32,203 matches
-
respectarea obligațiilor care îi revin acesteia în temeiul MiFID II, precum și dacă politicile și procedurile sale interne și măsurile de organizare și de control continuă să fie eficace și adecvate, în vederea asigurării faptului că riscul de conformitate este monitorizat global. ... 20. În cazul în care firma face parte dintr-un grup, responsabilitatea pentru funcția de asigurare a conformității îi revine fiecărei firme din cadrul grupului respectiv. Prin urmare, firma trebuie să se asigure că funcția sa de asigurare a
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
conformității, inclusiv numărul total al membrilor personalului angajați, calificările acestora și liniile de raportare, iar în rapoartele ulterioare, eventuale modificări ale aspectelor menționate; ... ... b) modul de realizare a monitorizării și a revizuirii: – modul în care funcția de asigurare a conformității monitorizează elaborarea și revizuirea obligațiilor în temeiul MiFID II și modul în care eventualele riscuri de nerespectare de către firmă sau de personalul acesteia a obligațiilor care le revin sunt identificate într-o etapă timpurie; ... – un rezumat al inspecțiilor la fața
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
legislație, standardele sau ghidurile emise de ESMA și de autoritățile competente, precum și modificările modelului de afaceri al firmei). ... 38. Prin cooperare cu echipa de conducere, care deține responsabilitatea executivă în ultimă instanță, funcția de asigurare a conformității trebuie să monitorizeze măsura în care personalul din domeniul serviciilor și activităților de investiții deține nivelul necesar de conștientizare și aplică în mod corect politicile și procedurile firmei. ... 39. Personalul responsabil pentru asigurarea conformității trebuie, de asemenea, să ofere asistență personalului din unitățile
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
considerabil, firma trebuie să asigure faptul că funcția de asigurare a conformității este extinsă în egală măsură, în cazul în care este necesar, având în vedere modificările riscului de conformitate al firmei. Cadrele de conducere de nivel superior trebuie să monitorizeze periodic, cel puțin în regim anual, dacă numărul de membri ai personalului și expertiza acestora corespund în continuare în vederea îndeplinirii atribuțiilor funcției de asigurare a conformității. ... 45. În afară de resursele umane, pentru funcția de asigurare a conformității trebuie
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
astfel de funcție nu poate fi combinată cu alte funcții de control, precum funcția de asigurare a conformității, în temeiul art. 24. ... 70. Personalul responsabil cu asigurarea conformității nu trebuie, în general, să se implice în activitățile pe care le monitorizează. Cu toate acestea, se poate accepta o combinație între funcția de asigurare a conformității și alte atribuții de control de la același nivel (cum ar fi prevenirea spălării de bani) în cazul în care aceasta nu generează conflicte de interese
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
funcția de asigurare a conformității își păstrează caracterul permanent atunci când este externalizată parțial sau integral, și anume furnizorul de servicii trebuie să poată îndeplini funcția în mod continuu și nu doar în anumite situații specifice. ... 80. Firmele trebuie să monitorizeze dacă furnizorul de servicii își îndeplinește sarcinile în mod adecvat, ceea ce include monitorizarea calității și a cantității serviciilor furnizate. Cadrele de conducere de nivel superior sunt responsabile în permanență de supravegherea și monitorizarea sarcinilor externalizate și trebuie să dispună
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
