13,975 matches
-
auditori financiari numiți de Bancă Națională a României. ------------- Art. 187 a fost modificat de pct. 68 al art. 1 din LEGEA nr. 200 din 16 aprilie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 300 din 8 mai 2002. Articolul 188 Organizațiile cooperatiste de credit sunt obligate să permită personalului împuternicit potrivit prevederilor art. 187, precum și auditorilor financiari numiți de Bancă Națională a României, care efectuează inspecția, să le examineze evidentele, conturile și operațiunile și să furnizeze toate documentele și informațiile legate de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
personalului împuternicit potrivit prevederilor art. 187, precum și auditorilor financiari numiți de Bancă Națională a României, care efectuează inspecția, să le examineze evidentele, conturile și operațiunile și să furnizeze toate documentele și informațiile legate de administrarea, controlul intern și operațiunile organizațiilor cooperatiste de credit, astfel cum vor fi solicitate de către aceștia. ------------ Art. 188 a fost modificat de pct. 69 al art. 1 din LEGEA nr. 200 din 16 aprilie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 300 din 8 mai 2002. Capitolul 7
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
69 al art. 1 din LEGEA nr. 200 din 16 aprilie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 300 din 8 mai 2002. Capitolul 7 Măsuri de remediere și sancțiuni Articolul 189 În situația în care Banca Națională a României constată că o organizație cooperatista de credit și/sau oricare dintre administratorii, conducătorii, membrii biroului executiv, cenzorii sau, după caz, auditorul financiar al acesteia se fac vinovați de: a) încălcarea unei prevederi a prezentei ordonanțe de urgență ori a reglementărilor emise de Bancă Națională a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
prevederi a prezentei ordonanțe de urgență ori a reglementărilor emise de Bancă Națională a României sau, după caz, de casă centrală în aplicarea prezenței ordonanțe de urgență; ... b) încălcarea oricărei condiții sau restricții prevăzute în autorizația de functionare emisă organizației cooperatiste de credit; ... c) efectuarea de operațiuni fictive și fără acoperire reală; ... d) neraportarea, raportarea cu întârziere sau raportarea de date eronate privind indicatorii de prudență bancară ori alți indicatori prevăzuți în reglementările Băncii Naționale a României sau, după caz, ale casei centrale; ... e
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
sau raportarea de date eronate privind indicatorii de prudență bancară ori alți indicatori prevăzuți în reglementările Băncii Naționale a României sau, după caz, ale casei centrale; ... e) nerespectarea măsurilor stabilite prin actele de control sau în urma acestora; ... f) periclitarea credibilității și viabilității organizației cooperatiste de credit prin administrarea necorespunzătoare a fondurilor ce i-au fost încredințate; ... g) neîndeplinirea de către casele centrale a atribuțiilor de supraveghere și de control ale cooperativelor de credit afiliate, conferite prin prezența ordonanță de urgență sau prin reglementările Băncii Naționale a României date
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
centrale a atribuțiilor de supraveghere și de control ale cooperativelor de credit afiliate, conferite prin prezența ordonanță de urgență sau prin reglementările Băncii Naționale a României date în aplicarea acesteia. ... Bancă Națională a României poate aplica următoarele sancțiuni: a) avertisment scris dat organizației cooperatiste de credit; ... b) limitarea operațiunilor organizației cooperatiste de credit; ... c) amendă aplicabilă organizației cooperatiste de credit sau, după caz, auditorului financiar, între 0,1% și 1% din capitalul social, ori administratorilor, conducătorilor, membrilor biroului executiv sau cenzorilor, între 1-6 salarii
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
control ale cooperativelor de credit afiliate, conferite prin prezența ordonanță de urgență sau prin reglementările Băncii Naționale a României date în aplicarea acesteia. ... Bancă Națională a României poate aplica următoarele sancțiuni: a) avertisment scris dat organizației cooperatiste de credit; ... b) limitarea operațiunilor organizației cooperatiste de credit; ... c) amendă aplicabilă organizației cooperatiste de credit sau, după caz, auditorului financiar, între 0,1% și 1% din capitalul social, ori administratorilor, conducătorilor, membrilor biroului executiv sau cenzorilor, între 1-6 salarii medii brute de încadrare/organizație ale acestora
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
prin prezența ordonanță de urgență sau prin reglementările Băncii Naționale a României date în aplicarea acesteia. ... Bancă Națională a României poate aplica următoarele sancțiuni: a) avertisment scris dat organizației cooperatiste de credit; ... b) limitarea operațiunilor organizației cooperatiste de credit; ... c) amendă aplicabilă organizației cooperatiste de credit sau, după caz, auditorului financiar, între 0,1% și 1% din capitalul social, ori administratorilor, conducătorilor, membrilor biroului executiv sau cenzorilor, între 1-6 salarii medii brute de încadrare/organizație ale acestora din luna precedentă, la data constatării faptei
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
