1,444 matches
-
în care rata dobânzii nu este fixă, se descriu elementele subiacente pe baza cărora se calculează, precum și metoda utilizată pentru stabilirea unei legături între acestea; se menționează sursele de unde se pot obține informații privind performanțele trecute și viitoare ale elementelor subiacente și volatilitatea acestora; * o descriere a oricărei perturbări a pieței sau a procedurilor de regularizare care ar putea influența elementele subiacente; * o descriere a normelor de ajustare aplicabile în cazul unui eveniment care influențează elementele subiacente; * numele agentului de calculare
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
unei legături între acestea; se menționează sursele de unde se pot obține informații privind performanțele trecute și viitoare ale elementelor subiacente și volatilitatea acestora; * o descriere a oricărei perturbări a pieței sau a procedurilor de regularizare care ar putea influența elementele subiacente; * o descriere a normelor de ajustare aplicabile în cazul unui eveniment care influențează elementele subiacente; * numele agentului de calculare. În cazul în care plata dobânzilor generate de valoarea emisă este corelată cu un instrument derivat (mai multe instrumente derivate), se
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
și viitoare ale elementelor subiacente și volatilitatea acestora; * o descriere a oricărei perturbări a pieței sau a procedurilor de regularizare care ar putea influența elementele subiacente; * o descriere a normelor de ajustare aplicabile în cazul unui eveniment care influențează elementele subiacente; * numele agentului de calculare. În cazul în care plata dobânzilor generate de valoarea emisă este corelată cu un instrument derivat (mai multe instrumente derivate), se furnizează explicații clare și exhaustive care să permită investitorilor să înțeleagă modul în care valoarea
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
dobânzilor generate de valoarea emisă este corelată cu un instrument derivat (mai multe instrumente derivate), se furnizează explicații clare și exhaustive care să permită investitorilor să înțeleagă modul în care valoarea investiției lor este influențată de cea a instrumentului (instrumentelor) subiacent(e), în special în cazul în care riscurile sunt evidente. 4.8. Data scadenței și o descriere a modalităților de amortizare a împrumutului, inclusiv a procedurilor de rambursare. Dacă se are în vedere o amortizare anticipată, la inițiativa emitentului sau
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
omise fapte care ar face ca informațiile reproduse să fie incorecte sau să inducă în eroare. Se menționează, de asemenea, sursa (sursele) informațiilor menționate în nota privind valorile mobiliare care reproduc informații publicate de întreprinderea/debitorul în cauză. 2. ACTIVE SUBIACENTE 2.1. O confirmare a faptului că, datorită caracteristicilor lor, activele subiacente au capacitatea de a genera fluxurile financiare necesare pentru serviciul plăților datorate și exigibile asupra valorilor emise în cadrul operațiunii de securitizare. 2.2. În cazul în care emisiunea
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
să inducă în eroare. Se menționează, de asemenea, sursa (sursele) informațiilor menționate în nota privind valorile mobiliare care reproduc informații publicate de întreprinderea/debitorul în cauză. 2. ACTIVE SUBIACENTE 2.1. O confirmare a faptului că, datorită caracteristicilor lor, activele subiacente au capacitatea de a genera fluxurile financiare necesare pentru serviciul plăților datorate și exigibile asupra valorilor emise în cadrul operațiunii de securitizare. 2.2. În cazul în care emisiunea este garantată de un grup de active subiacente identificate, se indică: 2
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
datorită caracteristicilor lor, activele subiacente au capacitatea de a genera fluxurile financiare necesare pentru serviciul plăților datorate și exigibile asupra valorilor emise în cadrul operațiunii de securitizare. 2.2. În cazul în care emisiunea este garantată de un grup de active subiacente identificate, se indică: 2.2.1. Legislația care reglementează acest grup de active. 2.2.2. (a) Dacă debitorii sunt puțin numeroși și ușor identificabili, o descriere generală a fiecăruia dintre ei; (b) În orice alte cazuri, o descriere a
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
descriere a impactului unei astfel de substituiri; 2.2.10. orice poliță de asigurare relevantă privind activele. Trebuie divulgată orice concentrare cu un singur asigurător, dacă are o importanță semnificativă pentru tranzacție. 2.2.11. În cazul în care activele subiacente conțin obligațiuni emise de cel mult 5 debitori obligatari persoane juridice sau dacă unul dintre debitorii obligatari reprezintă cel puțin 20% sau o parte importantă din aceste active, în măsura în care emitentul cunoaște aceste informații și le poate confirma, având în vedere
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