gamei serviciilor și activităților de investiții, nu respectă art. 22 alin. (3) lit. (d) din Regulamentul delegat MiFID II (și anume personalul său responsabil de asigurarea conformității este implicat, de asemenea, în desfășurarea serviciilor sau a activităților pe care le monitorizează), atunci respectiva firmă poate avea în vedere faptul că externalizarea sarcinilor aferente funcției de asigurare a conformității este probabil să constituie o abordare adecvată. ... 83. În toate cazurile, externalizarea funcției de asigurare a conformității nu trebuie să: (i) îi submineze
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
mod corespunzător responsabilitățile. Firmele au responsabilitatea de a stabili dacă sunt necesare modificări ale resurselor și organizării funcției de asigurare a conformității ca urmare a modificării modelului de afaceri al firmei. De asemenea, autoritățile competente trebuie să evalueze și să monitorizeze, după caz, în cadrul supravegherii continue pe care o desfășoară și în urma unei abordări bazate pe risc, măsura în care astfel de modificări sunt necesare și au fost puse în aplicare. Autoritatea competentă trebuie să ofere firmei un termen
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
funcția de asigurare a conformității să completeze un chestionar anual pentru a colecta informații cu privire la conformitatea firmei. Chestionarul constă într-o grilă de evaluare cu privire la modul în care firma intenționează să își desfășoare și să își monitorizeze activitatea economică. Grila de evaluare respectivă include întrebări privind toate serviciile de investiții pe care firma este autorizată să le desfășoare. Unele întrebări se referă, de asemenea, la monitorizarea și controlul activității care urmează a fi desfășurată de firmă (de
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
un raport standardizat într-un format prelucrabil automat pentru a permite extragerea datelor, incluzând indicatori calitativi și semnalând anomaliile într-o manieră eficientă din punctul de vedere al utilizării resurselor. Chestionarul ar putea fi utilizat de autoritățile competente pentru a monitoriza firma și a-i impune adoptarea unui plan de acțiune menit să remedieze problemele, precum și pentru a stabili prioritățile supravegherii autorității competente și pentru a-și calibra abordarea bazată pe riscuri. ... 92. Practicile menționate mai sus ar putea fi
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
pe navele petroliere (N, C sau G) și cunoașterea arimării diferitelor tipuri de mărfuri. 5. Capacitatea de a identifica etichetarea mărfurilor periculoase în conformitate cu Acordul european privind transportul internațional al mărfurilor periculoase pe căi navigabile interioare (ADN). 2. să monitorizeze arimarea și securizarea mărfurilor; 1. Cunoașterea metodelor de arimare a diverselor mărfuri pe construcția navală pentru a asigura transportul în condiții de siguranță și eficiență. 2. Cunoașterea procedurilor de pregătire a construcției navale pentru operațiunile de încărcare și descărcare. 3
ANEXE din 23 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/253748]
-
serviciului de cart pe punte în timpul operațiunilor de încărcare și descărcare. 4. Capacitatea de a stabili și de a menține comunicații eficiente în timpul încărcării și descărcării. 5. Cunoașterea efectului încărcăturii asupra stabilității construcției navale. 6. Capacitatea de a monitoriza și de a raporta daunele suferite de mărfuri. 3. să distingă între diferitele tipuri de mărfuri și între caracteristicile acestora; 1. Cunoașterea diferitelor tipuri de mărfuri, de exemplu marfa fracționată, marfa lichidă în vrac, mărfurile grele etc. 2. Cunoașterea lanțului
ANEXE din 23 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/253748]
-
a opera sistemele de pompare din compartimentele santină, balast și mărfuri. 5. să participe la monitorizarea dispozitivelor electronice și electrice; 1. Cunoașterea sistemelor și componentelor electronice și electrice. 2. Cunoștințe despre curentul alternativ și curentul continuu. 3. Capacitatea de a monitoriza și evalua instrumentele de comandă. 4. Cunoștințe despre magnetism și diferența dintre magneții naturali și cei artificiali. 5. Cunoașterea sistemului electrohidraulic. 6. să pregătească, să pornească, să conecteze și să înlocuiască generatoarele și să comande sistemele acestora și alimentarea de
