11,897 matches
-
din 19 aprilie 2024, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 393 din 26 aprilie 2024. 1. Referințe legislative, abrevieri și definiții Referințe legislative EMIR Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții – Regulamentul privind infrastructura pieței europene*1) SFTR Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare și transparența reutilizării și de
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
nr. 648/2012*2) – Regulamentul privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare STR privind raportarea Regulamentul delegat (UE) 2022/1855 al Comisiei din 10 iunie 2022 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare în care sunt precizate detaliile minime ale datelor care trebuie raportate registrelor centrale de tranzacții și tipul de rapoarte care trebuie utilizate*3) STPA privind
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
trebuie utilizate*3) STPA privind raportarea Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2022/1860 din 10 iunie 2022 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare pentru aplicarea Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții în ceea ce privește standardele, formatele, frecvența, metodele și modalitățile de raportare și de abrogare a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012*4) STR privind înregistrarea Regulamentul delegat (UE) nr. 150/2013
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
abrogare a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012*4) STR privind înregistrarea Regulamentul delegat (UE) nr. 150/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții în ceea ce privește standarde tehnice de reglementare în care se precizează detaliile cererii de înregistrare ca registru central de tranzacții, astfel cum a fost modificat prin Regulamentul delegat (UE) 2019/362 al
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
decembrie 2018*5) și prin Regulamentul delegat (UE) 2022/1857 al Comisiei*6) STR privind calitatea datelor Regulamentul delegat (UE) 2022/1858 al Comisiei din 10 iunie 2022 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare în care sunt precizate procedurile de reconciliere a datelor între registrele centrale de tranzacții și procedurile care trebuie aplicate de registrul central de tranzacții
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
pentru a verifica exhaustivitatea și corectitudinea datelor raportate*7) STR privind accesul la date Regulamentul delegat ( UE) nr. 151/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, în ceea ce privește standarde tehnice de reglementare care să precizeze datele care urmează să fie publicate și puse la dispoziție de registrele centrale de tranzacții și standarde operaționale pentru agregarea, compararea
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
Identificator unic de tranzacție XML Limbaj de marcare extensibil XSD Definiția schemei XML *9) https://www.esma.europa.eu/sites/default/files/library/esma74-36247_cp_on_the_ts_on_reporting_data_quality_data_access_and_registration_of_trs_under_emir_refit.pdf *10) https://www.esma.europa.eu/sites/default/files/library/esma74-362824_fr_on_the_ts_on_reporting_data_quality_data_access_and_registration_of_trs_under_emir_refit_0.pdf ... 1. Domeniu de aplicare Cui i se aplică? 1. Prezentul ghid va fi aplicabil în cazul contrapărților financiare și nefinanciare la instrumentele financiare derivate, astfel cum sunt definite la articolul 2 punctele 8 și 9 din EMIR, al registrelor centrale de tranzacții (RCT), astfel cum sunt definite la articolul 2 punctul 2 din EMIR, și al autorităților competente. ... Ce se aplică? 2. Prezentul ghid
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
EMIR, al registrelor centrale de tranzacții (RCT), astfel cum sunt definite la articolul 2 punctul 2 din EMIR, și al autorităților competente. ... Ce se aplică? 2. Prezentul ghid se va aplica în legătură cu obligația de raportare a instrumentelor financiare derivate prevăzută la articolul 9 din EMIR și cu obligațiile care revin RCT în temeiul articolelor 78 și 81 din EMIR. ... Când se aplică? 3. Prezentul ghid se va aplica începând cu 29 aprilie 2024. ... ... 2. Scop 4. Prezentul ghid este
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
datelor, precum și autoritățile, definite la articolul 81 alineatul (3) din EMIR, care utilizează datele în scopuri de supraveghere și de reglementare. Ghidul clarifică următoarele aspecte: a. tranziția către raportarea în conformitate cu noile norme; ... b. numărul de instrumente financiare derivate raportabile, ... c. scutirea de la raportare a instrumentelor financiare derivate intragrup; ... d. delegarea raportării și atribuirea responsabilității pentru raportare; ... e. logica de raportare și completarea câmpurilor de raportare; ... f. raportarea diferitelor tipuri de instrumente financiare derivate; ... g. asigurarea calității datelor