executiv sau cenzorilor, între 1-6 salarii medii brute de încadrare/organizație ale acestora din luna precedentă, la data constatării faptei; amenzile încasate se fac venit la bugetul de stat; ... d) retragerea aprobării date conducătorilor, cenzorilor și auditorului financiar ai organizației cooperatiste de credit; ... e) retragerea autorizației de functionare organizației cooperatiste de credit. ... ---------------- Lit. d) a alin. 2 al art. 189 a fost modificată de pct. 33 al art. 1 din ORDONANȚĂ DE URGENȚĂ nr. 272 din 7 decembrie 2000 publicată în
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
încadrare/organizație ale acestora din luna precedentă, la data constatării faptei; amenzile încasate se fac venit la bugetul de stat; ... d) retragerea aprobării date conducătorilor, cenzorilor și auditorului financiar ai organizației cooperatiste de credit; ... e) retragerea autorizației de functionare organizației cooperatiste de credit. ... ---------------- Lit. d) a alin. 2 al art. 189 a fost modificată de pct. 33 al art. 1 din ORDONANȚĂ DE URGENȚĂ nr. 272 din 7 decembrie 2000 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 676 din 19 decembrie 2000, respinsă
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
din 16 aprilie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 300 din 8 mai 2002. Articolul 191 Bancă Națională a României, respectiv casă centrală, în urma constatărilor, poate lua următoarele măsuri: a) încheierea unui acord scris cu consiliul de administrație al organizației cooperatiste de credit, care să cuprindă un program de măsuri de remediere; ... b) obligarea organizației cooperatiste de credit aflate în culpă să ia măsuri de remediere a consecințelor faptelor constatate; ... c) suspendarea pe o perioadă determinată de timp, care nu poate
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
191 Bancă Națională a României, respectiv casă centrală, în urma constatărilor, poate lua următoarele măsuri: a) încheierea unui acord scris cu consiliul de administrație al organizației cooperatiste de credit, care să cuprindă un program de măsuri de remediere; ... b) obligarea organizației cooperatiste de credit aflate în culpă să ia măsuri de remediere a consecințelor faptelor constatate; ... c) suspendarea pe o perioadă determinată de timp, care nu poate depăși 6 luni, a conducătorului organizației cooperatiste de credit, dacă se considera că acesta, prin
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
program de măsuri de remediere; ... b) obligarea organizației cooperatiste de credit aflate în culpă să ia măsuri de remediere a consecințelor faptelor constatate; ... c) suspendarea pe o perioadă determinată de timp, care nu poate depăși 6 luni, a conducătorului organizației cooperatiste de credit, dacă se considera că acesta, prin activitatea desfășurată, se face vinovat potrivit art. 189 alin. 1 lit. a)-g); pe perioada aplicării acestei măsuri se suspendă aplicarea prevederilor art. 62 alin. 2 și ale art. 123 alin. 2
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
Aplicarea sancțiunilor prevăzute la art. 189 și 190 se prescrie în termen de 2 ani de la data săvârșirii faptei. Aplicarea sancțiunilor nu înlătura răspunderea materială, civilă, administrativă sau penală, după caz. Titlul V Supravegherea specială și administrarea specială a organizațiilor cooperatiste de credit Articolul 194 Bancă Națională a României poate hotărî măsuri de instituire a supravegherii speciale și de administrare specială a caselor centrale. Bancă Națională a României poate dispune casei centrale să instituie măsuri de supraveghere și de administrare specială
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
a supravegherii speciale și a administrării speciale a cooperativelor de credit afiliate. Instituirea acestor măsuri împreună cu obiectivele vizate vor fi notificate Băncii Naționale a României în termen de 3 zile de la data hotărârii. Capitolul 1 Măsuri de instituire a supravegherii speciale a organizațiilor cooperatiste de credit Articolul 195 Consiliul de administrație al Băncii Naționale a României sau, după caz, al casei centrale poate hotărî măsuri de instituire a supravegherii speciale a organizațiilor cooperatiste de credit pentru încălcarea dispozițiilor prezenței ordonanțe de urgență sau a reglementărilor emise în
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
zile de la data hotărârii. Capitolul 1 Măsuri de instituire a supravegherii speciale a organizațiilor cooperatiste de credit Articolul 195 Consiliul de administrație al Băncii Naționale a României sau, după caz, al casei centrale poate hotărî măsuri de instituire a supravegherii speciale a organizațiilor cooperatiste de credit pentru încălcarea dispozițiilor prezenței ordonanțe de urgență sau a reglementărilor emise în aplicarea acesteia, precum și în cazul constatării unei situații financiare precare, constatate în urmă efectuării inspecțiilor și/sau analizei raportărilor organizațiilor cooperatiste de credit. Supravegherea specială se
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
a supravegherii speciale a organizațiilor cooperatiste de credit pentru încălcarea dispozițiilor prezenței ordonanțe de urgență sau a reglementărilor emise în aplicarea acesteia, precum și în cazul constatării unei situații financiare precare, constatate în urmă efectuării inspecțiilor și/sau analizei raportărilor organizațiilor cooperatiste de credit. Supravegherea specială se asigura printr-o comisie instituită în acest scop, formată din 3-5 specialiști din cadrul Băncii Naționale a României sau, după caz, al casei centrale, dintre care unul va îndeplini funcția de președinte și unul, pe cea de vicepreședinte. În
