11,949 matches
-
structurile de conducere și pentru exercitarea funcțiilor-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F. ... (2) Prevederile prezentului regulament nu se aplică instituțiilor de credit, agenților de distribuție ai unei societăți de administrare a investițiilor, brokerilor de asigurare și brokerilor de pensii private. ... (3) Prin excepție de la prevederile alin. (2), instituțiile de credit care sunt înregistrate la A.S.F. în calitate de intermediar supun autorizării exclusiv persoanele desemnate să exercite funcția de control intern. ... Articolul 2 (1) Termenii
REGULAMENT nr. 14 din 17 decembrie 2015 privind evaluarea şi aprobarea membrilor structurii de conducere şi a persoanelor care deţin funcţii-cheie în cadrul entităţilor reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267855_a_269184]
-
pentru exercitarea funcțiilor-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F. ... (2) Prevederile prezentului regulament nu se aplică instituțiilor de credit, agenților de distribuție ai unei societăți de administrare a investițiilor, brokerilor de asigurare și brokerilor de pensii private. ... (3) Prin excepție de la prevederile alin. (2), instituțiile de credit care sunt înregistrate la A.S.F. în calitate de intermediar supun autorizării exclusiv persoanele desemnate să exercite funcția de control intern. ... Articolul 2 (1) Termenii, abrevierile și expresiile utilizate
REGULAMENT nr. 14 din 17 decembrie 2015 privind evaluarea şi aprobarea membrilor structurii de conducere şi a persoanelor care deţin funcţii-cheie în cadrul entităţilor reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267855_a_269184]
-
Alin. (2) al art. 1 a fost modificat de pct. 1 al art. I din NORMA nr. 41 din 21 decembrie 2016 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.054 din 28 decembrie 2016. (3) Prevederile prezentei norme nu se aplică brokerilor de asigurare și/sau reasigurare care au obligația auditării situațiilor financiare anuale potrivit criteriilor de mărime stabilite în conformitate cu reglementările contabile specifice, precum și agenților de marketing autorizați/avizați să desfășoare activități în sectorul sistemului de pensii private conform prevederilor legale aplicabile
NORMĂ nr. 27 din 21 decembrie 2015 (*actualizată*) privind activitatea de audit financiar la entităţile autorizate, reglementate şi supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267863_a_269192]
-
creditate în contul respectiv sau în legătură cu respectivul cont în cursul anului calendaristic; și 4. încasările brute totale din vânzarea sau răscumpărarea activelor financiare plătite sau creditate în cont în cursul anului în legătură cu care instituția financiară raportoare a acționat drept custode, broker, reprezentant sau orice alt fel de mandatar al titularului de cont. b) în cazul oricărui cont de depozit, cuantumul brut total al dobânzilor plătite sau creditate în cont în cursul anului calendaristic; ... c) în cazul oricărui cont diferit de conturile
ORDIN nr. 1.939 din 18 august 2016 privind stabilirea instituţiilor financiare care au obligaţia de declarare, categoriile de informaţii privind identificarea contribuabililor, precum şi informaţiile de natură financiară referitoare la conturile deschise şi/sau închise de aceştia la instituţiile financiare, instituţiile financiare nonraportoare din România şi conturile excluse de la obligaţia de declarare, regulile de conformare aplicabile de către aceste instituţii în vederea identificării conturilor raportabile de către acestea, precum şi procedura de declarare a acestor informaţii şi a normelor şi procedurilor administrative menite să asigure punerea în aplicare şi respectarea procedurilor de raportare şi diligenţă fiscală prevăzute în instrumentele juridice de drept internaţional la care România s-a angajat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274504_a_275833]
-
totale brute din vânzarea sau răscumpărarea de proprietăți plătite sau creditate în cont în cursul anului 2016 sau în cursul fiecărui an calendaristic următor pentru care se face raportarea, cu privire la care instituția financiară raportoare din România a acționat în calitate de custode, broker, împuternicit sau în alt mod ca agent al titularului contului; h) în legătură cu un cont de depozit, suma totală brută a dobânzii plătite sau creditate în cont în cursul anului 2016 sau în cursul fiecărui an calendaristic următor pentru care se