ANEXE din 23 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/253748]
-
navală; • reziduuri provenite de la mărfuri; și • alte tipuri de deșeuri. ... ... ... II. STANDARDE DE COMPETENȚĂ PENTRU NIVELUL DE CONDUCERE 0. Supravegherea Conducătorul de navă trebuie să fie în măsură să dea instrucțiuni celorlalți membri ai echipajului de punte și să monitorizeze sarcinile efectuate de aceștia, astfel cum sunt menționate la secțiunea I din prezenta anexă ceea ce presupune existența unor abilități adecvate pentru a îndeplini aceste sarcini. Persoanele care doresc să se califice în calitate de conducător de navă trebuie să
ANEXE din 23 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/253748]
-
construcții navale, inclusiv cunoștințele de bază privind cerințele tehnice pentru navele de navigație interioară, astfel cum se menționează în O.M.T. nr. 1.472/2018 pentru aprobarea cerințelor tehnice pentru navele de navigație interioară, cu modificările și completările ulterioare 2. Capacitatea de a monitoriza elementele centrale ale construcției navale pentru diferitele tipuri de transport și de a da instrucțiuni în consecință. 3. Cunoașterea structurii longitudinale și transversale și a ranforturilor locale pentru a preveni și a analiza daunele. 4. Capacitatea de a înțelege și
ANEXE din 23 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/253748]
-
măsuri pentru a proteja etanșeitatea construcției navale. 1. Cunoașterea etanșeității construcției navale. 2. Capacitatea de a supraveghea etanșeitatea construcției navale și de a da instrucțiuni în consecință. ... 2.2. Conducătorul de navă trebuie să fie în măsură să controleze și să monitorizeze echipamentele obligatorii înscrise în certificatul relevant al construcției navale. Conducătorul de navă trebuie să fie în măsură: COLOANA 1 COMPETENȚĂ COLOANA 2 CUNOȘTINȚE ȘI APTITUDINI 1. să înțeleagă funcționalitățile echipamentelor construcției navale; 1. Cunoașterea echipamentelor obligatorii ale construcției navale. 2
ANEXE din 23 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/253748]
-
6. Capacitatea de a utiliza mijloacele tehnice de manipulare a mărfurilor înspre/dinspre construcțiile navale și porturi și de a lua măsuri de siguranță a muncii în timpul utilizării acestora. 4. să distingă între diferitele mărfuri și caracteristicile acestora, pentru a monitoriza și a asigura încărcarea mărfurilor în condiții de siguranță, conform prevederilor din planul de arimare. 1. Capacitatea de a stabili proceduri pentru manipularea în condiții de siguranță a mărfurilor în conformitate cu prevederile reglementărilor relevante de securitate în muncă. 2
ANEXE din 23 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/253748]
-
cu instrucțiunile din anexa IV la Regulamentul (UE) nr. 1177/2010. 3. Capacitatea de a supraveghea procedurile aplicate în caz de scurgere, incendiu, om la apă, abordaj și evacuare, inclusiv de a gestiona crize și mulțimi. 2. să organizeze și să monitorizeze exercițiile periodice privind siguranța, astfel cum sunt prevăzute în planul rolurilor (de siguranță), pentru a garanta un comportament sigur în eventualele situații de pericol; 1. Cunoașterea responsabilităților prevăzute de reglementările internaționale și naționale care afectează siguranța navei, a pasagerilor și
ANEXE din 23 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/253748]
-
stabilitatea și a acțiunilor care trebuie întreprinse în eventualitatea unei pierderi parțiale a flotabilității în stare intactă/a stabilității în urma unei avarii a navelor de pasageri. 4. Capacitatea de a utiliza frazele de comunicare standardizate. 4. să definească și să monitorizeze analiza riscurilor la bord, cu limitarea accesului pasagerilor, și să conceapă un sistem eficient de protecție la bord pentru a preveni accesul neautorizat; 1. Cunoașterea și respectarea limitării numărului de pasageri în conformitate cu certificatul navei de pasageri. 2. Cunoașterea