sale. 2.2.12. Dacă între emitent, garant și debitorul obligatar există o relație care ar putea avea o influență semnificativă asupra emisiunii, o descriere a principalelor caracteristici ale relației în cauză. 2.2.13. În cazul în care activele subiacente includ împrumuturi obligatare care nu sunt tranzacționate pe o piață reglementată sau pe o piață echivalentă, o descriere a principalelor condiții ale împrumuturilor obligatare în cauză. 2.2.14. În cazul în care activele subiacente includ titluri de capitaluri proprii
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
În cazul în care activele subiacente includ împrumuturi obligatare care nu sunt tranzacționate pe o piață reglementată sau pe o piață echivalentă, o descriere a principalelor condiții ale împrumuturilor obligatare în cauză. 2.2.14. În cazul în care activele subiacente includ titluri de capitaluri proprii care sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată sau pe o piață echivalentă: (a) o descriere a titlurilor; (b) o descriere a pieței pe care sunt tranzacționate titlurile, menționând data înființării, modalitățile de publicare
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
a informațiile privind cursurile, volumul zilnic al tranzacțiilor, importanța pieței în țara în cauză și denumirea autorității de reglementare a pieței respective; (c) frecvența cu care sunt publicate cursurile titlurilor în cauză. 2.2.15. În cazul în care activele subiacente includ peste zece procente (10%) titluri de capitaluri proprii care nu sunt tranzacționate pe o piață reglementată sau pe o piață echivalentă, o descriere a titlurilor în cauză, însoțită de informații echivalente cu cele prevăzute în schema documentului de înregistrare
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
echivalentă, o descriere a titlurilor în cauză, însoțită de informații echivalente cu cele prevăzute în schema documentului de înregistrare privind acțiunile, pentru fiecare dintre emitenții titlurilor în cauză. 2.2.16. În cazul în care o parte importantă din activele subiacente sunt garantate cu bunuri imobiliare, un raport de evaluare a acestor bunuri, precum și a fluxurilor de numerar/venituri aferente acestora. (Această obligație nu se aplică în cazul în care titlurile emise sunt garantate cu împrumuturi imobiliare garantate prin ipoteci, dacă
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
a făcut o reevaluare a bunurilor ipotecate în scopul emisiunii și dacă se indică expres că evaluările citate au fost efectuate la data împrumutului ipotecar inițial.) 2.3. În cazul în care emisiunea este garantată de un grup de active subiacente gestionate activ: 2.3.1. informații echivalente cu cele prevăzute la punctele 2.1 și 2.2, pentru a permite o evaluare a naturii, calității, caracterului suficient și a lichidității activelor incluse în portofoliul subiacent al emisiunii; 2.3.2
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
de un grup de active subiacente gestionate activ: 2.3.1. informații echivalente cu cele prevăzute la punctele 2.1 și 2.2, pentru a permite o evaluare a naturii, calității, caracterului suficient și a lichidității activelor incluse în portofoliul subiacent al emisiunii; 2.3.2. parametrii în cadrul cărora pot fi realizate investițiile, denumirea și o descriere a entității responsabile de gestiune, o descriere a expertizei și experienței entității în cauză, un rezumat al dispozițiilor care reglementează încetarea mandatului său și
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
în care fondurile obținute prin emisiune vor fi integral investite de emitent și precizarea termenului de realizare a investiției. 3.4. O descriere a fluxurilor financiare, indicând, în special: 3.4.1. modul în care fluxurile de numerar conexe activelor subiacente îi vor permite emitentului să își onoreze obligațiile față de deținătorii de titluri, precum și, după caz, un program de plăți și o descriere a ipotezelor subiacente; 3.4.2. eventualele ameliorări ale cotei de credit, momentele în care s-ar putea
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
financiare, indicând, în special: 3.4.1. modul în care fluxurile de numerar conexe activelor subiacente îi vor permite emitentului să își onoreze obligațiile față de deținătorii de titluri, precum și, după caz, un program de plăți și o descriere a ipotezelor subiacente; 3.4.2. eventualele ameliorări ale cotei de credit, momentele în care s-ar putea produce deficite semnificative de lichiditate, sursele de lichidități suplimentare disponibile și dispozițiile prevăzute pentru acoperirea riscurilor de neplată a dobânzilor/capitalului; 3.4.3. fără
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
aduce atingere punctului 3.4.2, o descriere a eventualelor împrumuturi subordonate; 3.4.4. parametri de investiții pentru excedentele temporare de lichidități și părțile responsabile pentru investițiile în cauză; 3.4.5. modalitățile de încasare a plăților pentru activele subiacente; 3.4.6. ordinea de prioritate a plăților efectuate de către emitent deținătorilor titlurilor în cauză; 3.4.7. orice altă dispoziție de care depinde plata dobânzii și a capitalului către investitori; 3.5. denumirea, adresa și activitățile economice importante ale