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
cu STR și STPA privind raportarea 5. Toate rapoartele transmise de contrapărți către RCT după începerea raportării în conformitate cu STR și STPA privind raportarea vor trebui să respecte cerințele modificate. Această dispoziție se aplică pentru rapoartele privind instrumentele financiare derivate încheiate după data de începere a raportării și pentru orice modificări sau încetări raportate ulterior datei respective, indiferent de data la care a fost încheiat instrumentul financiar derivat care este modificat sau care încetează. ... 6. În general, orice eveniment raportabil
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
respecte cerințele modificate. Această dispoziție se aplică pentru rapoartele privind instrumentele financiare derivate încheiate după data de începere a raportării și pentru orice modificări sau încetări raportate ulterior datei respective, indiferent de data la care a fost încheiat instrumentul financiar derivat care este modificat sau care încetează. ... 6. În general, orice eveniment raportabil din ciclul de viață va trebui raportat în conformitate cu cerințele revizuite. ... 7. În conformitate cu articolul 10 primul paragraf din STPA privind raportarea, contrapărțile trebuie să-și
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
la data de începere a raportării, prin transmiterea unui raport cu tipul de eveniment "Actualizare", cu excepția cazului în care în această perioadă au transmis un raport cu tipul de acțiune "Modificare" sau "Rectificare" (rectificând detaliile tranzacției*11)) pentru instrumentele financiare derivate respective (având în vedere că "Modificare" sau "Rectificare" vor fi mesaje exhaustive, în consecință, pentru raportarea unei modificări sau a unei rectificări a instrumentului financiar derivat va fi necesar să se furnizeze toate detaliile relevante ale instrumentului financiar derivat respectiv
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
raport cu tipul de acțiune "Modificare" sau "Rectificare" (rectificând detaliile tranzacției*11)) pentru instrumentele financiare derivate respective (având în vedere că "Modificare" sau "Rectificare" vor fi mesaje exhaustive, în consecință, pentru raportarea unei modificări sau a unei rectificări a instrumentului financiar derivat va fi necesar să se furnizeze toate detaliile relevante ale instrumentului financiar derivat respectiv). *11) Tipul de acțiune "Rectificare" va permite rectificarea datelor privind tranzacția sau a datelor privind tranzacția și evaluarea sau a datelor privind marja. Numai raportul cu
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
financiare derivate respective (având în vedere că "Modificare" sau "Rectificare" vor fi mesaje exhaustive, în consecință, pentru raportarea unei modificări sau a unei rectificări a instrumentului financiar derivat va fi necesar să se furnizeze toate detaliile relevante ale instrumentului financiar derivat respectiv). *11) Tipul de acțiune "Rectificare" va permite rectificarea datelor privind tranzacția sau a datelor privind tranzacția și evaluarea sau a datelor privind marja. Numai raportul cu tipul de acțiune "Rectificare" în legătură cu datele privind tranzacția sau cu datele
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
datelor privind tranzacția și evaluarea sau a datelor privind marja. Numai raportul cu tipul de acțiune "Rectificare" în legătură cu datele privind tranzacția sau cu datele privind tranzacția și evaluarea va asigura actualizarea tuturor câmpurilor relevante ale unui instrument financiar derivat. Datele privind evaluarea și marja vor fi actualizate în orice caz prin transmiterea rapoartelor zilnice privind evaluarea și marjele (tipurile de acțiune "Evaluare" și, respectiv, "Actualizarea marjei"). ... 8. În cazul în care contrapartea nu raportează în perioada de tranziție de
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
caz prin transmiterea rapoartelor zilnice privind evaluarea și marjele (tipurile de acțiune "Evaluare" și, respectiv, "Actualizarea marjei"). ... 8. În cazul în care contrapartea nu raportează în perioada de tranziție de 180 de zile nicio modificare sau rectificare a instrumentului financiar derivat, aceasta trebuie să transmită un raport utilizând o combinație între tipul de acțiune "Modificare" și tipul de eveniment "Actualizare", completând toate detaliile relevante în conformitate cu STR și STPA privind raportarea. ... 9. Chiar dacă o contraparte raportează actualizări zilnice ale
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
relevante în conformitate cu STR și STPA privind raportarea. ... 9. Chiar dacă o contraparte raportează actualizări zilnice ale garanțiilor și ale evaluării, dar nu a fost raportată nicio modificare sau rectificare în perioada de tranziție pentru un anumit instrument financiar derivat, contrapartea în cauză trebuie să actualizeze instrumentul financiar derivat respectiv. ... 10. Dacă instrumentul financiar derivat ajunge la scadență sau încetează în perioada de tranziție, contrapărțile nu trebuie să transmită raportul cu tipul de eveniment "Actualizare" atunci când nu a avut