ORDIN nr. 1.939 din 18 august 2016 privind stabilirea instituţiilor financiare care au obligaţia de declarare, categoriile de informaţii privind identificarea contribuabililor, precum şi informaţiile de natură financiară referitoare la conturile deschise şi/sau închise de aceştia la instituţiile financiare, instituţiile financiare nonraportoare din România şi conturile excluse de la obligaţia de declarare, regulile de conformare aplicabile de către aceste instituţii în vederea identificării conturilor raportabile de către acestea, precum şi procedura de declarare a acestor informaţii şi a normelor şi procedurilor administrative menite să asigure punerea în aplicare şi respectarea procedurilor de raportare şi diligenţă fiscală prevăzute în instrumentele juridice de drept internaţional la care România s-a angajat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274504_a_275833]
-
situație, plătite sau creditate în cont (sau în legătură cu contul) în timpul anului calendaristic relevant; și (ii) veniturile totale brute din vânzarea sau răscumpărarea activelor financiare plătite sau creditate din cont în timpul anului calendaristic în legătură cu care instituțiile financiare raportoare acționează în calitate de custode, broker, împuternicit sau în alt mod ca un agent pentru un titular de cont; f) în cazul unui cont de depozit, suma totală brută a dobânzilor plătite sau creditate în cont în timpul anului calendaristic relevant; și ... g) în cazul oricărui cont
ORDIN nr. 1.939 din 18 august 2016 privind stabilirea instituţiilor financiare care au obligaţia de declarare, categoriile de informaţii privind identificarea contribuabililor, precum şi informaţiile de natură financiară referitoare la conturile deschise şi/sau închise de aceştia la instituţiile financiare, instituţiile financiare nonraportoare din România şi conturile excluse de la obligaţia de declarare, regulile de conformare aplicabile de către aceste instituţii în vederea identificării conturilor raportabile de către acestea, precum şi procedura de declarare a acestor informaţii şi a normelor şi procedurilor administrative menite să asigure punerea în aplicare şi respectarea procedurilor de raportare şi diligenţă fiscală prevăzute în instrumentele juridice de drept internaţional la care România s-a angajat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274504_a_275833]
-
serviciile de compensare și decontare. ... (4) Entitățile care sunt considerate instituții de custodie definite potrivit prevederilor Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, precum și legislației conexe, presupun, în general: ... a) băncile de custodie; ... b) brokerii și ... c) depozitari centrali de valori mobiliare. ... (5) În general, depozitarii centrali de valori mobiliare vor fi considerați instituții financiare raportoare în ceea ce privește conturile financiare și, prin urmare, responsabili pentru îndeplinirea tuturor obligațiilor de raportare, cu excepția situațiilor prevăzute la alin. (6
ORDIN nr. 1.939 din 18 august 2016 privind stabilirea instituţiilor financiare care au obligaţia de declarare, categoriile de informaţii privind identificarea contribuabililor, precum şi informaţiile de natură financiară referitoare la conturile deschise şi/sau închise de aceştia la instituţiile financiare, instituţiile financiare nonraportoare din România şi conturile excluse de la obligaţia de declarare, regulile de conformare aplicabile de către aceste instituţii în vederea identificării conturilor raportabile de către acestea, precum şi procedura de declarare a acestor informaţii şi a normelor şi procedurilor administrative menite să asigure punerea în aplicare şi respectarea procedurilor de raportare şi diligenţă fiscală prevăzute în instrumentele juridice de drept internaţional la care România s-a angajat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274504_a_275833]
-
