KorAP: Find »[drukola/base=brokeraj & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...46 47 48 ...125 >

3,111 matches

Corola-website/Law/147016_a_148345

cererii. ... (3) Pentru persoanele fizice și juridice străine se vor prezenta copii legalizate în țara de origine de pe documentele solicitate, însoțite de traducere legalizată în limba română. ... Articolul 38 (1) C.N.V.M. poate refuza acordarea autorizației de înființare a societății de brokeraj dacă, luând în considerare necesitatea asigurării unui management sigur și prudent, nu considera corespunzătoare calitatea acționarilor/asociaților și/sau a mărimii participărilor directe ori indirecte ale acestora. ... (2) Cererea de autorizare va fi respinsă dacă: a) documentația prezentată este incompletă

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
participărilor directe ori indirecte ale acestora. ... (2) Cererea de autorizare va fi respinsă dacă: a) documentația prezentată este incompletă sau dacă nu este întocmită în conformitate cu dispozițiile legale în vigoare; ... b) documentația prezentată este insuficienta pentru a determina dacă: societatea de brokeraj va desfășura activitățile propuse, în conformitate cu reglementările aplicabile; reputația, pregătirea și experiența profesională a conducătorilor societății și calitatea acționarilor semnificativi sunt corespunzătoare pentru realizarea obiectivelor propuse în planul de afaceri și a activității de servicii de brokeraj propuse a fi desfășurata

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
determina dacă: societatea de brokeraj va desfășura activitățile propuse, în conformitate cu reglementările aplicabile; reputația, pregătirea și experiența profesională a conducătorilor societății și calitatea acționarilor semnificativi sunt corespunzătoare pentru realizarea obiectivelor propuse în planul de afaceri și a activității de servicii de brokeraj propuse a fi desfășurata; ... c) conducătorii societății de brokeraj, administratorii, cenzorii interni/auditorii financiari și acționarii semnificativi nu au reputația necesară, calificarea și experiența profesională adecvate funcției lor; ... d) calitatea fondurilor sau a acționarilor semnificativi nu corespunde nevoii garantării unei

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
în conformitate cu reglementările aplicabile; reputația, pregătirea și experiența profesională a conducătorilor societății și calitatea acționarilor semnificativi sunt corespunzătoare pentru realizarea obiectivelor propuse în planul de afaceri și a activității de servicii de brokeraj propuse a fi desfășurata; ... c) conducătorii societății de brokeraj, administratorii, cenzorii interni/auditorii financiari și acționarii semnificativi nu au reputația necesară, calificarea și experiența profesională adecvate funcției lor; ... d) calitatea fondurilor sau a acționarilor semnificativi nu corespunde nevoii garantării unei gestiuni sănătoase și prudente a societății de brokeraj. Articolul

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
de brokeraj, administratorii, cenzorii interni/auditorii financiari și acționarii semnificativi nu au reputația necesară, calificarea și experiența profesională adecvate funcției lor; ... d) calitatea fondurilor sau a acționarilor semnificativi nu corespunde nevoii garantării unei gestiuni sănătoase și prudente a societății de brokeraj. Articolul 39 Societatea de brokeraj are obligația să solicite C.N.V.M. autorizația de funcționare, în termen de maximum 30 de zile de la eliberarea certificatului de înregistrare de la Oficiul registrului comerțului. Articolul 40 (1) Autorizația de funcționare ca societate de brokeraj se

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
auditorii financiari și acționarii semnificativi nu au reputația necesară, calificarea și experiența profesională adecvate funcției lor; ... d) calitatea fondurilor sau a acționarilor semnificativi nu corespunde nevoii garantării unei gestiuni sănătoase și prudente a societății de brokeraj. Articolul 39 Societatea de brokeraj are obligația să solicite C.N.V.M. autorizația de funcționare, în termen de maximum 30 de zile de la eliberarea certificatului de înregistrare de la Oficiul registrului comerțului. Articolul 40 (1) Autorizația de funcționare ca societate de brokeraj se acorda de către C.N.V.M. în baza

