KorAP: Find »[drukola/base=brokeraj & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...47 48 49 ...125 >

3,111 matches

Corola-website/Law/147016_a_148345

se vor putea adresa direct la C.N.V.M. Articolul 57 Membrii burselor de mărfuri vor presta servicii de brokeraj în numele și pe contul clienților, în baza unui contract în forma scrisă, care va conține cel puțin următoarele clauze: a) serviciile de brokeraj ce vor fi prestate; ... b) durata contractului, modul în care contractul poate fi reînnoit și/sau modificat; ... c) procedura și mijloacele prin care clienții vor transmite ordine și instrucțiuni; ... d) tipul, conținutul și frecventa documentelor privind operațiunile desfășurate ce vor

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
de către membrii bursei a instrucțiunilor/confirmărilor acestuia transmise telefonic, după caz; ... f) declarația clientului prin care menționează că înțelege termenii și își asuma riscul ce decurge din tranzacțiile cu instrumente financiare derivate; ... g) orice alte clauze privind prestarea serviciilor de brokeraj convenite de părți; ... h) comisionul pentru prestarea serviciilor de brokeraj și/sau consultanța acordate clienților, privind instrumentele financiare derivate; i) semnătura clientului, a persoanei autorizate din partea membrului bursei și ștampila societății. Articolul 58 (1) În vederea încheierii contractului cu un client

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
caz; ... f) declarația clientului prin care menționează că înțelege termenii și își asuma riscul ce decurge din tranzacțiile cu instrumente financiare derivate; ... g) orice alte clauze privind prestarea serviciilor de brokeraj convenite de părți; ... h) comisionul pentru prestarea serviciilor de brokeraj și/sau consultanța acordate clienților, privind instrumentele financiare derivate; i) semnătura clientului, a persoanei autorizate din partea membrului bursei și ștampila societății. Articolul 58 (1) În vederea încheierii contractului cu un client, membrul bursei va întocmi un profil/portret al acestuia vizând

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
administrare, are obligația de a completa ordine de vânzare/cumpărare în cazul în care efectuează tranzacții în legătura cu conturile discreționare ale clienților lor; acestea vor fi aprobate de coordonatorul ierarhic superior brokerului. Articolul 64 În cursul desfășurării serviciilor de brokeraj operatorii burselor de mărfuri au obligația să respecte următoarele principii: a) să acționeze în mod onest și corect în activitatea profesională în cel mai bun interes al clienților și al integrității pieței; ... b) să acționeze cu pricepere și diligența corespunzătoare

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
aceasta, nici un operator nu are voie să transmită altui operator informații privind ordinele sale. ... Articolul 73 Este interzis operatorilor la bursele de mărfuri să fie implicați direct sau indirect ori să fie asociați la activitatea de prestare a serviciilor de brokeraj a unui alt participant. Articolul 74 (1) În aplicarea dispozițiilor art 53 lit. d) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 , privind manipularea pieței prin diseminarea de știri, informații sau zvonuri, este interzis operatorilor la bursele de mărfuri

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
atributele de identificare (telefon, fax, e-mail) pentru fiecare dintre acestea; ... b) capitalul social; ... c) numele membrilor consiliului de administrație și ale directorilor executivi, ale acționarilor, ale auditorului financiar și ale brokerilor; ... d) obiectul de activitate, cu menționarea tuturor serviciilor de brokeraj autorizate de C.N.V.M.; ... e) datele de contact și numele membrilor compartimentului de control intern. ... (4) Membrul bursei de mărfuri trebuie să se asigure de corectitudinea și caracterul complet ale tuturor informațiilor care sunt afișate pe pagina web. ... Articolul 80 (1

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
și a procedurilor interne și să țină evidenta neregulilor descoperite; ... b) să asigure informarea societății și a angajaților acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate; ... c) să avizeze toate documentele transmise de societatea de brokeraj către entitățile pieței reglementate și C.N.V.M.; ... d) să prevină și eventual să remedieze orice situație de încălcare a legilor, reglementărilor aplicabile piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate sau a procedurilor interne ale societății de către o societate de brokeraj

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
brokeraj către entitățile pieței reglementate și C.N.V.M.; ... d) să prevină și eventual să remedieze orice situație de încălcare a legilor, reglementărilor aplicabile piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate sau a procedurilor interne ale societății de către o societate de brokeraj sau de către angajații acesteia; ... e) să țină evidenta tuturor reclamațiilor primite de la clienți și a modului de soluționare a acestora; ... f) să analizeze și să avizeze materialele informative/publicitare ale membrului bursei de mărfuri; ... g) să raporteze consiliului de administrație

