KorAP: Find »[drukola/base=broker & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...42 43 44 ...478 >

11,949 matches

Corola-website/Law/147017_a_148346

dezvoltată de o bursa de mărfuri; ... h) să asigure accesul nelimitat al C.N.V.M. la evidentele și înregistrările specifice organizării tranzacționării pe piața la disponibil dezvoltată de o bursa de mărfuri; i) cel puțin doua persoane angajate să aibă atestat de broker și să fie autorizate de C.N.V.M. conform prevederilor prezentului regulament. Secțiunea a 2-a Proceduri de avizare Articolul 42 (1) Avizul pentru operarea pe piața la disponibil dezvoltată de o bursa de mărfuri se eliberează de către C.N.V.M. în baza unei

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
aceasta, din care să rezulte ca societatea comercială deține dreptul de tranzacționare la bursa de mărfuri respectiva și îndeplinește condițiile de operare la aceasta; ... h) documentația necesară conform art. 46, 47, 84 și 85 pentru autorizarea a cel puțin doi brokeri și, respectiv, a cel puțin unui membru al compartimentului de control intern. ... (2) În situația în care acționarul persoana juridică este o societate deținuta public și este cotată pe una dintre piețele reglementate recunoscute de C.N.V.M., pentru respectarea cerinței alin

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
și păstrării în siguranța a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date. Datele stocate se referă la cel puțin următoarele: ordine introduse, modificate, anulate, executate, rămase neexecutate; j) cel puțin doua persoane angajate să aibă atestat de broker și să fie autorizate de C.N.V.M. ca brokerii, conform prevederilor prezentului regulament; ... k) să facă dovada ca este membru compensator sau că a încheiat un contract de compensare-decontare cu un membru compensator; ... l) să constituie fondul individual și comun de

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
stocate, a fișierelor și bazelor de date. Datele stocate se referă la cel puțin următoarele: ordine introduse, modificate, anulate, executate, rămase neexecutate; j) cel puțin doua persoane angajate să aibă atestat de broker și să fie autorizate de C.N.V.M. ca brokerii, conform prevederilor prezentului regulament; ... k) să facă dovada ca este membru compensator sau că a încheiat un contract de compensare-decontare cu un membru compensator; ... l) să constituie fondul individual și comun de garantare la casa de compensație sau, după caz

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
dreptul de tranzacționare la bursa de mărfuri respectiva și îndeplinește condițiile de operare la aceasta; ... i) dovada constituirii fondului individual și comun de garantare; ... j) documentația necesară conform art. 46, 47, 84 și 85 pentru autorizarea a celor puțin doi brokeri și, respectiv, a cel puțin unui membru al compartimentului de control intern; ... (2) Eliberarea avizului societății bancare se face cu condiția dovezii achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de avizare. Capitolul 5 Brokerul Secțiunea 1 Condiții de autorizare Articolul 45

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
85 pentru autorizarea a celor puțin doi brokeri și, respectiv, a cel puțin unui membru al compartimentului de control intern; ... (2) Eliberarea avizului societății bancare se face cu condiția dovezii achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de avizare. Capitolul 5 Brokerul Secțiunea 1 Condiții de autorizare Articolul 45 O persoana fizica se va putea angaja în negocierea cererilor și ofertelor și încheierea tranzacțiilor pe piețele reglementate dezvoltate de o bursa de mărfuri în calitate de broker numai după obținerea autorizației emise de C.N.V.M.

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
C.N.V.M. a tarifului de avizare. Capitolul 5 Brokerul Secțiunea 1 Condiții de autorizare Articolul 45 O persoana fizica se va putea angaja în negocierea cererilor și ofertelor și încheierea tranzacțiilor pe piețele reglementate dezvoltate de o bursa de mărfuri în calitate de broker numai după obținerea autorizației emise de C.N.V.M. conform prevederilor titlului III cap. 2 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 . Articolul 46 Pentru a fi autorizata ca broker o persoana fizica trebuie să îndeplinească următoarele condiții: a) să

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
pe piețele reglementate dezvoltate de o bursa de mărfuri în calitate de broker numai după obținerea autorizației emise de C.N.V.M. conform prevederilor titlului III cap. 2 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 . Articolul 46 Pentru a fi autorizata ca broker o persoana fizica trebuie să îndeplinească următoarele condiții: a) să se afle în raporturi de muncă exclusiv cu un membru al unei burse de mărfuri; ... b) să fie în vârsta de cel puțin 18 ani și să aibă exercițiul drepturilor

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
poziție de control într-o alta societate de brokeraj sau într-o alta societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj. Secțiunea a 2-a Proceduri de autorizare Articolul 47 (1) În vederea autorizării unei persoane fizice ca broker, membrul bursei de mărfuri va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare semnată de reprezentantul ei legal și purtând ștampila societății, în original, însoțită de următoarele documente: ... a) actul de identitate, în copie; ... b) diploma de studii, în copie legalizată