art. 8 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea și supravegherea intermediarilor în asigurări și reasigurări, cu modificările și completările ulterioare, se aprobă, la cerere, suspendarea pentru o perioadă de 3 ani, a activității Societății LIBER BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., denumită în continuare Societatea, cu sediul social în str. Deva nr. 1-7, ap. nr. 2, municipiul Cluj-Napoca, județul Cluj, înregistrată la Oficiul Național al Registrului Comerțului cu nr. J12/3950/2004, cod unic de înregistrare 16908428/2004
DECIZIE nr. 1.651 din 18 august 2016 privind aprobarea cererii de suspendare a activităţii Societăţii LIBER BROKER DE ASIGURARE - S.R.L.. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274685_a_276014]
-
în continuare Societatea, cu sediul social în str. Deva nr. 1-7, ap. nr. 2, municipiul Cluj-Napoca, județul Cluj, înregistrată la Oficiul Național al Registrului Comerțului cu nr. J12/3950/2004, cod unic de înregistrare 16908428/2004 și înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare cu numărul RBK252/2004, reprezentată de către domnul Terec Liviu, în calitate de administrator al societății. Articolul 2 (1) După data suspendării activității, Societății i se interzic desfășurarea activităților de negociere și încheiere de noi contracte de
DECIZIE nr. 1.651 din 18 august 2016 privind aprobarea cererii de suspendare a activităţii Societăţii LIBER BROKER DE ASIGURARE - S.R.L.. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274685_a_276014]
-
suspendării activității, Societății i se interzic desfășurarea activităților de negociere și încheiere de noi contracte de asigurare pentru persoanele fizice sau juridice, acordarea de asistență pe durata derulării contractelor în curs ori în legătură cu regularizarea daunelor, precum și desfășurarea oricăror operațiuni specifice brokerilor de asigurare, astfel cum sunt definite în Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare. ... (2) Cu cel puțin 30 de zile înainte de expirarea duratei de suspendare, Societatea este obligată să comunice Autorității de Supraveghere Financiară fie reluarea activității
DECIZIE nr. 1.651 din 18 august 2016 privind aprobarea cererii de suspendare a activităţii Societăţii LIBER BROKER DE ASIGURARE - S.R.L.. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274685_a_276014]
-
în Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare. ... (2) Cu cel puțin 30 de zile înainte de expirarea duratei de suspendare, Societatea este obligată să comunice Autorității de Supraveghere Financiară fie reluarea activității de asigurare, fie încetarea activității de broker de asigurare. ... (3) Reluarea activității Societății se dispune prin decizie motivată a Autorității de Supraveghere Financiară. Articolul 3 Societatea are obligația să aducă la cunoștința clienților săi suspendarea activității societății, în termen de cel mult 5 zile lucrătoare de la data
DECIZIE nr. 1.651 din 18 august 2016 privind aprobarea cererii de suspendare a activităţii Societăţii LIBER BROKER DE ASIGURARE - S.R.L.. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274685_a_276014]
-
2) lit. a) și art. 35 alin. (7) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea și supravegherea intermediarilor în asigurări și reasigurări, cu modificările și completările ulterioare, se aprobă, la cerere, retragerea autorizației de funcționare a Societății ASIREX - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., denumită în continuare Societatea, cu sediul social în comuna Podari, satul Braniște, Str. Calafatului nr. 117, județul Dolj, înregistrată la Oficiul Național al Registrului Comerțului cu nr. J16/856/ 12.12.2001, cod unic de înregistrare 14345530
DECIZIE nr. 1.653 din 18 august 2016 privind aprobarea cererii de retragere a autorizaţiei de funcţionare a Societăţii ASIREX - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L.. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274686_a_276015]
-
Braniște, Str. Calafatului nr. 117, județul Dolj, înregistrată la Oficiul Național al Registrului Comerțului cu nr. J16/856/ 12.12.2001, cod unic de înregistrare 14345530/ 13.12.2001, reprezentată de către domnul Mihai Dugăeșescu, în calitate de administrator, și înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare al Autorității de Supraveghere Financiară cu numărul RBK-109/24.10.2011 și radierea acesteia din secțiunea A și trecerea în secțiunea B din Registrul brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare, conform dispozițiilor art.
