11,949 matches
-
conduce la o restrângere semnificativă a activității acelui client. ... (2) Consiliul bursei de mărfuri este obligat să notifice C.N.V.M., în termen de maximum 24 de ore, orice măsura disciplinară luată împotriva oricărui operator sau angajat al societății de bursa. ... (3) Brokerul este obligat să informeze conducerea societății de bursa și pe reprezentantul compartimentului de control intern cu privire la orice reclamații ale clienților săi în legătura cu activitatea sa. Membrii burselor trebuie să țină evidenta tuturor acestor reclamații, astfel încât acestea să poată fi
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
disponibile: ... a) adresa sediului social și a sediilor secundare, inclusiv atributele de identificare (telefon, fax, e-mail) pentru fiecare dintre acestea; ... b) capitalul social; ... c) numele membrilor consiliului de administrație și ale directorilor executivi, ale acționarilor, ale auditorului financiar și ale brokerilor; ... d) obiectul de activitate, cu menționarea tuturor serviciilor de brokeraj autorizate de C.N.V.M.; ... e) datele de contact și numele membrilor compartimentului de control intern. ... (4) Membrul bursei de mărfuri trebuie să se asigure de corectitudinea și caracterul complet ale tuturor
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
clienților vor putea fi înregistrate cu promptitudine. Registrul reclamațiilor trebuie să fie public și să conțină cel puțin următoarele informații: a) identitatea investitorului care transmite reclamația și serviciul prestat la care se referă reclamația; ... b) identitatea membrului bursei și a brokerului căruia investitorul i s-a adresat pentru prestarea serviciului; ... c) data reclamației; ... d) motivul reclamației; e) prejudiciul reclamat de client; ... f) data și modul de soluționare a reclamației. Articolul 90 Persoanele încadrate în compartimentul de control intern nu pot desfășura
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
în vigoare sau a procedurilor interne; ... h) să păstreze o legătura directa cu C.N.V.M. și cu celelalte entități de pe piețele reglementate și să propună soluții pentru remedierea tuturor problemelor identificate; ... i) să se asigure de utilizarea exclusiv personală de către fiecare broker a codurilor de acces și a parolelor transmise de piețele reglementate. Articolul 92 În scopul îndeplinirii obligațiilor stabilite la art. 91 personalul compartimentului de control intern va tine un registru al activității desfășurate, în care va menționa problemele investigate pe
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
reiasă că aceasta nu are datorii financiare față de C.N.V.M., și avizul societății de bursa, al casei de compensație și al membrului compensator, dacă este cazul, din care să rezulte că societatea nu are obligații contractuale neachitate. ... (2) În vederea retragerii autorizației brokerului, acesta va depune o cerere motivată de renunțare la autorizație, întocmită conform anexei nr. 3, însoțită de următoarele documente: ... a) actul de identitate, în copie; b) rezoluția membrului bursei de mărfuri privind solicitarea cererii de retragere a autorizației. (3) C.N.V.M.
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
la autorizație, întocmită conform anexei nr. 3, însoțită de următoarele documente: ... a) actul de identitate, în copie; b) rezoluția membrului bursei de mărfuri privind solicitarea cererii de retragere a autorizației. (3) C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizației, la cerere, a brokerului, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii însoțite de explicarea motivelor care au condus la aceasta solicitare. ... Articolul 164 (1) C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizației/avizului de funcționare a membrului bursei de mărfuri în cel mult
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
societatea de servicii de investiții financiare/societatea de valori mobiliare respecta prevederile legale în vigoare aplicabile piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate; ... j) documentația necesară conform art. 46, 47, 84 și 85 pentru autorizarea a cel puțin 2 brokeri și respectiv a unui membru al compartimentului de control intern responsabil cu supravegherea respectării de către societate și personalul acesteia a operațiunilor corespunzătoare serviciilor de brokeraj. ... (3) În vederea eliberării deciziei de extindere a obiectului de activitate, societatea de servicii de investiții
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