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
original, eliberate cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, anterior depunerii cererii; ... e) atestatul eliberat de consiliul bursei de mărfuri unde solicita să fie autorizat să negocieze cereri și oferte și să încheie tranzacții, în copie. ... (2) Eliberarea autorizației brokerului se face cu condiția dovezii achitării tarifului de autorizare în contul C.N.V.M. ... (3) Autorizația unui broker este valabilă pe toată perioada în care se afla în raporturi de muncă cu membrul bursei de mărfuri care a solicitat autorizarea. Membrul bursei

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
de consiliul bursei de mărfuri unde solicita să fie autorizat să negocieze cereri și oferte și să încheie tranzacții, în copie. ... (2) Eliberarea autorizației brokerului se face cu condiția dovezii achitării tarifului de autorizare în contul C.N.V.M. ... (3) Autorizația unui broker este valabilă pe toată perioada în care se afla în raporturi de muncă cu membrul bursei de mărfuri care a solicitat autorizarea. Membrul bursei de mărfuri are obligația să solicite C.N.V.M. retragerea autorizației brokerilor cel târziu la data încetării raporturilor

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
în contul C.N.V.M. ... (3) Autorizația unui broker este valabilă pe toată perioada în care se afla în raporturi de muncă cu membrul bursei de mărfuri care a solicitat autorizarea. Membrul bursei de mărfuri are obligația să solicite C.N.V.M. retragerea autorizației brokerilor cel târziu la data încetării raporturilor de muncă. ... (4) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea brokerului, în termen de 15 zile lucrătoare de la data primirii cererii însoțite de documentele prevăzute la alin. (1). ... Capitolul 6 Traderul Secțiunea 1 Condiții de autorizare

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
afla în raporturi de muncă cu membrul bursei de mărfuri care a solicitat autorizarea. Membrul bursei de mărfuri are obligația să solicite C.N.V.M. retragerea autorizației brokerilor cel târziu la data încetării raporturilor de muncă. ... (4) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea brokerului, în termen de 15 zile lucrătoare de la data primirii cererii însoțite de documentele prevăzute la alin. (1). ... Capitolul 6 Traderul Secțiunea 1 Condiții de autorizare Articolul 48 (1) Traderul este persoana fizica autorizata de C.N.V.M. în condițiile prezentului regulament și

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
și casei de compensație, în termen de doua zile lucrătoare de la emitere, decizia revocării autorizației în condițiile alin. (1). ... Capitolul 7 Reguli de prudenta și de protecție a investitorilor Secțiunea 1 Reguli minime de conduita pentru membrul bursei de mărfuri, broker și trader Articolul 53 (1) Supravegherea și controlul conduitei operatorilor la bursa de mărfuri, precum și aplicarea prevederilor prezentului capitol vor fi efectuate de către consiliul bursei de mărfuri. (2) Consiliul bursei de mărfuri poate delega atribuțiile privind supravegherea și controlul respectării

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
experiența în domeniul tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate, obiectivele investiționale. ... (2) În cazul în care investitorul refuza să furnizeze aceste informații, va semna o declarație în acest sens. ... (3) Pe baza informațiilor cuprinse în profilul clientului membrul bursei reprezentat prin brokerul autorizat va acorda consultanța acestuia cu privire la oportunitatea unei investiții în raport cu situația financiară și experiența acestuia. ... (4) Dacă membrul bursei de mărfuri considera că instrucțiunea/ordinul primită/primit de la un client în legătura cu tranzacționarea unui instrument financiar derivat este nepotrivită

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
generale despre societate, instrumentele financiare derivate ce pot fi tranzacționate și serviciile prestate, care va conține cel puțin următoarele: a) datele de identificare a membrului bursei (adresa sediului social/sediilor secundare, telefon, fax, e-mail etc.); ... b) numele și funcția salariatului/brokerului cu care clientul va tine legătura; ... c) informații cu privire la existenta compartimentului de control intern, a reprezentantului acestuia și a posibilității transmiterii eventualelor reclamații; ... d) informații cu privire la caracteristicile principale ale fiecărui instrument financiar derivat și cu privire la riscul implicat de tranzacționarea acestora

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
sau juridică, după caz; ... b) estimarea valorii investiției; ... c) nivelul de risc, obiectivele investiționale; ... d) valoarea tranzacțiilor efectuate pe piața la disponibil și dețineri de poziții deschise prin intermediul altui intermediar, dacă este cazul; ... e) numele și decizia de autorizare ale brokerului care a deschis contul, eventual ștampila acestuia. ... (2) Clientul trebuie să anexeze la cererea de deschidere de cont prevăzută la alin. (1) copia actului de identitate sau a certificatului de înmatriculare, după caz. ... Articolul 61 Formularul de confirmare a executării