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
al casei centrale la care acestea sunt afiliate. Articolul 196 Atribuțiile acestei comisii se stabilesc de Consiliul de administrație al Băncii Naționale a României sau, după caz, al casei centrale și se referă, în principal, la: a) urmărirea modului în care conducerea organizației cooperatiste de credit acționează pentru stabilirea și aplicarea măsurilor necesare pentru remedierea deficiențelor înscrise în actul de control întocmit de organele de inspecție ale Băncii Naționale a României sau, după caz, ale casei centrale; ... b) monitorizarea actelor de decizie ale organelor statutare ale organizației
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
de credit acționează pentru stabilirea și aplicarea măsurilor necesare pentru remedierea deficiențelor înscrise în actul de control întocmit de organele de inspecție ale Băncii Naționale a României sau, după caz, ale casei centrale; ... b) monitorizarea actelor de decizie ale organelor statutare ale organizației cooperatiste de credit, referitoare la situația financiară și la încadrarea în reglementările prudențiale, precum și obligarea de a suspenda sau de a desființa asemenea acte; ... c) modificarea reglementărilor proprii ale organizațiilor cooperatiste de credit; ... d) limitarea și/sau suspendarea unor activități și
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
b) monitorizarea actelor de decizie ale organelor statutare ale organizației cooperatiste de credit, referitoare la situația financiară și la încadrarea în reglementările prudențiale, precum și obligarea de a suspenda sau de a desființa asemenea acte; ... c) modificarea reglementărilor proprii ale organizațiilor cooperatiste de credit; ... d) limitarea și/sau suspendarea unor activități și operațiuni bancare pe o anumită perioadă; ... e) orice alte măsuri care sunt considerate necesare pentru remedierea situației organizației cooperatiste de credit. ... Comisia de supraveghere specială nu se substituie conducerii organizației
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
de a desființa asemenea acte; ... c) modificarea reglementărilor proprii ale organizațiilor cooperatiste de credit; ... d) limitarea și/sau suspendarea unor activități și operațiuni bancare pe o anumită perioadă; ... e) orice alte măsuri care sunt considerate necesare pentru remedierea situației organizației cooperatiste de credit. ... Comisia de supraveghere specială nu se substituie conducerii organizației cooperatiste de credit. În perioada exercitării supravegherii speciale organele statutare de conducere ale organizației cooperatiste de credit nu pot hotărî măsuri contrare celor dispuse de comisia de supraveghere specială
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
de credit; ... d) limitarea și/sau suspendarea unor activități și operațiuni bancare pe o anumită perioadă; ... e) orice alte măsuri care sunt considerate necesare pentru remedierea situației organizației cooperatiste de credit. ... Comisia de supraveghere specială nu se substituie conducerii organizației cooperatiste de credit. În perioada exercitării supravegherii speciale organele statutare de conducere ale organizației cooperatiste de credit nu pot hotărî măsuri contrare celor dispuse de comisia de supraveghere specială. Membrii comisiei de supraveghere specială au acces la toate documentele și registrele
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
anumită perioadă; ... e) orice alte măsuri care sunt considerate necesare pentru remedierea situației organizației cooperatiste de credit. ... Comisia de supraveghere specială nu se substituie conducerii organizației cooperatiste de credit. În perioada exercitării supravegherii speciale organele statutare de conducere ale organizației cooperatiste de credit nu pot hotărî măsuri contrare celor dispuse de comisia de supraveghere specială. Membrii comisiei de supraveghere specială au acces la toate documentele și registrele organizației cooperatiste de credit, fiind obligați să păstreze secretul privind operațiunile bancare. Articolul 197
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
credit. În perioada exercitării supravegherii speciale organele statutare de conducere ale organizației cooperatiste de credit nu pot hotărî măsuri contrare celor dispuse de comisia de supraveghere specială. Membrii comisiei de supraveghere specială au acces la toate documentele și registrele organizației cooperatiste de credit, fiind obligați să păstreze secretul privind operațiunile bancare. Articolul 197 Comisia de supraveghere specială prezintă rapoarte periodice Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României sau, după caz, al casei centrale asupra situației organizației cooperatiste de credit. Casă centrală va transmite
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]
-
la toate documentele și registrele organizației cooperatiste de credit, fiind obligați să păstreze secretul privind operațiunile bancare. Articolul 197 Comisia de supraveghere specială prezintă rapoarte periodice Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României sau, după caz, al casei centrale asupra situației organizației cooperatiste de credit. Casă centrală va transmite Băncii Naționale a României rapoartele întocmite de comisiile de supraveghere specială, în termen de 5 zile de la data prezentării lor. În funcție de concluziile rezultate din aceste rapoarte Consiliul de administrație al Băncii Naționale a României sau, după caz, al casei centrale
EUR-Lex () [Corola-website/Law/129311_a_130640]