regulilor de prudenta, de protecție a investitorilor și a regulilor de conduita stabilite de titlul III cap. 7 secțiunea 1 de către operatorii burselor de mărfuri se sancționează cu: a) amenda cuprinsă între 50 milioane lei și 300 mil lei aplicată brokerilor, traderilor sau reprezentantului compartimentului de control intern al persoanei juridice implicate, pentru nerespectarea art. 65, 71, 72, 73 și 74 și/sau suspendarea autorizației pentru o perioada cuprinsă între 5 și 60 de zile; ... b) suspendarea autorizației/avizului operatorilor burselor
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
și completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, inclusiv furnizorii de servicii poștale care prestează servicii de plată și entitățile specializate care desfășoară activități de schimb valutar. Intră în această categorie și: ... 1. asigurătorii, reasigurătorii și brokerii de asigurare și/sau reasigurare, autorizați potrivit prevederilor Legii nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare, precum și sucursalele aflate pe teritoriul României ale asigurătorilor, reasigurătorilor și intermediarilor în asigurări și/sau reasigurări
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (**republicată**)(*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării terorismului***). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146541_a_147870]
-
ștampila SSIF sau a sediului secundar; b) formular de confirmare a efectuării tranzacțiilor, care va cuprinde: ... 1. numele clientului; 2. denumirea valorii mobiliare și cantitatea; 3. prețul de execuție; 4. momentul executării ordinului (dată și ora exactă); 5. calitatea de broker sau dealer în care a acționat SSIF; 6. comisioane, taxe, impozite percepute; c) formulare de raportare către clienți, care vor conține, după caz, următoarele date, în funcție de prevederile contractuale: ... 1. numele clientului; 2. denumirea valorilor mobiliare deținute, cantități; 3. prețul mediu
REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147471_a_148800]
-
angajat cu carte de muncă, al societății autorizate să practice asigurarea obligatorie de răspundere civilă pentru pagube produse terților prin accidente de autovehicule, nivelul maxim al cheltuielilor de achiziție va fi: ... a) 5% pentru agenții de asigurare; ... b) 8% pentru brokerii de asigurare. ... Valorile procentuale de mai sus se vor aplica asupra primelor încasate conform prevederilor alin. (2). (4) Nerespectarea prevederilor prezentului articol se va sancționa cu retragerea imediată a autorizației societății de a practica asigurarea obligatorie de răspundere civilă pentru
NORME din 2 decembrie 2002 privind aplicarea legii în domeniul asigurărilor obligatorii de răspundere civilă pentru pagube produse terţilor prin accidente de autovehicule şi autorizarea asigurătorilor care vor practica aceasta asigurare în anul 2003. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146385_a_147714]
-
distinct) (analitic distinct) concomitent 4742 "Venituri înregistrate = 4012 "Decontări privind - cu primele de în avans privind asigurările primele de asigurare asigurare încasate generale" aferente asigurărilor în exercițiul generale" financiar 2002; (analitic distinct) (analitic distinct) 3. Evidențierea cheltuielilor cu comisioanele plătite brokerilor și agenților de asigurare: 4722 "Cheltuieli de achiziție = 5442 "Conturi curente la bănci reportate privind asigurările privind asigurările generale" generale" sau 5472 "Casă privind asigurările generale" Ulterior se va evidenția repartizarea acestor cheltuieli în perioadele următoare pe naturi de cheltuieli
NORME din 2 decembrie 2002 privind aplicarea legii în domeniul asigurărilor obligatorii de răspundere civilă pentru pagube produse terţilor prin accidente de autovehicule şi autorizarea asigurătorilor care vor practica aceasta asigurare în anul 2003. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146385_a_147714]
-
și prestațiile la reportate privind asigurările asigurările generale directe" generale" Pentru conturile: 4722 "Cheltuieli de achiziție reportate privind asigurările generale" și 602 "Cheltuieli privind daunele și prestațiile la asigurările generale directe" vor fi utilizate următoarele conturi analitice: - 47222 "Comisioane pentru brokeri de asigurare" - 47223 "Comisioane pentru agenți de asigurare" - 6021 Cheltuieli privind daunele și prestațiile la asigurările directe pentru brokeri de asigurare" - 6022 Cheltuieli privind daunele și prestațiile la asigurările directe pentru agenți de asigurare" 4. Evidențierea sumei virate în contul
