate în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului și, dacă este necesar, să ia măsuri de atenuare pentru a reduce riscurile respective, precum și riscurile operaționale și reputaționale legate de acestea. Firmele de investiții trebuie să ia măsuri pentru a se asigura că personalul
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
este necesar, să ia măsuri de atenuare pentru a reduce riscurile respective, precum și riscurile operaționale și reputaționale legate de acestea. Firmele de investiții trebuie să ia măsuri pentru a se asigura că personalul lor este conștient de riscurile asociate spălării banilor și finanțării terorismului și de impactul pe care spălarea banilor sau finanțarea terorismului îl are asupra firmei de investiții și asupra integrității sistemului financiar. ... 132. Cadrul de control intern trebuie să vizeze întreaga organizație, inclusiv responsabilitățile și atribuțiile organului
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
riscurile respective, precum și riscurile operaționale și reputaționale legate de acestea. Firmele de investiții trebuie să ia măsuri pentru a se asigura că personalul lor este conștient de riscurile asociate spălării banilor și finanțării terorismului și de impactul pe care spălarea banilor sau finanțarea terorismului îl are asupra firmei de investiții și asupra integrității sistemului financiar. ... 132. Cadrul de control intern trebuie să vizeze întreaga organizație, inclusiv responsabilitățile și atribuțiile organului de conducere, precum și activitățile tuturor liniilor de activitate și
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
și a eficacității cadrului, proceselor și mecanismelor de control intern, precum și pentru supravegherea tuturor liniilor de activitate și a unităților interne, inclusiv a funcțiilor de control intern (precum funcția de conformitate, inclusiv funcția de conformitate cu cerințele privind combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului, dacă este separată de funcția de conformitate, și funcțiile de administrare a riscurilor și de audit intern, dacă au fost înființate). Firmele de investiții trebuie să stabilească, să mențină și să actualizeze în mod regulat
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
în mod corespunzător de riscurile financiare și de cele nefinanciare, inclusiv de riscul de piață, riscul de lichiditate, riscul de concentrare, riscul operațional, riscul asociat IT, riscul reputațional, riscul juridic, riscul asociat conduitei, riscul asociat conformității cu cerințele privind combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului și altor infracțiuni financiare, riscul MSG și riscul strategic. ... 140. Cadrul de administrare a riscurilor al unei firme de investiții trebuie să includă politici, proceduri, limite de risc și mecanisme de control al riscurilor care
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
și, dacă este cazul și în limitele proporționalității, ținând seama de criteriile enunțate la titlul I , o funcție de administrare a riscurilor și o funcție de audit intern. Responsabilitățile funcțiilor de control includ și asigurarea conformității cu cerințele privind combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului. În cazul în care firmele de investiții nu instituie și nu mențin o funcție de administrare a riscurilor și o funcție de audit intern, acestea trebuie să fie în măsură să demonstreze, la cerere, că
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
membru al personalului responsabilitatea de a asigura respectarea de către instituție a cerințelor directivei respective și a politicilor și procedurilor instituției (de exemplu, responsabilul de conformitate). Instituțiile pot stabili o funcție distinctă de asigurare a conformității cu cerințele privind combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului ca funcție de control independentă. Persoana responsabilă pentru combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului trebuie, dacă este necesar, să poată raporta direct organului de conducere în funcția sa de conducere și în funcția sa
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
și a politicilor și procedurilor instituției (de exemplu, responsabilul de conformitate). Instituțiile pot stabili o funcție distinctă de asigurare a conformității cu cerințele privind combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului ca funcție de control independentă. Persoana responsabilă pentru combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului trebuie, dacă este necesar, să poată raporta direct organului de conducere în funcția sa de conducere și în funcția sa de supraveghere. ... 17.1. Responsabili cu funcții de control intern 153. Responsabilii cu funcții de control
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
Constatările funcției de conformitate trebuie luate în considerare de organul de conducere și de FAR în procesele de decizie. ... 189. Firmele de investiții trebuie să adopte măsuri adecvate împotriva comportamentului intern sau extern care ar putea facilita sau permite frauda, spălarea banilor sau finanțarea terorismului sau alte infracțiuni financiare și încălcări ale disciplinei (de exemplu, încălcări ale procedurilor interne, încălcări ale limitelor). ... 190. Firmele de investiții trebuie să se asigure că filialele și sucursalele lor iau măsuri pentru a asigura conformitatea
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
g) filiale, asocieri în participațiune etc. ... h) utilizarea de centre offshore ... ... 9. Codul de conduită și comportament (cu impact asupra grupului, dacă este cazul) a) obiective strategice și valorile companiei ... b) coduri și reglementări interne, inclusiv politici de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului ... c) politica privind conflictul de interese ... d) denunțare ... ... 10. Stadiul politicii privind cadrul de administrare a activității, cu precizarea datei a) elaborare ... b) cea mai recentă modificare ... c) cea mai recentă evaluare ... d) aprobarea organului
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
mari în albiile minore ale râurilor/pârâurilor în acele zone în care acestea au fost scoase/extrase - în cazul lucrărilor hidrotehnice; - în cazul în care se exploatează sau se prelucrează agregate minerale din zonele învecinate râurilor/pârâurilor, este necesară decantarea apei folosite la spălarea acestora înainte ca aceasta să reintre în râu/pârâu; - colectarea masei lemnoase nu se va face pe sol îmbibat cu apă; - construcțiile civile și industriale se vor construi în afara zonelor inundabile ale râurilor. Pot fi avizate astfel de construcții unde
PLAN NAȚIONAL DE ACȚIUNE din 27 februarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266052]
-
comerciale, datele și informațiile privind beneficiarii reali ai fondurilor alocate prin PNRR, conform prevederilor legislației europene și naționale incidente, respectiv Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului din 20 mai 2015 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivei 2006/70/CE a Comisiei și Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea
INSTRUCȚIUNE nr. 1 din 7 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266404]
-
banilor sau finanțării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivei 2006/70/CE a Comisiei și Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare. Articolul 2 Instituțiilor publice menționate la art. 1 , în calitate de solicitanți ai finanțării prin PNRR, le revin următoarele obligații: a) să
INSTRUCȚIUNE nr. 1 din 7 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266404]
-
care ofertantul declarat câștigător are în structura acționariatului entități juridice străine, declarația privind beneficiarii reali trebuie să conțină datele acelor persoane fizice, cel puțin numele, prenumele și data nașterii, în conformitate cu prevederile Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare; ... c) să solicite contractanților, cu titlu obligatoriu, înaintea semnării contractelor de achiziții publice, și o declarație pe propria răspundere, conform prevederilor art.