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
de brokeraj. Articolul 39 Societatea de brokeraj are obligația să solicite C.N.V.M. autorizația de funcționare, în termen de maximum 30 de zile de la eliberarea certificatului de înregistrare de la Oficiul registrului comerțului. Articolul 40 (1) Autorizația de funcționare ca societate de brokeraj se acorda de către C.N.V.M. în baza unei cereri de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, care va fi însoțită de următoarele documente: ... a) actul constitutiv în original sau în copie legalizată; ... b) dovada vărsării capitalului social în contul deschis în

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
comerciale, în copie; ... d) certificatul de înregistrare la Oficiul registrului comerțului, care cuprinde și codul unic de înregistrare, în copie; ... e) regulamentul de organizare și funcționare, regulamentul de ordine interioară, procedurile de lucru și de supraveghere interna a societății de brokeraj, precum și specimenele de semnătura pentru reprezentanții societății de brokeraj în relația cu C.N.V.M.; ... f) dovada deținerii cu titlu legal a echipamentului tehnic necesar dotării minimale, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă autorizării, în copie legalizată; ... g

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
registrului comerțului, care cuprinde și codul unic de înregistrare, în copie; ... e) regulamentul de organizare și funcționare, regulamentul de ordine interioară, procedurile de lucru și de supraveghere interna a societății de brokeraj, precum și specimenele de semnătura pentru reprezentanții societății de brokeraj în relația cu C.N.V.M.; ... f) dovada deținerii cu titlu legal a echipamentului tehnic necesar dotării minimale, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă autorizării, în copie legalizată; ... g) dovada deținerii cu titlu legal a software-ului de

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
back office" și de compensare, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă autorizării, în copie legalizată; ... h) acordul societății de bursa privind operarea pe pie��ele reglementate administrate de către aceasta, din care să rezulte ca societatea de brokeraj deține dreptul de tranzacționare la bursa de mărfuri respectiva și îndeplinește condițiile de operare la aceasta; ... i) contractul de compensare-decontare, în copie, încheiat cu o casa de compensație care a obținut autorizația de funcționare din partea C.N.V.M. sau contractul încheiat cu

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
bancare și persoanele angajate în cadrul compartimentului de control intern să nu fi fost sancționați de C.N.V.M., B.N.R. sau C.S.A. cu interzicerea exercitării oricărei activități profesionale pe piețele reglementate de acestea; ... e) să organizeze și să evidențieze distinct prestarea serviciilor de brokeraj pe piețele reglementate de instrumente financiare derivate, conform prevederilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și ale prezentului regulament emis în aplicarea acesteia, delimitând responsabilitățile personalului implicat în angajarea operațiunilor cu instrumente financiare derivate, personalului responsabil cu gestionarea

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
compensator; ... m) să nu se afle sub supravegherea specială a B.N.R. sau în una dintre fazele procedurii de faliment. ... (3) Societatea bancară și acționarii ei semnificativi nu pot deține participări, de orice fel ar fi acestea, într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj pe piețele de instrumente financiare derivate. ... (4) Membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari ai societății bancare pot deține acțiuni într-o societate de

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
dintre fazele procedurii de faliment. ... (3) Societatea bancară și acționarii ei semnificativi nu pot deține participări, de orice fel ar fi acestea, într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj pe piețele de instrumente financiare derivate. ... (4) Membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari ai societății bancare pot deține acțiuni într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj pe piețele de instrumente financiare derivate. ... (4) Membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari ai societății bancare pot deține acțiuni într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri, numai dacă aceasta este deținuta public și are acțiunile înscrise la cota pe o piața reglementată și numai cu condiția ca deținerile

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
pe piețele de instrumente financiare derivate. ... (4) Membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari ai societății bancare pot deține acțiuni într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri, numai dacă aceasta este deținuta public și are acțiunile înscrise la cota pe o piața reglementată și numai cu condiția ca deținerile lor individuale și cumulate să nu depășească 10% din capitalul social al unei astfel