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
Resursele financiare prevăzute la alin. (1) vor fi utilizate pentru acoperirea debitelor operatorilor la bursele de mărfuri, persoane juridice, în condițiile stabilite de prezentul regulament. Articolul 128 Toți operatorii la bursele de mărfuri, persoane juridice române sau sucursalele firmelor de brokeraj străine care funcționează în România și care sunt sau vor fi autorizate să primească sume ori valori de la persoane fizice în scopul executării de operațiuni cu instrumente financiare derivate, în conformitate cu prevederile Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 27/2002 , sunt

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
lit. a) va fi stabilită prin reglementări proprii ale casei de compensație/societății de bursa și va fi echivalenta cu cel puțin 5% din valoarea capitalului social minim, prevăzut de titlul III, pentru un operator autorizat să presteze servicii de brokeraj pe piețele de instrumente financiare derivate. ... (2) Contribuția inițială se plătește astfel: ... a) de către operatorii la bursele de mărfuri, persoane juridice române care funcționează la data intrării în vigoare a prezentului regulament, în sensul celor prevăzute la art. 128, la

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
române care funcționează la data intrării în vigoare a prezentului regulament, în sensul celor prevăzute la art. 128, la data depunerii cererii de autorizare de funcționare. ... b) de către operatorii la bursele de mărfuri, persoane juridice române, și sucursalele firmelor de brokeraj străine din România, care vor fi autorizați să desfășoare activitatea de brokeraj, în sensul celor prevăzute la art. 128, după intrarea în vigoare a prezentului regulament, la data depunerii cererii de autorizare de funcționare. ... (3) Casa de compensație va reglementa

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
sensul celor prevăzute la art. 128, la data depunerii cererii de autorizare de funcționare. ... b) de către operatorii la bursele de mărfuri, persoane juridice române, și sucursalele firmelor de brokeraj străine din România, care vor fi autorizați să desfășoare activitatea de brokeraj, în sensul celor prevăzute la art. 128, după intrarea în vigoare a prezentului regulament, la data depunerii cererii de autorizare de funcționare. ... (3) Casa de compensație va reglementa situațiile în care operatorii la bursele de mărfuri nu constituie contribuția inițială

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
credit sau al unui plasament clasificat în una dintre celelalte categorii de clasificare prevăzute; c) aplicarea coeficientului de provizionare asupra bazei de calcul. ... Titlul V Modificarea organizării și funcționarii entităților autorizate/avizate Articolul 151 (1) Societățile de bursa, societățile de brokeraj și casele de compensație vor supune autorizării C.N.V.M., după caz, modificările privind: ... a) majorarea/reducerea capitalului social; ... b) structura acționariatului/asociaților; ... c) componenta consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari; ... d) modificarea obiectului de activitate și/sau schimbarea denumirii

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
prevăzute la art. 151 alin. (1) lit. f), g) și h) se va solicita direct autorizația de modificare a documentelor care au stat la baza autorizației inițiale. Articolul 154 (1) În aplicarea art. 151 alin. (1) lit. b) societățile de brokeraj trebuie să notifice C.N.V.M. intenția oricărei persoane de a achiziționa direct sau indirect acțiuni/părți sociale ale acesteia, care i-ar conferi dobândirea unei poziții care ar atinge sau ar depăși 10%, 20%, 33% sau 50% din totalul capitalului social

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
necesitatea de a garanta o gestiune prudenta a societății, nu este convinsă de calitatea persoanei care ar ocupa o astfel de poziție. ... (3) În cazul în care C.N.V.M. este de acord cu dobândirea pozițiilor menționate la alin. (1), societatea de brokeraj are obligația de a transmite în termen de maximum 60 de zile documentele justificative aferente modificării structurii acționariatului/asociaților, în scopul autorizării completării documentelor care au stat la baza autorizației inițiale. ... (4) Dobândirea unor poziții între pragurile menționate la alin

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
funcționarii, pentru cazul în care se modifica sediul social sau se înființează sedii secundare, în copie legalizată. ... (2) Pentru obținerea autorizației prealabile de majorare/reducere a capitalului social ca urmare a operațiunilor de fuziune/divizare, societățile de bursa, societățile de brokeraj sau casele de compensație vor depune la C.N.V.M. următoarea documentație: ... a) cererea de autorizare a majorării/reducerii capitalului social în original, semnată de reprezentanții legali ai societăților participante; ... b) cererea de suspendare a autorizației de funcționare a societății absorbite/divizate

