4,904 matches
-
finanțării participației (condiții de vânzare, evaluarea prețului și detalii privind caracteristicile acesteia): ... .................................................................. 28. Precizați care sunt efectele/consecințele așteptate ale participației la capitalul social al instituției de credit? Furnizați informații privind impactul acestei operațiunii asupra indicatorilor financiari și, după caz, prudențiali ai participantului (de exemplu, nivelul fondurilor proprii, indicatorul de lichiditate etc.). ................................................................... 29. Furnizați informații cu privire la capacitatea financiară și disponibilitatea participantului de a susține instituția de credit cu fonduri proprii suplimentare, dacă este necesar pentru dezvoltarea activităților acesteia sau în cazul
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/193171_a_194500]
-
LEGEA nr. 230 din 13 iulie 2005 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 15 iulie 2005. (7) Oficiul va furniza persoanelor fizice și juridice prevăzute la art. 8, precum și autorităților cu atribuții de control financiar și celor de supraveghere prudențială, printr-o procedură considerată adecvată, informații generale privind tranzacțiile suspecte și tipologiile de spălare a banilor și de finanțare a actelor de terorism. ... ------------- Alin. (7) al art. 6 a fost introdus de pct. 14 al art. I din LEGEA nr.
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizata*) pentru prevenirea şi sanctionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finantarii actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/192836_a_194165]
-
valoarea tranzacției și când a stabilit că a fost atinsă limită minimă prevăzută la alin. (2). ... (5) Prevederile alin. (1)-(4) se aplică și operațiunilor desfășurate între persoane care nu sunt prezente fizic la efectuarea acestora. ... (6) Autoritățile de supraveghere prudențială a persoanelor prevăzute la art. 8 emit, potrivit competenței lor, norme privind măsurile necesare pentru stabilirea identității clienților în cazul operațiunilor desfășurate între persoane care nu sunt prezente fizic la efectuarea acestora. ... ------------- Alin. (6) al art. 9 a fost introdus
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizata*) pentru prevenirea şi sanctionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finantarii actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/192836_a_194165]
-
fizic la efectuarea acestora. ... ------------- Alin. (6) al art. 9 a fost introdus de pct. 21 al art. I din LEGEA nr. 230 din 13 iulie 2005 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 15 iulie 2005. (7) Autoritățile de supraveghere prudențială și cele de control financiar al persoanelor prevăzute la art. 8 emit, potrivit competenței lor, norme privind standardele de cunoaștere a clientelei. ... ------------- Alin. (7) al art. 9 a fost introdus de pct. 21 al art. I din LEGEA nr. 230
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizata*) pentru prevenirea şi sanctionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finantarii actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/192836_a_194165]
-
la art. 8. ... Articolul 17 (1) Modul de aplicare a prevederilor prezenței legi se verifică și se controlează, în cadrul atribuțiilor de serviciu, de următoarele autorități sau structuri: ... a) autoritățile cu atribuții de control financiar, conform legii; ... b) autoritățile de supraveghere prudențială, pentru persoanele prevăzute la art. 8 supuse acestei supravegheri potrivit legii. Pentru persoanele care nu sunt supuse, potrivit reglementărilor în vigoare, supravegherii prudențiale a unor autorități, atribuțiile de supraveghere, verificare și control se îndeplinesc de Oficiu; ... c) structurile de conducere
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizata*) pentru prevenirea şi sanctionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finantarii actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/192836_a_194165]
-
următoarele autorități sau structuri: ... a) autoritățile cu atribuții de control financiar, conform legii; ... b) autoritățile de supraveghere prudențială, pentru persoanele prevăzute la art. 8 supuse acestei supravegheri potrivit legii. Pentru persoanele care nu sunt supuse, potrivit reglementărilor în vigoare, supravegherii prudențiale a unor autorități, atribuțiile de supraveghere, verificare și control se îndeplinesc de Oficiu; ... c) structurile de conducere ale profesiilor juridice liberale, pentru persoanele prevăzute la art. (8) alin. (1) lit. e^1). ... ------------- Alin. (1) al art. 17 a fost modificat
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizata*) pentru prevenirea şi sanctionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finantarii actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/192836_a_194165]
-