NORME din 2 decembrie 2002 privind aplicarea legii în domeniul asigurărilor obligatorii de răspundere civilă pentru pagube produse terţilor prin accidente de autovehicule şi autorizarea asigurătorilor care vor practica aceasta asigurare în anul 2003. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146385_a_147714]
-
generale" și 602 "Cheltuieli privind daunele și prestațiile la asigurările generale directe" vor fi utilizate următoarele conturi analitice: - 47222 "Comisioane pentru brokeri de asigurare" - 47223 "Comisioane pentru agenți de asigurare" - 6021 Cheltuieli privind daunele și prestațiile la asigurările directe pentru brokeri de asigurare" - 6022 Cheltuieli privind daunele și prestațiile la asigurările directe pentru agenți de asigurare" 4. Evidențierea sumei virate în contul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, potrivit art. 16 alin. (2): 6432 "Cheltuieli cu alte = 4472 "Fonduri speciale, taxe impozite
NORME din 2 decembrie 2002 privind aplicarea legii în domeniul asigurărilor obligatorii de răspundere civilă pentru pagube produse terţilor prin accidente de autovehicule şi autorizarea asigurătorilor care vor practica aceasta asigurare în anul 2003. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146385_a_147714]
-
această asigurare, prevăzute de prezentele norme. Articolul 52 Pentru respectarea intereselor asiguraților Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, prin atribuțiile sale, analizează și rezolva eventualele reclamații primite de la asigurați sau alte persoane fizice și juridice care apelează la serviciile asiguratorilor sau brokerilor de asigurare, putând lua măsuri ��mpotriva nerespectării condițiilor prevăzute în prezentele norme, potrivit art. 54. Articolul 53 La primirea despăgubirii pe baza convenției persoană păgubita își ia un angajament scris, prin care se obligă să restituie de îndată despăgubirea primită
NORME din 2 decembrie 2002 privind aplicarea legii în domeniul asigurărilor obligatorii de răspundere civilă pentru pagube produse terţilor prin accidente de autovehicule şi autorizarea asigurătorilor care vor practica aceasta asigurare în anul 2003. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146385_a_147714]
-
declarației de despăgubire prevăzute la art. 55 alin. 4; ... g) nerespectarea de către asigurători a interdicției de recuperare a diferenței de despăgubire dintre asigurarea facultativă și asigurarea obligatorie de răspundere civilă auto, în condițiile art. 55 alin. 6; ... h) necomunicarea de către brokerul de asigurare către asigurator a producerii riscului asigurat, în termenul prevăzut în contractul de asigurare, în condițiile art. 19 alin. Alin. 1 al art. 63 a fost modificat de pct. 34 al art. I din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 61
LEGE nr. 136 din 29 decembrie 1995 (*actualizată*) privind asigurările şi reasigurările în România. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/112431_a_113760]
-
d)-g), cu amenda de la 1.000 lei (RON) la 5.000 lei (RON); ... c) pentru faptele agenților de asigurare, prevăzute la alin. 1 lit. c), cu amenda de la 500 lei (RON) la 1.000 lei (RON); ... d) pentru faptele brokerilor, prevăzute la alin. 1 lit. c) și h), cu avertisment scris sau cu amenda de la 1.000 lei (RON) la 2.500 lei (RON) și cu interzicerea temporară sau definitiva a activității definite la art. 2 lit. C pct. 62
LEGE nr. 136 din 29 decembrie 1995 (*actualizată*) privind asigurările şi reasigurările în România. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/112431_a_113760]
-
62 din Legea nr. 32/2000 privind societățile de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare, sau cu suspendarea ori retragerea autorizației; e) pentru faptele asigurătorilor prevăzute la alin. 1 lit. a), b), d)-g) ori pentru faptele brokerilor prevăzute la alin. 1 lit. c) și h), s��vârșite în mod repetat sau cu rea-credința, cu limitarea operațiunilor, cu interzicerea temporară sau definitiva pentru asigurători a exercitării activității de asigurare, pentru una sau mai multe categorii de asigurări, sau
LEGE nr. 136 din 29 decembrie 1995 (*actualizată*) privind asigurările şi reasigurările în România. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/112431_a_113760]
-