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
adresa și activitățile economice importante ale administratorului, ale agentului de calcul sau ale persoanelor care au o misiune echivalentă și un rezumat al responsabilităților lor, al relațiilor lor cu instituția care a creat sau care se află la originea activelor subiacente, precum și al dispozițiilor care reglementează încetarea mandatului lor și numirea unui nou administrator sau a unui noi agent de calcul. 3.8. Denumirea și adresa, precum și o scurtă descriere a: (a) partenerilor la contractele de swap și a furnizorilor de
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
sunt deschise principalele conturi pentru operațiune. 4. DECLARAȚII ULTERIOARE EMISIUNII 4.1. O indicație în prospect privind eventuala intenție a emitentului de a furniza, după emisiune, informații privind titlurile care urmează a fi admise la tranzacționare sau privind performanța activelor subiacente. Dacă are această intenție, emitentul precizează ce informații vor fi furnizate, locul în care vor putea fi obținute și frecvența cu care vor fi publicate. ANEXA IX Informații minime care trebuie incluse în documentul de înregistrare privind titlurile de împrumut
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
publicării documentului de înregistrare. 1. Se indică locul în care pot fi consultate, fie pe suport fizic, fie în format electronic, documentele menționate anterior. ANEXA X Informații minime care trebuie furnizate pentru certificatele de acțiuni (schemă) INFORMAȚII PRIVIND EMITENTUL ACȚIUNILOR SUBIACENTE 1. PERSOANE RESPONSABILE 1.1. Toate persoanele responsabile pentru informațiile incluse în prospect și, după caz, în anumite părți ale acestuia, caz în care se vor preciza aceste părți. În cazul în care persoanele responsabile sunt persoane fizice, inclusiv membri
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
data constituirii și durata de funcționare a emitentului, cu excepția cazului în care este nedeterminată; 26.3. legislația în temeiul căreia emitentul își desfășoară activitatea și forma juridică pe care a adoptat-o în cadrul legislației în cauză. 27. INFORMAȚII PRIVIND ACȚIUNILE SUBIACENTE 27.1. O descriere a naturii și categoriei acțiunilor subiacente și codul ISIN (numărul internațional de identificare al valorilor mobiliare) sau orice alt cod de identificare. 27.2. Legislația în temeiul căreia au fost create acțiunile subiacente. 27.3. Indicarea
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
în care este nedeterminată; 26.3. legislația în temeiul căreia emitentul își desfășoară activitatea și forma juridică pe care a adoptat-o în cadrul legislației în cauză. 27. INFORMAȚII PRIVIND ACȚIUNILE SUBIACENTE 27.1. O descriere a naturii și categoriei acțiunilor subiacente și codul ISIN (numărul internațional de identificare al valorilor mobiliare) sau orice alt cod de identificare. 27.2. Legislația în temeiul căreia au fost create acțiunile subiacente. 27.3. Indicarea formei sub care au fost emise acțiunile subiacente: titluri nominative
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
INFORMAȚII PRIVIND ACȚIUNILE SUBIACENTE 27.1. O descriere a naturii și categoriei acțiunilor subiacente și codul ISIN (numărul internațional de identificare al valorilor mobiliare) sau orice alt cod de identificare. 27.2. Legislația în temeiul căreia au fost create acțiunile subiacente. 27.3. Indicarea formei sub care au fost emise acțiunile subiacente: titluri nominative sau la purtător, fizice sau dematerializate. În ultimul caz, se indică denumirea și adresa entității însărcinate cu efectuarea înregistrărilor necesare. 27.4. Moneda în care sunt create
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
categoriei acțiunilor subiacente și codul ISIN (numărul internațional de identificare al valorilor mobiliare) sau orice alt cod de identificare. 27.2. Legislația în temeiul căreia au fost create acțiunile subiacente. 27.3. Indicarea formei sub care au fost emise acțiunile subiacente: titluri nominative sau la purtător, fizice sau dematerializate. În ultimul caz, se indică denumirea și adresa entității însărcinate cu efectuarea înregistrărilor necesare. 27.4. Moneda în care sunt create acțiunile subiacente. 27.5. O descriere a drepturilor conexe acțiunilor subiacente
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
3. Indicarea formei sub care au fost emise acțiunile subiacente: titluri nominative sau la purtător, fizice sau dematerializate. În ultimul caz, se indică denumirea și adresa entității însărcinate cu efectuarea înregistrărilor necesare. 27.4. Moneda în care sunt create acțiunile subiacente. 27.5. O descriere a drepturilor conexe acțiunilor subiacente, inclusiv a oricărei restricții care le este aplicabilă, și a modalităților de exercitare a drepturilor în cauză: 27.6. dreptul la dividende: (a) data(datele) fixă(e) la care ia naștere
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]