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
a încălcării unor prevederi ale legii sau ale regulamentelor C.N.V.M., termenul de 30 de zile se prelungește în mod corespunzător. ... (2) Membrul bursei de mărfuri va proceda la identificarea unui alt membru dispus să preia obligațiile acestuia corespunzătoare activității de brokeraj și va încheia o convenție privind transferul bazei de date, a conturilor clienților, în termen de 30 de zile de la data retragerii autorizației de funcționare. ... (3) Data de la care se retrage autorizația/avizul de funcționare a membrului bursei de mărfuri

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
intrării în vigoare a Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 27/2002 Articolul 167 (1) Societățile comerciale care înființează și administrează burse de mărfuri sau care au ca obiect activități specifice burselor de mărfuri, casele de compensație și societățile de brokeraj existente și care funcționează la data intrării în vigoare a prezentului regulament sunt obligate să depună la C.N.V.M., după reorganizarea conform dispozițiilor art. 86 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 , o cerere de autorizare de

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
burse de mărfuri care să dezvolte cel puțin o piața. În acest sens societatea de bursa trebuie să respecte prevederile titlului II cap. 3, cu excepția art. 13 alin. (2). Articolul 172 (1) În vederea obținerii autorizației de funcționare ca societăți de brokeraj, societățile comerciale care fac obiectul prezentului capitol sunt obligate să respecte condițiile de autorizare și funcționare prevăzute la titlul III și să depună la C.N.V.M. documentele prevăzute la art. 37 și 40. ... (2) Pentru documentele prevăzute la alin. (1) nu

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
Pentru documentele prevăzute la alin. (1) nu este necesară respectarea prevederilor art. 37 alin. (1) lit. b) privind blocarea sumelor reprezentând vărsămintele în conturi speciale. Articolul 173 (1) Pentru obținerea autorizației de extindere a obiectului de activitate cu serviciile de brokeraj menționate la art. 22 lit. a), c) și d) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 , societatea de servicii de investiții financiare/societatea de valori mobiliare trebuie să organizeze și să evidențieze distinct operațiunile de servicii de brokeraj

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
brokeraj menționate la art. 22 lit. a), c) și d) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 , societatea de servicii de investiții financiare/societatea de valori mobiliare trebuie să organizeze și să evidențieze distinct operațiunile de servicii de brokeraj într-un departament specializat, cu delimitarea responsabilităților personalului implicat în angajarea operațiunilor cu instrumente financiare derivate. ... (2) Înaintea înregistrării la Oficiul registrului comerțului a mențiunilor privind extinderea obiectului de activitate cu serviciile de brokeraj prevăzute la art. 22 lit. a

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
evidențieze distinct operațiunile de servicii de brokeraj într-un departament specializat, cu delimitarea responsabilităților personalului implicat în angajarea operațiunilor cu instrumente financiare derivate. ... (2) Înaintea înregistrării la Oficiul registrului comerțului a mențiunilor privind extinderea obiectului de activitate cu serviciile de brokeraj prevăzute la art. 22 lit. a), c) și d) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 , societățile de servicii de investiții financiare/societățile de valori mobiliare vor solicita C.N.V.M. eliberarea autorizației prealabile, depunând următoarele documente: ... a) hotărârea adunării

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
de cazier fiscal, în original, eliberate cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, anterior depunerii cererii de autorizare, dovada absolvirii unui curs de pregătire profesională organizat de bursele de mărfuri, pentru directorul executiv responsabil cu activitatea de servicii de brokeraj desfășurata de societatea de servicii de investiții financiare/societatea de valori mobiliare. Înlocuirea acestuia va fi notificată C.N.V.M. în termen de doua zile lucrătoare de la data luării deciziei; ... h) procedurile de lucru și de supraveghere interna a activității de servicii

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
de societatea de servicii de investiții financiare/societatea de valori mobiliare. Înlocuirea acestuia va fi notificată C.N.V.M. în termen de doua zile lucrătoare de la data luării deciziei; ... h) procedurile de lucru și de supraveghere interna a activității de servicii de brokeraj; i) declarație pe propria răspundere, în original, a reprezentantului legal al societății, din care să rezulte că societatea de servicii de investiții financiare/societatea de valori mobiliare respecta prevederile legale în vigoare aplicabile piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]
documentația necesară conform art. 46, 47, 84 și 85 pentru autorizarea a cel puțin 2 brokeri și respectiv a unui membru al compartimentului de control intern responsabil cu supravegherea respectării de către societate și personalul acesteia a operațiunilor corespunzătoare serviciilor de brokeraj. ... (3) În vederea eliberării deciziei de extindere a obiectului de activitate, societatea de servicii de investiții financiare/societatea de valori mobiliare are obligația să notifice C.N.V.M., în termen de maximum 60 de zile de la eliberarea deciziei prealabile, înregistrarea completării obiectului de

ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147016_a_148345]