KorAP: Find »[drukola/base=cunoștință & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...4455 4456 4457 ...4765 >

119,108 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

îndeplinire în mod concret a responsabilităților acestora; ... c) să stabilească, să implementeze și să mențină mecanisme corespunzătoare de control intern destinate asigurării respectării deciziilor și procedurilor la toate nivelele ierarhice ale S.S.I.F; ... d) să angajeze personal calificat cu aptitudini, cunoștințe și experiența necesare pentru aducerea la îndeplinire a responsabilităților alocate acestora; ... e) să stabilească, să implementeze și să mențină un sistem efectiv (effective) de raportare și comunicare internă la toate nivelele ierarhice relevante ale S.S.I.F; ... f) să mențină înregistrări

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
relațiile cu clienții în scopul de a se asigura că administratorii, conducătorii, angajații și colaboratorii S.S.I.F. acționează întotdeauna în cel mai bun interes al clienților și că aceste persoane nu obțin niciun avantaj din utilizarea informațiilor confidențiale de care iau cunoștință, în special acolo unde poate apărea o situație de conflict de interese între S.S.I.F. și client; ... j) reguli și proceduri aplicabile în situația externalizării unor funcții în scopul evitării riscului operațional suplimentar. Externalizarea funcțiilor operaționale importante nu poate fi efectuată

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
investigații, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigațiilor, propunerile înaintate în scris consiliului de administrație/conducătorilor S.S.I.F. și deciziile luate de persoanele abilitate să ia măsuri de soluționare. (2) În situația în care reprezentantul compartimentului de control intern ia cunoștință în timpul activității de eventualele încălcări ale regimului juridic aplicabil pieței de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale societății, acesta are obligația să informeze consiliul de administrație/conducătorii și auditorii interni ai S.S.I.F. ... (3) În cazul unor abateri de la reglementările în

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
sunt necesare și adecvate în acest scop. ... Articolul 98 (1) Organizarea interna a S.S.I.F. trebuie să fie astfel concepută încât să asigure următoarele cerințe minime: ... a) departamentele de specialitate și personalul implicat să păstreze confidențialitatea oricărei informații de care iau cunoștință în cursul activității, în special informațiile care nu au devenit încă publice și care ar putea influenta prețul de tranzacționare pe piața; ... b) oricare dintre informațiile menționate la lit. a) să nu fie folosite în tranzacțiile efectuate de către S.S.I.F. în

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de investiții financiare în numele acestuia. ... (3) Informarea clienților în conformitate cu prevederile alin. (2) trebuie să fie făcută pe un suport durabil și să cuprindă detalii suficiente, luând în considerare tipul clientului, pentru a permite acelui client să ia o decizie în cunoștință de cauză cu privire la serviciile de investiții sau serviciile conexe față de care apare un conflict de interese. ... (4) În situația în care conflictele de interese nu pot fi evitate sau gestionate conform politicii interne independente, S.S.I.F. nu trebuie să presteze servicii

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
alte persoane relevante nu trebuie să se implice în tranzacții personale sau să tranzacționeze în numele oricărei alte persoane, inclusiv S.S.I.F., instrumentele financiare la care se referă cercetarea sau orice instrument financiar cu care acestea se află în legătură atunci când are cunoștințe despre momentul distribuirii sau despre conținutul acelei cercetări pentru investiții care nu este disponibil publicului sau clienților și nu poate fi dedus în mod prompt din informația astfel disponibilă până când beneficiarii cercetării pentru investiții au oportunitatea în mod rezonabil să

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în legătură cu pierderile curente sau potențiale și să reflecte la corelația dintre obiectivul, strategia investițională propusă și portofoliul de care dispun. ... (2) S.S.I.F. trebuie să furnizeze la timp clienților săi informațiile necesare pentru a le permite acestora luarea deciziilor investiționale în cunoștință de cauză. ... (3) Pentru furnizarea la timp a informațiilor, S.S.I.F. trebuie să ia în considerare: ... a) urgență cu care trebuie soluționată o situație data; ... b) timpul necesar clientului să perceapă și să reacționeze la informația transmisă; ... c) termenii contractuali agreați

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
sau intervalul de preț pentru care a fost făcută recomandarea. ... Articolul 108 (1) În situația recomandării unei tranzacții S.S.I.F. trebuie să facă cunoscute clientului toate informațiile deținute cu privire la instrumentele financiare ce fac obiectul investiției respective și să îi aducă la cunoștința acestuia ca performanțele anterioare nu reprezintă garanții ale performantelor viitoare. (2) S.S.I.F., prin personalul sau, poate face recomandări legate de tranzacționare clienților actuali sau potențiali numai dacă dispune de analize financiare și de alte documente accesibile publicului, cu privire la instrumentul financiar