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
de a-și retrage în orice moment fondurile libere de sarcini, fără ca acest fapt să inducă plata unor despăgubiri; clientul are obligația de a acoperi eventualele pierderi rezultate din tranzacțiile efectuate în contul sau; ... d) numele și autorizația C.N.V.M. a brokerului mandatat de membrul bursei de mărfuri cu administrarea contului clientului. ... (2) Pentru a dobândi autoritate discreționară asupra portofoliului de instrumente financiare al unui client membrul bursei de mărfuri are obligația de a obține acordul scris și declarația acestuia cu privire la asumarea

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
cont discreționar, contrapartea nu poate fi contul persoanelor inițiate, un alt cont client sau contul propriu al membrului bursei de mărfuri decât dacă se asigura un preț mai bun decât cel oferit de piața. ... (4) Membrul bursei de mărfuri, prin brokerul mandatat în contractul de administrare, are obligația de a completa ordine de vânzare/cumpărare în cazul în care efectuează tranzacții în legătura cu conturile discreționare ale clienților lor; acestea vor fi aprobate de coordonatorul ierarhic superior brokerului. Articolul 64 În

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
de mărfuri, prin brokerul mandatat în contractul de administrare, are obligația de a completa ordine de vânzare/cumpărare în cazul în care efectuează tranzacții în legătura cu conturile discreționare ale clienților lor; acestea vor fi aprobate de coordonatorul ierarhic superior brokerului. Articolul 64 În cursul desfășurării serviciilor de brokeraj operatorii burselor de mărfuri au obligația să respecte următoarele principii: a) să acționeze în mod onest și corect în activitatea profesională în cel mai bun interes al clienților și al integrității pieței

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
supraveghere și control al activității curente, care trebuie să fie actualizate periodic pentru a fi în concordanta cu reglementările în vigoare. ... (2) Procedurile interne trebuie să cuprindă reguli de conduita a conducerii administrative, a reprezentanților compartimentului de control intern, a brokerilor, angajaților și colaboratorilor cu privire la cel puțin următoarele aspecte: ... a) obligația de a asigura confidențialitatea datelor și informațiilor obținute de la clienți, precum și a celor ce decurg din activitatea aferentă fiecărei funcții; ... b) tranzacțiile cu instrumente financiare derulate în contul personalului angajat

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
clienți, precum și a celor ce decurg din activitatea aferentă fiecărei funcții; ... b) tranzacțiile cu instrumente financiare derulate în contul personalului angajat și/sau inițiat; ... c) interdicția de a primi beneficii sau avantaje din partea unor terți, care ar putea influenta conduita brokerilor sau a persoanelor angajate și care ar aduce prejudicii intereselor unui client. ... (3) Membrii burselor de mărfuri nu trebuie să acționeze astfel încât să pericliteze, să poată fi considerat că periclitează sau să inducă o situație care poate să prejudicieze fondurile

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
burselor de mărfuri nu trebuie să acționeze astfel încât să pericliteze, să poată fi considerat că periclitează sau să inducă o situație care poate să prejudicieze fondurile și valorile clienților ori piața reglementată pe care tranzacționează și să se asigure ca brokerii și angajații nu se vor comporta în acest mod. ... Articolul 69 (1) Membrii burselor de mărfuri sunt responsabili pentru conduita și activitatea persoanelor angajate în legătura cu realizarea obiectului de activitate al societății comerciale. (2) Toate informațiile furnizate de către membrul

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
comporta în acest mod. ... Articolul 69 (1) Membrii burselor de mărfuri sunt responsabili pentru conduita și activitatea persoanelor angajate în legătura cu realizarea obiectului de activitate al societății comerciale. (2) Toate informațiile furnizate de către membrul bursei de mărfuri și de către brokerii acestuia investitorilor, C.N.V.M., instituțiilor pieței sau publicului larg trebuie să fie corecte, exacte, clare și adecvate, astfel încât să ofere o informare completa. ... (3) Membrul bursei de mărfuri trebuie să acționeze în așa fel încât să asigure o deplina egalitate de

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
date. Datele stocate se referă la cel puțin următoarele: ordine introduse, modificate, anulate, executate, rămase neexecutate; ... e) alocarea unor parole personale de acces, netransferabile, fiecărei categorii de salariați și personalului de conducere. ... Articolul 71 (1) Membrului bursei de mărfuri și brokerilor acestuia le este interzis să își exercite atribuțiile în cazul apariției unui conflict de interese cu clienții acestora. ... (2) Membrii bursei de mărfuri sunt obligați să notifice clientului, în cel mai scurt timp, apariția situației de conflict de interese. ... (3

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]