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
actualizări zilnice ale garanțiilor și ale evaluării, dar nu a fost raportată nicio modificare sau rectificare în perioada de tranziție pentru un anumit instrument financiar derivat, contrapartea în cauză trebuie să actualizeze instrumentul financiar derivat respectiv. ... 10. Dacă instrumentul financiar derivat ajunge la scadență sau încetează în perioada de tranziție, contrapărțile nu trebuie să transmită raportul cu tipul de eveniment "Actualizare" atunci când nu a avut loc nicio modificare raportabilă. ... 11. Toate instrumentele financiare derivate în curs, atât la nivel de
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
nivel de tranzacție, cât și la nivel de poziție, trebuie actualizate. Instrumentele financiare derivate la nivel de tranzacție care au fost incluse într-o poziție nu sunt în curs și, prin urmare, nu trebuie actualizate. Trebuie actualizat numai instrumentul financiar derivat corespunzător la nivel de poziție, în măsura în care acesta este în curs la data de începere a raportării. ... 12. Tranzacțiile care au încetat sau au ajuns la scadență nu trebuie actualizate și raportate din nou. Acest lucru nu aduce
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
aduce atingere transmiterii de rapoarte, cum ar fi modificările și rectificările cu privire la evenimente trecute pentru tranzacții care au încetat sau care au ajuns la scadență, după caz. ... 13. În cazul în care o contraparte redeschide un instrument financiar derivat neactualizat cu tipul de acțiune "Repunere", fie în perioada de tranziție, fie ulterior, aceasta trebuie să furnizeze toate detaliile relevante ale instrumentului financiar derivat începând cu data repunerii, la fel ca în orice alt raport cu tipul de acțiune "Repunere
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
ajuns la scadență, după caz. ... 13. În cazul în care o contraparte redeschide un instrument financiar derivat neactualizat cu tipul de acțiune "Repunere", fie în perioada de tranziție, fie ulterior, aceasta trebuie să furnizeze toate detaliile relevante ale instrumentului financiar derivat începând cu data repunerii, la fel ca în orice alt raport cu tipul de acțiune "Repunere". ... 14. Perioada de tranziție nu afectează în niciun mod obligația prevăzută la articolul 9 din EMIR de a raporta evenimentele relevante până la data
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
de acțiune "Repunere". ... 14. Perioada de tranziție nu afectează în niciun mod obligația prevăzută la articolul 9 din EMIR de a raporta evenimentele relevante până la data T+1. Prin urmare, orice încheiere, modificare sau încetare a unui instrument financiar derivat care are loc după data de începere a raportării trebuie raportată în consecință până la sfârșitul zilei lucrătoare următoare (T+1), inclusiv dacă are loc în perioada de tranziție de 6 luni. ... 15. În perioada de tranziție, RCT trebuie să
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
2.3 "UTI prealabil" și pentru câmpul 2.4 "UTI ulterior al poziției". ... 17. În conformitate cu normele de validare prevăzute în EMIR, RCT nu trebuie să respingă rapoarte din cauza UTI care nu îndeplinesc pe deplin noile cerințe pentru instrumentele financiare derivate respective care au fost încheiate înainte de data de începere a raportării în temeiul STR și STPA privind raportarea. ... 18. În cazul transferului de date între RCT, înainte de efectuarea transferului de date, RCT trebuie să se asigure că participanții
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
centrale de tranzacții în temeiul EMIR și SFTR ... ... 3.2. Stabilirea numărului de instrumente financiare derivate raportabile 3.2.1. Produse raportabile 19. Articolul 9 alineatul (1) din EMIR prevede că "contrapărțile și CPC-urile se asigură că informațiile referitoare la orice contract derivat pe care l-au încheiat și la orice modificare sau încetare a contractului sunt raportate către un registru central de tranzacții [...] " . Un contract derivat sau un instrument financiar derivat este definit la articolul 2 punctul 5 din EMIR ca fiind
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
din EMIR prevede că "contrapărțile și CPC-urile se asigură că informațiile referitoare la orice contract derivat pe care l-au încheiat și la orice modificare sau încetare a contractului sunt raportate către un registru central de tranzacții [...] " . Un contract derivat sau un instrument financiar derivat este definit la articolul 2 punctul 5 din EMIR ca fiind un instrument financiar astfel cum este prevăzut în secțiunea C punctele 4-10 din anexa I la MiFID. În ultimii ani, au fost exprimate mai
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]