40,233 matches
-
contrapartea centrală, care participă la un sistem având contraparte centrală printr-o sucursală în țara în care se află contrapartea centrală, trebuie tratat ca un membru compensator național. Dacă o contraparte centrală care este înregistrată în țara x are o sucursală în țara y, atunci membrii compensatori înregistrați în țara y trebuie tratați ca membri compensatori naționali; ... w) nonnațional - nelocalizat în țara în care se află depozitarul central/contrapartea centrală. ... NOTĂ: Un membru compensator înregistrat în afara țării, care participă într-un
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238467_a_239796]
-
înregistrați în țara y trebuie tratați ca membri compensatori naționali; ... w) nonnațional - nelocalizat în țara în care se află depozitarul central/contrapartea centrală. ... NOTĂ: Un membru compensator înregistrat în afara țării, care participă într-un sistem având contraparte centrală printr-o sucursală în țara în care se află contrapartea centrală, trebuie tratat ca un membru compensator național. Dacă o contraparte centrală care este înregistrată în țara x are o sucursală în țara y, atunci membrii compensatori înregistrați în țara y trebuie tratați
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238467_a_239796]
-
în afara țării, care participă într-un sistem având contraparte centrală printr-o sucursală în țara în care se află contrapartea centrală, trebuie tratat ca un membru compensator național. Dacă o contraparte centrală care este înregistrată în țara x are o sucursală în țara y, atunci membrii compensatori înregistrați în țara y trebuie tratați ca membri compensatori naționali; x) obligațiuni (Bonds) - valori mobiliare de îndatorare cu maturitate mai mare de un an; ... y) over the counter (OTC) - o metodă de tranzacționare a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238467_a_239796]
-
de Banca Națională a României, inclusiv la solicitarea Băncii Centrale Europene. ... Capitolul II Raportarea de date statistice referitoare la tranzacțiile efectuate prin conturile de corespondent Secțiunea 1 Domeniul de aplicare Articolul 81 Prezentul capitol se aplică instituțiilor de credit, persoane juridice române, și sucursalelor din România ale instituțiilor de credit străine, denumite în continuare instituții de credit. Secțiunea a 2-a Definițiile termenilor de bază Articolul 82 În înțelesul prezentului capitol, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații: a) aranjament de cont
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238467_a_239796]
-
politica de personal, referitoare cel puțin la recrutarea și instruirea personalului și, dacă este cazul, informații privind intenția de utilizare a agenților și modalitatea în care se va asigura respectarea cerințelor legale de către aceștia, informații privind intenția de deschidere de sucursale, politicile în domeniul externalizării unor activități, activitățile propuse a fi externalizate și tipurile de entități către care se va realiza externalizarea, indicarea sistemelor de plăți la care instituția de plată va participa, direct sau prin intermediul altui participant, și modalitatea în
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
prevăzut la art. 15 lit. e), va cuprinde, după caz: definirea liniilor de responsabilitate, măsurile organizatorice adoptate în vederea protejării fondurilor utilizatorilor serviciilor de plată, atribuțiile fiecărui compartiment/centru de responsabilitate al instituției de plată și fluxurile informaționale dintre acestea, atribuțiile sucursalelor și ale altor sedii secundare ale instituției de plată, atribuțiile comitetelor specializate ale instituției de plată, competențele organelor de administrare și/sau de conducere ale instituției de plată și ale activității de prestare de servicii de plată. ... (2) Descrierea mecanismelor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
și autorizare documentația prevăzută la art. 15, însoțită și de ultima situație financiară anuală și de cea mai recentă situație financiară, depuse la organele competente. Articolul 24 În situația în care entitățile care solicită autorizarea funcționează deja prin intermediul agenților sau sucursalelor pe teritoriul României sau al unui stat terț, acestea vor prezenta și documentele prevăzute la cap. III sau, după caz, documentele prevăzute la art. 65. Capitolul III Notificarea în vederea prestării de servicii de plată prin intermediul unui agent Articolul 25 Instituțiile
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
obiectului de activitate cu oricare dintre serviciile de plată enumerate la art. 8 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 ; ... b) înlocuirea persoanelor responsabile pentru conducerea și administrarea activității de prestare de servicii de plată; ... c) deschiderea de sucursale în state terțe și modificările în situația acestora referitoare la înlocuirea persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalelor; ... d) modificarea metodei de determinare a necesarului de fonduri proprii; ... e) schimbarea metodei de protejare a fondurilor primite pentru executarea operațiunilor de plată
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