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
mărfuri, numai dacă aceasta este deținuta public și are acțiunile înscrise la cota pe o piața reglementată și numai cu condiția ca deținerile lor individuale și cumulate să nu depășească 10% din capitalul social al unei astfel de societăți de brokeraj, precum și cu condiția să nu fie aleși în conducerea unei societăți de brokeraj sau a unei societăți de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri. ... (5) Membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
pe o piața reglementată și numai cu condiția ca deținerile lor individuale și cumulate să nu depășească 10% din capitalul social al unei astfel de societăți de brokeraj, precum și cu condiția să nu fie aleși în conducerea unei societăți de brokeraj sau a unei societăți de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri. ... (5) Membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari ai societății bancare nu pot fi acționari care, direct sau prin persoane

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
să nu depășească 10% din capitalul social al unei astfel de societăți de brokeraj, precum și cu condiția să nu fie aleși în conducerea unei societăți de brokeraj sau a unei societăți de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri. ... (5) Membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari ai societății bancare nu pot fi acționari care, direct sau prin persoane implicate ori afiliate, dețin o poziție majoritară sau au fost membri ai consiliului de

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
Soțul, rudele până la gradul al doilea inclusiv, precum și afinii de gradul întâi ai acționarilor cu poziție de control și ai membrilor consiliului de administrație nu pot să dețină funcții de conducere și să fie acționari semnificativi într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj; (7) Condițiile enumerate la alin. (1)-(6) de mai sus trebuie respectate pe toată perioada în care respectiva societate bancară desfășoară activitate de tranzacționare la bursele

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
cu poziție de control și ai membrilor consiliului de administrație nu pot să dețină funcții de conducere și să fie acționari semnificativi într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj; (7) Condițiile enumerate la alin. (1)-(6) de mai sus trebuie respectate pe toată perioada în care respectiva societate bancară desfășoară activitate de tranzacționare la bursele de mărfuri. Secțiunea a 2-a Proceduri de avizare Articolul 44 (1) Avizul pentru

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
corupție; ... g) soții, rudele până la gradul al doilea inclusiv, precum și afinii de gradul întâi ai persoanei fizice care solicita autorizație să nu dețină funcții de conducere și să nu fie acționari cu poziție de control într-o alta societate de brokeraj sau într-o alta societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj. Secțiunea a 2-a Proceduri de autorizare Articolul 47 (1) În vederea autorizării unei persoane fizice ca broker, membrul bursei de mărfuri va depune la C.N.V.M.

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
persoanei fizice care solicita autorizație să nu dețină funcții de conducere și să nu fie acționari cu poziție de control într-o alta societate de brokeraj sau într-o alta societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj. Secțiunea a 2-a Proceduri de autorizare Articolul 47 (1) În vederea autorizării unei persoane fizice ca broker, membrul bursei de mărfuri va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare semnată de reprezentantul ei legal și purtând ștampila societății, în original

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
de corupție; ... l) soții, rudele până la gradul al doilea inclusiv, precum și afinii de gradul întâi ai persoanei fizice care solicita autorizație să nu dețină funcții de conducere și să nu fie acționari cu poziție de control într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri. ... Secțiunea a 2-a Proceduri de autorizare Articolul 50 (1) În vederea obținerii autorizării ca trader persoana fizica va depune la C.N.V.M. o

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
întâi ai persoanei fizice care solicita autorizație să nu dețină funcții de conducere și să nu fie acționari cu poziție de control într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri. ... Secțiunea a 2-a Proceduri de autorizare Articolul 50 (1) În vederea obținerii autorizării ca trader persoana fizica va depune la C.N.V.M. o cerere întocmită conform anexei nr. 2, însoțită de următoarele documente: ... a) acordul societății de

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
unor diferende între consiliul bursei de mărfuri și operatorii la bursa de mărfuri privind aplicarea prevederilor regulamentelor bursei de mărfuri, aceștia din urma se vor putea adresa direct la C.N.V.M. Articolul 57 Membrii burselor de mărfuri vor presta servicii de brokeraj în numele și pe contul clienților, în baza unui contract în forma scrisă, care va conține cel puțin următoarele clauze: a) serviciile de brokeraj ce vor fi prestate; ... b) durata contractului, modul în care contractul poate fi reînnoit și/sau modificat

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]