aprobată și modificată prin Legea nr. 200/2002 , cu modificările și completările ulterioare. Articolul 28 (1) În situația în care o instituție de credit înregistrează deficit de rezerve în două perioade de aplicare consecutive, aceasta poate fi supusă unei supravegheri prudențiale, prin inspecție la sediul instituției de credit, din partea Băncii Naționale a României. ... ------------- Alin. (1) al art. 28 a fost modificat de pct. 1 al art. I din CIRCULARĂ nr. 6 din 11 februarie 2005 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 141 din 16 februarie
REGULAMENT nr. 6 din 24 iulie 2002 (*actualizat*) privind regimul rezervelor minime obligatorii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/192388_a_193717]
-
bază consolidată exercitate de autoritățile competente din state terțe; ... c) verificarea, potrivit art. 77 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , a echivalenței cadrului de reglementare prudențial în cazul sucursalelor instituțiilor de credit din state terțe; ... d) verificarea echivalenței regulilor de reglementare și supraveghere aplicate de autoritățile competente din state terțe cu cele aplicate în România, în scopul determinării cerințelor minime de capital pentru acoperirea riscurilor unei
REGULAMENT nr. 2 din 23 ianuarie 2008 (*actualizat*) privind verificarea echivalenţei supravegherii exercitate de autorităţile competente din state terţe cu cea guvernată de principiile prevăzute în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările şi completările ulterioare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/194682_a_196011]
-
este echivalentă cu cea guvernată de principiile prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , și de reglementările emise în aplicarea acesteia. ... (2) Verificarea echivalenței cadrului de reglementare prudențial al instituțiilor de credit din state terțe care desfășoară activitate în România prin sucursale se efectuează în vederea analizării posibilității de exceptare a acestora de la aplicarea unor cerințe prudențiale prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , aprobată cu
REGULAMENT nr. 2 din 23 ianuarie 2008 (*actualizat*) privind verificarea echivalenţei supravegherii exercitate de autorităţile competente din state terţe cu cea guvernată de principiile prevăzute în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările şi completările ulterioare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/194682_a_196011]
-
de reglementările emise în aplicarea acesteia. ... (2) Verificarea echivalenței cadrului de reglementare prudențial al instituțiilor de credit din state terțe care desfășoară activitate în România prin sucursale se efectuează în vederea analizării posibilității de exceptare a acestora de la aplicarea unor cerințe prudențiale prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , și de reglementările emise în aplicarea acesteia. ... (3) Verificarea echivalenței regulilor de reglementare și supraveghere aplicate de autoritățile competente din
REGULAMENT nr. 2 din 23 ianuarie 2008 (*actualizat*) privind verificarea echivalenţei supravegherii exercitate de autorităţile competente din state terţe cu cea guvernată de principiile prevăzute în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările şi completările ulterioare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/194682_a_196011]
-
aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , verificarea echivalenței supravegherii pe bază consolidată exercitate de autoritățile competente din state terțe se realizează în cazul instituțiilor de credit autorizate de Banca Națională a României. Articolul 11 Verificarea echivalenței cadrului de reglementare prudențial al instituțiilor de credit din state terțe care desfășoară activitate în România prin sucursale și verificarea echivalenței regulilor de reglementare și supraveghere aplicate de autoritățile competente din state terțe cu cele aplicate în România, în scopul determinării cerințelor minime de
REGULAMENT nr. 2 din 23 ianuarie 2008 (*actualizat*) privind verificarea echivalenţei supravegherii exercitate de autorităţile competente din state terţe cu cea guvernată de principiile prevăzute în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările şi completările ulterioare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/194682_a_196011]
-
competente din state membre ale Uniunii Europene, cu excepția cazului în care circumstanțele în care se face verificarea diferă semnificativ față de cele aferente verificării anterioare. ... (2) Prevederile alin. (1) se aplică și în procesul de verificare a echivalenței cadrului de reglementare prudențial al instituțiilor de credit din state terțe care desfășoară activitate în România prin sucursale, precum și în procesul de verificare a echivalenței regulilor de reglementare și supraveghere aplicate de autoritățile competente din state terțe cu cele aplicate în România, în scopul