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
scris într-o formă ușor de înțeles, astfel încât acesta să fie în măsura să înțeleagă natura și riscurile serviciilor de investiții și serviciilor conexe, precum și a specificității instrumentului financiar care este oferit și, în consecința, să ia decizii investiționale în cunoștință de cauză. ... (2) Documentul de prezentare menționat la alin. (1) va cuprinde informații adecvate cu privire la cel puțin următoarele: ... a) datele de identificare a S.S.I.F., precum și datele de contact necesare clienților pentru a comunica efectiv cu clienții; ... b) limbile în care

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
client de retail sau client profesional. Descrierea trebuie să explice natura tipului de instrument financiar în cauză, precum și riscurile specifice tipului de instrumente financiare într-un mod suficient de detaliat astfel încât să permită clientului să adopte o decizie investițională în cunoștință de cauză. ... (2) Descrierea riscului va include, în cazul în care este relevant pentru tipul de instrument financiar în cauză, pentru situația și nivelul de înțelegere al clientului, următoarele elemente: ... a) riscurile asociate respectivului tip de instrument financiar, inclusiv o

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
performanțe viitoare de succes; ... c) dacă S.S.I.F. a efectuat, direct sau indirect, o plată pentru mărturia respectivă; ... d) în cazul în care mărturia respectivă implică aspecte de ordin tehnic referitoare la investiții, persoana care o face trebuie să dispună de cunoștințele și experiența necesare pentru a putea formula o opinie valabilă. Articolul 129 (1) Materialele publicitare ale S.S.I.F. trebuie să facă referire la riscurile inerente tranzacțiilor cu instrumente financiare, incluzând, fără ca enumerarea să fie limitativă, fluctuația prețurilor pieței, incertitudinea dividendelor, a

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
interesul sau. ... Capitolul IV Evaluarea clienților și a oportunității serviciului de investiții prestat Articolul 130 (1) Atunci când acordă consultanță pentru investiții sau furnizează servicii de administrare a portofoliului, S.S.I.F. va obține de la client sau de la potențialul client informațiile necesare cu privire la cunoștințele și experiența să în domeniul investițiilor financiare specifice tipului instrumentului financiar sau serviciului de investiții, situația financiară a acestuia și obiectivele investiționale, astfel încât societatea să fie în măsura să recomande respectivului client sau potențial client serviciile de investiții și instrumentele

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
îndeplinește criteriile următoare: ... a) corespunde obiectivelor investiționale ale clientului respectiv; ... b) ia în considerare dacă clientul are posibilitatea financiară de a suporta orice risc de investiție asumat în conformitate cu obiectivele sale investiționale; ... c) ia în considerare dacă clientul are experiența și cunoștințele necesare pentru a înțelege riscurile pe care le implică tranzacția sau administrarea portofoliului sau. ... (3) În cazul în care S.S.I.F. prestează un serviciu de investiții pentru un client profesional, aceasta este îndreptățită să presupună că, în ceea ce privește produsele, tranzacțiile și serviciile

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
3) În cazul în care S.S.I.F. prestează un serviciu de investiții pentru un client profesional, aceasta este îndreptățită să presupună că, în ceea ce privește produsele, tranzacțiile și serviciile pentru care a fost calificat ca atare, clientul posedă nivelul de experiența și de cunoștințe necesar, menționat la alin. (2) lit. c). ... (4) În cazul în care serviciul de investiții acordat unui client profesional consta în furnizarea de consultanță pentru investiții prevăzută la pct. 1 lit. e) din anexa nr. 9, S.S.I.F. este îndreptățită să

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
clientului ori clientului potențial servicii de investiții sau instrumente financiare. ... Articolul 131 (1) Atunci când S.S.I.F. prestează alte servicii de investiții financiare decât cele menționate la art. 130 alin. (1), aceasta va solicita clientului sau potențialului client să furnizeze informații privind cunoștințele și experiența acestuia în domeniul investițiilor financiare specifice tipului instrumentului financiar sau serviciului de investiții oferit sau solicitat, astfel încât S.S.I.F. să fie în măsura să evalueze dacă serviciile de investiții sau instrumentele financiare avute în vedere sunt potrivite profilului respectivului

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
avute în vedere sunt potrivite profilului respectivului client. ... (2) În aplicarea prevederilor alin. (1), pentru a evalua caracterul corespunzător pentru un client al unui serviciu de investiții, S.S.I.F. trebuie să stabilească dacă respectivul client are nivelul de experiență și de cunoștințe necesar pentru a înțelege riscurile asociate produsului sau serviciului de investiții oferit ori cerut. ... (3) În aplicarea prevederilor alin. (1), S.S.I.F. este îndreptățită să asume că un client profesional are nivelul de experiența și de cunoștințe necesar pentru a înțelege