DECIZIE nr. 1.653 din 18 august 2016 privind aprobarea cererii de retragere a autorizaţiei de funcţionare a Societăţii ASIREX - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L.. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274686_a_276015]
-
domnul Mihai Dugăeșescu, în calitate de administrator, și înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare al Autorității de Supraveghere Financiară cu numărul RBK-109/24.10.2011 și radierea acesteia din secțiunea A și trecerea în secțiunea B din Registrul brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare, conform dispozițiilor art. 3 și art. 4 alin. (4) din Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 29/2015 privind Registrul asigurătorilor-reasigurătorilor și Registrul brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare. Articolul 2 După data
DECIZIE nr. 1.653 din 18 august 2016 privind aprobarea cererii de retragere a autorizaţiei de funcţionare a Societăţii ASIREX - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L.. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274686_a_276015]
-
din secțiunea A și trecerea în secțiunea B din Registrul brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare, conform dispozițiilor art. 3 și art. 4 alin. (4) din Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 29/2015 privind Registrul asigurătorilor-reasigurătorilor și Registrul brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare. Articolul 2 După data retragerii autorizației, Societății i se interzic desfășurarea activității de negociere și încheiere de noi contracte de asigurare pentru persoanele fizice sau juridice, acordarea de asistență pe durata derulării contractelor în
DECIZIE nr. 1.653 din 18 august 2016 privind aprobarea cererii de retragere a autorizaţiei de funcţionare a Societăţii ASIREX - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L.. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274686_a_276015]
-
retragerii autorizației, Societății i se interzic desfășurarea activității de negociere și încheiere de noi contracte de asigurare pentru persoanele fizice sau juridice, acordarea de asistență pe durata derulării contractelor în curs ori în legătură cu regularizarea daunelor, precum și desfășurarea oricăror operațiuni specifice brokerilor de asigurare, astfel cum sunt definite în Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare. Articolul 3 Societatea are obligația să aducă la cunoștința clienților săi retragerea autorizației de funcționare ca broker de asigurare, în termen de cel mult
DECIZIE nr. 1.653 din 18 august 2016 privind aprobarea cererii de retragere a autorizaţiei de funcţionare a Societăţii ASIREX - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L.. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274686_a_276015]
-
regularizarea daunelor, precum și desfășurarea oricăror operațiuni specifice brokerilor de asigurare, astfel cum sunt definite în Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare. Articolul 3 Societatea are obligația să aducă la cunoștința clienților săi retragerea autorizației de funcționare ca broker de asigurare, în termen de cel mult 5 zile lucrătoare de la data primirii prezentei decizii, în vederea efectuării plății ratelor scadente la contractele în curs de derulare direct la asigurător, rămânând direct răspunzătoare pentru îndeplinirea obligațiilor asumate prin contractele în vigoare
DECIZIE nr. 1.653 din 18 august 2016 privind aprobarea cererii de retragere a autorizaţiei de funcţionare a Societăţii ASIREX - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L.. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274686_a_276015]
-
completările ulterioare, ale art. 8 alin. (2) lit. a), precum și ale art. 39 alin. (3) lit. d) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea și supravegherea intermediarilor în asigurări și reasigurări, cu modificările și completările ulterioare, se sancționează Societatea W BROKER DE ASIGURARE-REASIGURARE - S.R.L., denumită în continuare Societatea, cu sediul social în București, str. Arhitect Grigore Cerchez nr. 12, etaj 1, camera nr. 2, sectorul 1, înregistrată la Oficiul Național al Registrului Comerțului cu nr. J40/9564/14.08.2014, cod
DECIZIE nr. 1.597 din 9 august 2016 privind sancţionarea Societăţii W BROKER DE ASIGURARE-REASIGURARE - S.R.L. cu interzicerea temporară a exercitării activităţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274442_a_275771]
-
București, str. Arhitect Grigore Cerchez nr. 12, etaj 1, camera nr. 2, sectorul 1, înregistrată la Oficiul Național al Registrului Comerțului cu nr. J40/9564/14.08.2014, cod unic de înregistrare 33485646/ 14.08.2014, și înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare al Autorității de Supraveghere Financiară cu numărul RBK-779/17.02.2015, cu interzicerea temporară a exercitării activității de asigurare-reasigurare până la aprobarea de către Autoritatea de Supraveghere Financiară a conducătorului executiv care să îndeplinească condițiile prevăzute