REGULAMENT nr. 2 din 23 ianuarie 2008 (*actualizat*) privind verificarea echivalenţei supravegherii exercitate de autorităţile competente din state terţe cu cea guvernată de principiile prevăzute în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările şi completările ulterioare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/194682_a_196011]
-
1.2.5+ 1.1.2.6 1.1.2.4a.01 1.1.5 │(-) Alte deduceri din fondurile │ │= 1.1.5.1+1.1.5.2+1.1.5.3+1.1.5.4 │ │ │ │proprii de nivel 1 Filtru prudențial negativ 1.2.1.3. │Rezerve din reevaluare 1.2.1.5 │Alte elemente, din care: 1.2.1.6 │Titluri pe durată nedeterminată și 1.2.2.1+1.2.2.2+1.2.2.3+1.2.2
ORDIN nr. 12 din 30 iulie 2007 privind raportarea cerinţelor minime de capital pentru instituţiile de credit. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/191791_a_193120]
-
alineatul (6) se înlocuiește cu textul următor: "(6) Consiliul, hotărând în unanimitate prin regulamente, în conformitate cu o procedură legislativă specială, după consultarea Parlamentului European și a Băncii Centrale Europene, poate încredința Băncii Centrale Europene misiuni specifice privind politicile în domeniul controlului prudențial al instituțiilor de credit și al altor instituții financiare, cu excepția întreprinderilor de asigurări." 92) Articolul 106 se modifică după cum urmează: (a) la alineatul (1), în prima teză, se introduce cuvântul "euro" după "... bancnote ..."; (b) la alineatul (2), în prima teză
TRATATUL DE LA LISABONA din 13 decembrie 2007 de modificare a Tratatului privind Uniunea Europeană şi a Tratatului de instituire a Comunităţii Europene*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/195087_a_196416]
-
MONITORUL OFICIAL nr. 1.035 bis din 28 decembrie 2006 --------- Capitolul I Dispoziții generale Articolul 1 (1) Prezentul regulament stabilește cerințele privind adecvarea capitalului, precum și regulile pentru calcularea acestor cerințe și pentru supravegherea prudențială a entităților menționate la alin. 2 și 4. ... (2) Prezentul regulament se aplică instituțiilor de credit, persoane juridice române, precum și sucursalelor din România ale instituțiilor de credit din state terțe. ... (3) Casele centrale sunt responsabile pentru reglementarea cadrului general aferent
REGULAMENT nr. 22 din 14 decembrie 2006 privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit şi al firmelor de investitii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/185966_a_187295]
-
terțe - firme care îndeplinesc următoarele condiții: ... (i) dacă ar fi fost înființate în România, s-ar fi încadrat în definiția societăților de servicii de investiții financiare; (îi) sunt autorizate într-un stat terț; și (iii) sunt supuse și respectă cerințe prudențiale considerate de către autoritățile competente din România ca fiind cel puțin la fel de stricte că cele stabilite în prezentul regulament; b) instrument financiar - orice contract care generează simultan un activ financiar (pentru una dintre părți) și o datorie financiară sau un instrument
REGULAMENT nr. 22 din 14 decembrie 2006 privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit şi al firmelor de investitii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/185966_a_187295]
-
ale instituțiilor de credit și ale firmelor de investiții. ... Articolul 6 (1) Societățile de servicii de investiții financiare pot, cu aprobarea Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, acordată în condițiile în care aceasta consideră că este adecvat din punct de vedere prudențial, să depășească plafonul pentru capitalul sub formă de împrumut subordonat prevăzut la art. 5(4), daca totalul unui asemenea capital sub formă de împrumut subordonat și al elementelor la care se face referire în art. 5(5) nu depășește 200
REGULAMENT nr. 22 din 14 decembrie 2006 privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit şi al firmelor de investitii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/185966_a_187295]
-
I rămase să îndeplinească cerințele calculate potrivit art. 12, art. 17-20 și Anexelor I și III la V. ... (2) Instituțiile de credit pot, cu aprobarea Băncii Naționale a României, acordată în condițiile în care aceasta consideră că este adecvat din punct de vedere prudențial, să depășească plafonul pentru capitalul sub formă de împrumut subordonat prevăzut la art. 5(4), daca totalul unui asemenea capital sub formă de împrumut subordonat și al elementelor la care se face referire în art. 5(5) nu depășește 250
REGULAMENT nr. 22 din 14 decembrie 2006 privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit şi al firmelor de investitii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/185966_a_187295]
-
fiecare poziție din portofoliul de tranzacționare reflectă în mod adecvat valoarea curentă de piață. Prima dintre valorile menționate anterior trebuie să prezinte un grad de certitudine adecvat, avandu-se în vedere caracterul dinamic al pozițiilor din portofoliul de tranzacționare, principiile prudențiale sănătoase, precum și modul de operare și scopul cerințelor de capital relativ la pozițiile din portofoliul de tranzacționare. ... (2) Pozițiile din portofoliul de tranzacționare trebuie reevaluate cel putin zilnic. ... (3) În absența unor prețuri de piață disponibile imediat, instituțiile pot să utilizeze