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de experiență și de cunoștințe necesar pentru a înțelege riscurile asociate produsului sau serviciului de investiții oferit ori cerut. ... (3) În aplicarea prevederilor alin. (1), S.S.I.F. este îndreptățită să asume că un client profesional are nivelul de experiența și de cunoștințe necesar pentru a înțelege riscurile asociate acelor servicii de investiții sau tranzacții ori tipuri de tranzacții sau de produse pentru care clientul este calificat drept client profesional. ... Articolul 132 (1) În cazul în care S.S.I.F. consideră, pe baza informațiilor primite

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
va avertiza în acest sens respectivul client sau potențial client. ... (2) În cazul în care clientul sau potențialul client decide să nu furnizeze informațiile prevăzute la art. 131 alin. (1) sau în cazul în care acesta furnizează informații insuficiente cu privire la cunoștințele și experiența investițională, S.S.I.F. va avertiza respectivul client sau potențial client că refuzul acestuia de a furniza informații complete va conduce la imposibilitatea societății de a stabili dacă instrumentul financiar sau serviciul de investiții avut în vedere este adecvat acestuia

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
serviciul de investiții avut în vedere este adecvat acestuia. ... (3) Avertismentele prevăzute la alin. (1) și (2) adresate clientului sau potențialului client pot fi menționate în cadrul formularului standard privind cererea de deschidere de cont. ... Articolul 133 (1) Informațiile referitoare la cunoștințele și la experiența unui client sau ale unui client potențial în domeniul investițiilor includ următoarele, în măsura în care corespund cu privire la natura clientului, natura și extinderea serviciului care urmează a fi prestat și la tipul produsului sau tranzacției avute în vedere, inclusiv complexitatea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
art. 130 alin (1), art. 131 alin. (1) și art. 132. ... (3) S.S.I.F. este îndreptățită să se bazeze pe informațiile furnizate de clienții săi sau de clienții săi potențiali, în afară cazului în care are sau ar trebui să aibă cunoștință de faptul că informațiile sunt în mod evident perimate, eronate sau incomplete. Articolul 134 (1) S.S.I.F. care prestează servicii de investiții financiare constând doar în executarea și/sau preluarea și transmiterea ordinelor clienților cu sau fără prestarea serviciilor conexe pot

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
potențială care ar depăși costul de achiziție a instrumentului; ... d) informații corespunzătoare privind caracteristicile sale sunt accesibile public și sunt de natură să fie înțelese cu ușurință, astfel încât să permită unui client de retail mediu să adopte o decizie în cunoștință de cauză cu privire la oportunitatea realizării unei tranzacții cu respectivul instrument. ... Articolul 135 În cazul în care un serviciu de investiții financiare este oferit ca parte a unui produs financiar care este deja subiect al altor reglementări sau standarde conforme cu

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
comparabile, în mod succesiv și prompt, cu excepția situației în care caracteristicile ordinelor sau condițiile predominante din piață fac acest lucru nerealizabil sau în situația în care interesele clienților o cer altfel; ... c) să informeze clientul de retail, imediat ce a luat cunoștință, cu privire la orice situație importantă care ar putea afecta executarea promptă a ordinelor. ... (2) S.S.I.F. responsabilă pentru supravegherea sau decontarea unui ordin executat va lua toate măsurile necesare pentru a asigura faptul că orice instrumente financiare sau fonduri ale clientului primite

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
sau o sucursală în România și care dobândește în vreun fel informații despre tranzacții asupra cărora apreciază că există motive rezonabile de suspiciune privind manipularea de piață sau tranzacționarea pe baza informațiilor privilegiate trebuie să le aducă de îndată la cunoștința C.N.V.M. ... (2) În ceea ce privește conținutul, persoanele subiect al obligației de notificare vor transmite către C.N.V.M. următoarele informații: ... a) descrierea tranzacției, inclusiv tipul ordinului (cum ar fi: ordin limita, ordin la piață sau alte caracteristici ale ordinului), precum și tipul pieței de tranzacționare

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de exemplu, în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacții pe contul House), acestea vor fi completate cu "0" ori "-". Anexa 8 CLIENȚI PROFESIONALI Articolul 1 Categorii de clienți considerați profesionali (1) Clientul profesional este clientul care posedă experiența, cunoștințele și capacitatea de a lua decizia investițională și de a evalua riscurile pe care aceasta le implică. Pentru a fi considerat profesional, clientul trebuie să se încadreze în categoriile menționate la alin. (2) și să îndeplinească criteriile prevăzute la același

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
trebuie asigurată acestora conform regulilor de conduită. (2) S.S.I.F. poate să trateze orice client drept client profesional, în cazul în care sunt îndeplinite toate criteriile și procedurile menționate anterior. Acești clienți, nu trebuie, totuși, să fie considerați clienți care poseda cunoștințe și experiența comparabile cu cele ale categoriilor de clienți profesionali menționați la art. 1. ... (3) Orice renunțare la protecția acordată de regulile de conduită va fi considerată validă numai dacă, în urma evaluării de către S.S.I.F. a experienței, cunoștințelor și abilităților clientului

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]