ANEXE din 23 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/253748]
-
control ale acestora; 1. Cunoașterea funcționării instalațiilor motorului principal și ale echipamentelor auxiliare. 2. Cunoașterea caracteristicilor combustibililor și lubrifianților. 3. Cunoașterea sistemelor de control. 4. Capacitatea de a utiliza instalațiile diferitelor sisteme de propulsie, mașini și echipamente auxiliare. 2. să monitorizeze și să supravegheze membrii echipajului atunci când utilizează și întrețin motoarele principale, mașinile și echipamentele auxiliare. 1. Capacitatea de a gestiona echipajul în ceea ce privește utilizarea și întreținerea echipamentului tehnic. 2. Capacitatea de a gestiona pornirea și oprirea propulsiei
ANEXE din 23 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/253748]
-
1. Capacitatea de a gestiona echipajul în ceea ce privește utilizarea și întreținerea echipamentului tehnic. 2. Capacitatea de a gestiona pornirea și oprirea propulsiei principale, a mașinilor și echipamentelor auxiliare. ... 4.2. Conducătorul de navă trebuie să fie în măsură să monitorizeze motoarele principale, precum și mașinile și echipamentele auxiliare. Conducătorul de navă trebuie să fie în măsură: COLOANA 1 COMPETENȚĂ COLOANA 2 CUNOȘTINȚE ȘI APTITUDINI 1. să dea instrucțiuni pentru pregătirea motoarelor principale și a mașinilor și echipamentelor auxiliare; 1. Capacitatea
ANEXE din 23 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/253748]
-
1. să dea instrucțiuni pentru pregătirea motoarelor principale și a mașinilor și echipamentelor auxiliare; 1. Capacitatea de a instrui echipajul cu privire la pregătirea și utilizarea mașinilor și echipamentelor principale și auxiliare. 2. Capacitatea de a întocmi și de a monitoriza liste de verificare și de a da instrucțiuni pentru utilizarea corectă a acestor liste. 3. Capacitatea de a instrui echipajul cu privire la principiile care trebuie respectate în timpul supravegherii motorului. 2. să detecteze avariile și defecțiunile uzuale și să
ANEXE din 23 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/253748]
-
fie în măsură să planifice și să dea instrucțiuni în ceea ce privește pompa construcției navale și sistemul de acționare al acesteia. Conducătorul de navă trebuie să fie în măsură: COLOANA 1 COMPETENȚĂ COLOANA 2 CUNOȘTINȚE ȘI APTITUDINI 1. să monitorizeze lucrările de pompare de rutină și sistemele pompei de balast și ale pompei de încărcare. 1. Cunoașterea sistemelor de pompare și a operațiunilor de pompare. 2. Capacitatea de a asigura monitorizarea funcționării în condiții de siguranță a sistemelor de pompare
ANEXE din 23 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/253748]
-
COLOANA 2 CUNOȘTINȚE ȘI APTITUDINI 1. să asigure respectarea cerințelor de siguranță de către membrii echipajului în ceea ce privește utilizarea materialelor și a aditivilor; 1. Cunoașterea procedurilor sigure și eficiente de întreținere și de reparații. 2. Capacitatea de a monitoriza și de a supraveghea echipajul în ceea ce privește aplicarea măsurilor de precauție și prevenirea poluării mediului marin. 3. Capacitatea de a aplica și de a respecta reglementările aplicabile în domeniul muncii și normele de securitate în muncă și de
ANEXE din 23 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/253748]
-
poluării mediului marin. 3. Capacitatea de a aplica și de a respecta reglementările aplicabile în domeniul muncii și normele de securitate în muncă și de a asigura respectarea acestora de către ceilalți. 2. să dea instrucțiuni de lucru și să monitorizeze îndeplinirea acestora, astfel încât membrii echipajului să poată efectua lucrări de întreținere și de reparații în mod independent; 1. Cunoașterea lucrărilor de întreținere economice și eficiente și a cerințelor legale aplicabile. 2. Capacitatea de a utiliza eficient programele (digitale) de
ANEXE din 23 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/253748]