REGULAMENT nr. 22 din 14 decembrie 2006 privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit şi al firmelor de investitii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/185966_a_187295]
-
BNR-CNVM nr. 14/19/2006 privind tratamentul riscului de credit pentru instituțiile de credit și firmele de investiții potrivit abordării standard, si care sunt supuse unor aranjamente de supraveghere și reglementare comparabile cu cele prevăzute de legislația națională cu caracter prudențial. ... Manieră în care titlurile de creanța sunt evaluate se analizează de către autoritatea competența, care va schimba aprecierea instituției dacă consideră că titlurile în cauză au un grad de risc specific prea mare pentru a putea fi considerate eligibile. 16. În
REGULAMENT nr. 22 din 14 decembrie 2006 privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit şi al firmelor de investitii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/185966_a_187295]
-
MONITORUL OFICIAL nr. 1.035 bis din 28 decembrie 2006 --------- Capitolul I Dispoziții generale Articolul 1 (1) Prezentul regulament stabilește cerințele privind adecvarea capitalului, precum și regulile pentru calcularea acestor cerințe și pentru supravegherea prudențială a entităților menționate la alin. 2 și 4. ... (2) Prezentul regulament se aplică instituțiilor de credit, persoane juridice române, precum și sucursalelor din România ale instituțiilor de credit din state terțe. ... (3) Casele centrale sunt responsabile pentru reglementarea cadrului general aferent
REGULAMENT nr. 27 din 14 decembrie 2006 privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit şi al firmelor de investitii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/185998_a_187327]
-
terțe - firme care îndeplinesc următoarele condiții: ... (i) dacă ar fi fost înființate în România, s-ar fi încadrat în definiția societăților de servicii de investiții financiare; (îi) sunt autorizate într-un stat terț; și (iii) sunt supuse și respectă cerințe prudențiale considerate de către autoritățile competente din România ca fiind cel puțin la fel de stricte că cele stabilite în prezentul regulament; b) instrument financiar - orice contract care generează simultan un activ financiar (pentru una dintre părți) și o datorie financiară sau un instrument
REGULAMENT nr. 27 din 14 decembrie 2006 privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit şi al firmelor de investitii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/185998_a_187327]
-
ale instituțiilor de credit și ale firmelor de investiții. ... Articolul 6 (1) Societățile de servicii de investiții financiare pot, cu aprobarea Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, acordată în condițiile în care aceasta consideră că este adecvat din punct de vedere prudențial, să depășească plafonul pentru capitalul sub formă de împrumut subordonat prevăzut la art. 5(4), daca totalul unui asemenea capital sub formă de împrumut subordonat și al elementelor la care se face referire în art. 5(5) nu depășește 200
REGULAMENT nr. 27 din 14 decembrie 2006 privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit şi al firmelor de investitii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/185998_a_187327]
-
I rămase să îndeplinească cerințele calculate potrivit art. 12, art. 17-20 și Anexelor I și III la V. ... (2) Instituțiile de credit pot, cu aprobarea Băncii Naționale a României, acordată în condițiile în care aceasta consideră că este adecvat din punct de vedere prudențial, să depășească plafonul pentru capitalul sub formă de împrumut subordonat prevăzut la art. 5(4), daca totalul unui asemenea capital sub formă de împrumut subordonat și al elementelor la care se face referire în art. 5(5) nu depășește 250
REGULAMENT nr. 27 din 14 decembrie 2006 privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit şi al firmelor de investitii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/185998_a_187327]
-
fiecare poziție din portofoliul de tranzacționare reflectă în mod adecvat valoarea curentă de piață. Prima dintre valorile menționate anterior trebuie să prezinte un grad de certitudine adecvat, avandu-se în vedere caracterul dinamic al pozițiilor din portofoliul de tranzacționare, principiile prudențiale sănătoase, precum și modul de operare și scopul cerințelor de capital relativ la pozițiile din portofoliul de tranzacționare. ... (2) Pozițiile din portofoliul de tranzacționare trebuie reevaluate cel putin zilnic. ... (3) În absența unor prețuri de piață disponibile imediat, instituțiile pot să utilizeze
REGULAMENT nr. 27 din 14 decembrie 2006 privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit şi al firmelor de investitii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/185998_a_187327]