MONITORUL OFICIAL NR. 287 din 10 octombrie 1994 În conformitate cu dispozițiile art. 32 și art. 33 din Legea nr. 34/1991 privind Statutul Băncii Naționale a României, pentru buna desfășurare a activității pe piața valutară interbancara, în vederea autorizării în calitate de dealer sau broker, societățile bancare vor prezenta Băncii Naționale a României - Oficiul control devize - o cerere însoțită de o documentație din care să rezulte îndeplinirea următoarelor condiții minimale: 1. Structura organizatorică distinctă și spațiul specific pentru activitatea de arbitraj valutar. 2. Norme proprii prin care să
CIRCULARA Nr. 39 din 26 septembrie 1994. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/110161_a_111490]
-
evaluatorilor sau personalului autorității de mediu competente, al ministerului de resort, al Ministerului Finanțelor sau al direcției generale a finanțelor publice și controlului financiar de stat competente, administratorilor, cenzorilor, mandatarilor speciali sau lichidatorilor societăților comerciale. ... (4) În cazul societăților de brokeri și al agenților de privatizare, amenda va fi de la 1.000.000.000 lei la 2.000.000.000 lei. ... (5) Constatarea contravențiilor și aplicarea sancțiunilor prevăzute la alin. (1) lit. a)-e) și h)-p) se fac de către Ministerul
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 88 din 23 decembrie 1997 (*actualizată*) privind privatizarea societăţilor comerciale. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/117600_a_118929]
-
vând acțiuni sau părți sociale unui număr restrâns de investitori sau când se pune problema asocierilor de tip joint venture. În general, vânzările de acțiuni sunt foarte strict monitorizate de către stat și presupun, în general, cumpărarea de servicii din partea unui broker. În mod normal, vânzarea inițială de acțiuni (oferta publică de acțiuni inițială) este întârziată până când se poate realiza un istoric al câștigurilor. Deseori, astfel de discuții apar într-o firmă atunci când prietenii sau membri ai familiei vor să devină parteneri
10 pa?i Pentru a dep??i criza! PLAN DE IE?IRE DIN CRIZ? by PRIS?CARU, VASILE RADU () [Corola-publishinghouse/Science/83485_a_84810]
-
care se află un nod față de celelalte noduri ale unei rețele) și betweenness (numărul de situații în care un nod se interpune pe drumul cel mai scurt dintre alte două noduri). În contextul conceptului de betweenness voi analiza ideea de broker al unei rețele. Presupunând că locația unui actor într-o rețea reprezintă un indicator al puterii deținute de acesta în relație cu alții, voi acorda o atenție specială perspectivei lui Bonacich asupra centralității. Acesta consideră că nodurile pot avea două
Rețelele sociale: teorie, metodologie şi aplicații by Marian-Gabriel Hâncean () [Corola-publishinghouse/Science/608_a_1349]
-
folosească avantajele pozițiilor pentru a-și maximiza câștigurile), ei vor încerca să își exploateze avantajul structural (Burt, 1992). Fernandez și Gould (1994) consideră că nodurile care se poziționează pe distanțele geodezice dintre alte perechi de noduri pot îndeplini rolul de broker. Brokerajul implică diverse funcții: (a) coordonator - A, D și G fac parte din același grup (figura 2.21a). Managerii exercită funcția de coordonare prin integrarea eforturilor angajaților pe care-i au în subordine în direcția îndeplinirii unor obiective prestabilite; (b
Rețelele sociale: teorie, metodologie şi aplicații by Marian-Gabriel Hâncean () [Corola-publishinghouse/Science/608_a_1349]
-
liderilor sindicali care primesc mandat de reprezentare din partea muncitorilor sau al parlamentarilor care reprezintă cetățenii dintr-o anumită circumscripție electorală în procesul legislativ; (e) punct de legătură - D, A și G fac parte din grupuri diferite, iar D acționează ca broker ce asigură legătura dintre D și G (figura 2.21e). Acesta este cazul mediatorilor sau al arbitrilor care se implică în negocierile dintre două țări, organizații sau departamente. În figura 2.21, apartenența la un anumit grup este marcată prin
Rețelele sociale: teorie, metodologie şi aplicații by Marian-Gabriel Hâncean () [Corola-publishinghouse/Science/608_a_1349]
-
este cazul mediatorilor sau al arbitrilor care se implică în negocierile dintre două țări, organizații sau departamente. În figura 2.21, apartenența la un anumit grup este marcată prin culoarea nodului, iar nodul care ilustrează diferitele funcții ale poziției de broker este D. În rețelele asimetrice, actorii care primesc multe legături sunt considerați a fi proeminenți sau se bucură de un înalt prestigiu (de exemplu, persoanele dintr-un grup cărora colegii le solicită cel mai des sfaturi cu privire la realizarea unor sarcini
Rețelele sociale: teorie, metodologie şi aplicații by Marian-Gabriel Hâncean () [Corola-publishinghouse/Science/608_a_1349]