INSTRUCȚIUNE nr. 1 din 7 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266404]
-
ai fondurilor alocate din PNRR de fiecare dată când are loc o modificare a acestora, sub rezerva aplicării sancțiunilor contravenționale și a dizolvării societății, în conformitate cu prevederile art. 56 și 57 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare. Orice modificare a informațiilor privind beneficiarul real intervenită după semnarea contractului de achiziție publică va fi adusă la cunoștință atât Ministerului Familiei
INSTRUCȚIUNE nr. 1 din 7 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266404]
-
Capitolul 5 Alte cheltuieli 5.1. Organizare de șantier 5.1.1. Lucrări de construcții și instalații aferente organizării de șantier Se cuprind cheltuielile aferente construirii provizorii, amenajării la construcții existente pentru vestiare/baraci/spatii de lucru pentru personalul din șantier, grupuri sanitare, rampe de spălare auto, depozite pentru materiale, fundații pentru macarale, platforme tehnologice, rețele electrice de iluminat și forță, căi de acces, branșamente/racorduri la utilități, împrejmuiri, panouri de prezentare, pichete de incendiu. Se includ, de asemenea, cheltuielile de desființare de șantier, inclusiv cheltuielile necesare
GHID SPECIFIC din 1 noiembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263757]
-
și data nașterii beneficiarului real (beneficiarilor reali) al (ai) destinatarului fondurilor sau al contractantului, astfel cum este definit la art. 3 alin. (6) din Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului și de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivei 2006/70/CE a Comisiei. ... 11. CONTRIBUȚIA INVESTIȚIEI LA OBIECTIVELE
GHID SPECIFIC din 1 noiembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263757]
-
și data nașterii beneficiarului real (beneficiarilor reali) al (ai) destinatarului fondurilor sau al contractantului, astfel cum este definit la art. 3 alin. (6) din Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului și de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivei 2006/70/CE a Comisiei; ... iv. o listă a tuturor
GHID SPECIFIC din 1 noiembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263757]
-
privește creditele pe care fermierii le-ar putea obține și apoi vinde pentru a compensa alte surse de emisii, valoarea lor trebuie evaluată cu precizie pentru a asigura eficacitatea unui astfel de instrument; ... m) la nivel companiilor există riscul de spălare ecologică (greenwashing) și fraudă; în consecință, este necesar ca metodologiile de certificare dezvoltate în acest cadru să fie concepute în sinergie cu prevederile viitoarei inițiative „Green Claims“, respectiv cerințe de raportare privind durabilitatea și sustenabilitatea întreprinderilor; ... ... 3. manifestă unele rezerve
HOTĂRÂRE nr. 49 din 3 mai 2023 () [Corola-llms4eu/Law/267613]
-
cu amestecul de injectare și închiderea sub presiune a circuitului. În acest scop se pot utiliza fie bucăți de furtun sau țeavă din material plastic care se strangulează la terminarea injectării, fie robineți. ... EIIB.3.12. Înainte de injectare se procedează la spălarea canalului, precum și la verificarea etanșeității și continuității lui, utilizând apă sub presiune sau aer comprimat trecut prin filtru de ulei. Spălarea va fi mai intensă dacă armătura a fost protejată cu ulei emulsionabil. Aceste operații se fac cu cel
REGLEMENTARE TEHNICĂ din 11 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264482]
-
din material plastic care se strangulează la terminarea injectării, fie robineți. ... EIIB.3.12. Înainte de injectare se procedează la spălarea canalului, precum și la verificarea etanșeității și continuității lui, utilizând apă sub presiune sau aer comprimat trecut prin filtru de ulei. Spălarea va fi mai intensă dacă armătura a fost protejată cu ulei emulsionabil. Aceste operații se fac cu cel puțin 15 minute înainte de începerea injectării, în cazul canalelor căptușite și cu cel puțin 60 minute, în cazul canalelor necăptușite. Orice
REGLEMENTARE TEHNICĂ din 11 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264482]