DECIZIE nr. 1.597 din 9 august 2016 privind sancţionarea Societăţii W BROKER DE ASIGURARE-REASIGURARE - S.R.L. cu interzicerea temporară a exercitării activităţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274442_a_275771]
-
RBK-779/17.02.2015, cu interzicerea temporară a exercitării activității de asigurare-reasigurare până la aprobarea de către Autoritatea de Supraveghere Financiară a conducătorului executiv care să îndeplinească condițiile prevăzute în Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 9/2015 privind autorizarea și funcționarea brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare. Articolul 2 (1) Pe toată perioada de interzicere temporară a exercitării activității de intermediere, Societății i se interzic desfășurarea activității de negociere și încheiere de noi contracte de asigurare pentru persoanele fizice sau juridice
DECIZIE nr. 1.597 din 9 august 2016 privind sancţionarea Societăţii W BROKER DE ASIGURARE-REASIGURARE - S.R.L. cu interzicerea temporară a exercitării activităţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274442_a_275771]
-
de intermediere, Societății i se interzic desfășurarea activității de negociere și încheiere de noi contracte de asigurare pentru persoanele fizice sau juridice, acordarea de asistență pe durata derulării contractelor în curs ori în legătură cu regularizarea daunelor, precum și desfășurarea oricăror operațiuni specifice brokerilor de asigurare, astfel cum sunt definite în Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare. ... (2) Societatea are obligația să aducă la cunoștința clienților săi interzicerea temporară a exercitării activității de intermediere în asigurări, în termen de cel mult
DECIZIE nr. 1.597 din 9 august 2016 privind sancţionarea Societăţii W BROKER DE ASIGURARE-REASIGURARE - S.R.L. cu interzicerea temporară a exercitării activităţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274442_a_275771]
-
bunului la valoarea reziduală există atunci când opțiunea de cumpărare nu este exercitată la începutul contractului sau când contractul de leasing prevede expres restituirea bunului la momentul expirării contractului; 9. comision - orice plată în bani sau în natură efectuată către un broker, un agent comisionar general sau către orice persoană asimilată unui broker sau unui agent comisionar general, pentru serviciile de intermediere efectuate în legătură cu o operațiune economică; 10. contribuții sociale obligatorii - prelevare obligatorie realizată în baza legii, care are ca scop protecția
CODUL FISCAL din 8 septembrie 2015 (*actualizat*) ( Legea nr. 227/2015 ). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/273021_a_274350]
-
exercitată la începutul contractului sau când contractul de leasing prevede expres restituirea bunului la momentul expirării contractului; 9. comision - orice plată în bani sau în natură efectuată către un broker, un agent comisionar general sau către orice persoană asimilată unui broker sau unui agent comisionar general, pentru serviciile de intermediere efectuate în legătură cu o operațiune economică; 10. contribuții sociale obligatorii - prelevare obligatorie realizată în baza legii, care are ca scop protecția persoanelor fizice obligate a se asigura împotriva anumitor riscuri sociale, în schimbul
CODUL FISCAL din 8 septembrie 2015 (*actualizat*) ( Legea nr. 227/2015 ). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/273021_a_274350]
-
b) persoana menține în România un stoc de produse sau bunuri din care livrează produse sau bunuri în numele nerezidentului. ... (6) Un nerezident nu se consideră că are un sediu permanent în România dacă doar desfășoară activitate în România prin intermediul unui broker, agent, comisionar general sau al unui agent intermediar având un statut independent, în cazul în care această activitate este activitatea obișnuită a agentului, conform descrierii din documentele constitutive. Dacă activitățile unui astfel de agent sunt desfășurate integral sau aproape integral
CODUL FISCAL din 8 septembrie 2015 (*actualizat*) ( Legea nr. 227/2015 ). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/273021_a_274350]
-
fonduri de pensii administrate privat, denumite în continuare fonduri de pensii private; ... c) administratori de fonduri de pensii facultative care sunt societăți de asigurare sau societăți de administrare a investițiilor, pentru activitatea de administrare a fondurilor de pensii facultative; ... d) brokeri de pensii private, societăți comerciale înființate și autorizate potrivit prevederilor legale în vigoare și agenți de marketing persoane juridice, societăți comerciale constituite și autorizate de A.S.F., având ca obiect unic de activitate marketingul prospectului schemelor de pensii facultative; ... e
NORMĂ nr. 34 din 10 august 2016 privind sistemul de raportare contabilă semestrială în domeniul pensiilor private. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274265_a_275594]