a Guvernului nr. 113/2009 ; ... b) înlocuirea persoanelor responsabile pentru conducerea și administrarea activității de prestare de servicii de plată; ... c) deschiderea de sucursale în state terțe și modificările în situația acestora referitoare la înlocuirea persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalelor; ... d) modificarea metodei de determinare a necesarului de fonduri proprii; ... e) schimbarea metodei de protejare a fondurilor primite pentru executarea operațiunilor de plată; ... f) externalizarea de funcții operaționale importante aferente serviciilor de plată; ... g) modificările în situația agenților înregistrați în
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
serviciilor de plată; ... g) modificările în situația agenților înregistrați în registrul ținut de Banca Națională a României referitoare la înlocuirea persoanelor responsabile pentru conducerea și administrarea activității de prestare de servicii de plată. ... (2) Instituțiile de plată comunică Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere deschiderea de sucursale și prestarea de servicii de plată în mod direct în alte state membre potrivit procedurii prevăzute la art. 54 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 . ... Articolul 62 (1) Instituțiile de plată procedează la înregistrarea în registrul comerțului
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
prealabil Băncii Naționale a României aprobarea noilor persoane. ... (2) Cererea de aprobare va fi însoțită de hotărârea organului competent și documentația prevăzută la art. 20. ... (3) Evaluarea persoanelor prevăzute la alin. (1) se va realiza în condițiile prevăzute la art. 12-14. ... 1.3. Sucursale în state ter��e Articolul 65 (1) În cazul deschiderii unei sucursale într-un stat terț, cererea va indica țara în care se intenționează deschiderea sucursalei și va fi însoțită de următoarele documente și informații: a) hotărârea organului competent, din
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
de hotărârea organului competent și documentația prevăzută la art. 20. ... (3) Evaluarea persoanelor prevăzute la alin. (1) se va realiza în condițiile prevăzute la art. 12-14. ... 1.3. Sucursale în state ter��e Articolul 65 (1) În cazul deschiderii unei sucursale într-un stat terț, cererea va indica țara în care se intenționează deschiderea sucursalei și va fi însoțită de următoarele documente și informații: a) hotărârea organului competent, din care să rezulte: obiectul de activitate și, dacă este cazul, capitalul de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
la alin. (1) se va realiza în condițiile prevăzute la art. 12-14. ... 1.3. Sucursale în state ter��e Articolul 65 (1) În cazul deschiderii unei sucursale într-un stat terț, cererea va indica țara în care se intenționează deschiderea sucursalei și va fi însoțită de următoarele documente și informații: a) hotărârea organului competent, din care să rezulte: obiectul de activitate și, dacă este cazul, capitalul de dotare al sucursalei, identitatea persoanei/persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei și limitele mandatului
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
stat terț, cererea va indica țara în care se intenționează deschiderea sucursalei și va fi însoțită de următoarele documente și informații: a) hotărârea organului competent, din care să rezulte: obiectul de activitate și, dacă este cazul, capitalul de dotare al sucursalei, identitatea persoanei/persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei și limitele mandatului ce îi/le este acordat, precum și adresa sucursalei; ... b) copia de pe actul de identitate, curriculum vitae și certificatul de cazier judiciar ale fiecărei persoane desemnate să asigure conducerea sucursalei
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
se intenționează deschiderea sucursalei și va fi însoțită de următoarele documente și informații: a) hotărârea organului competent, din care să rezulte: obiectul de activitate și, dacă este cazul, capitalul de dotare al sucursalei, identitatea persoanei/persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei și limitele mandatului ce îi/le este acordat, precum și adresa sucursalei; ... b) copia de pe actul de identitate, curriculum vitae și certificatul de cazier judiciar ale fiecărei persoane desemnate să asigure conducerea sucursalei, însoțite de chestionarul al cărui modul este prevăzut
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
și informații: a) hotărârea organului competent, din care să rezulte: obiectul de activitate și, dacă este cazul, capitalul de dotare al sucursalei, identitatea persoanei/persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei și limitele mandatului ce îi/le este acordat, precum și adresa sucursalei; ... b) copia de pe actul de identitate, curriculum vitae și certificatul de cazier judiciar ale fiecărei persoane desemnate să asigure conducerea sucursalei, însoțite de chestionarul al cărui modul este prevăzut în anexa nr. 3, completat și semnat de fiecare dintre persoanele
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
sucursalei, identitatea persoanei/persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei și limitele mandatului ce îi/le este acordat, precum și adresa sucursalei; ... b) copia de pe actul de identitate, curriculum vitae și certificatul de cazier judiciar ale fiecărei persoane desemnate să asigure conducerea sucursalei, însoțite de chestionarul al cărui modul este prevăzut în anexa nr. 3, completat și semnat de fiecare dintre persoanele desemnate să asigure conducerea sucursalei; ... c) o descriere a serviciilor de plată ce se intenționează a fi prestate; ... d) structura organizatorică
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
de identitate, curriculum vitae și certificatul de cazier judiciar ale fiecărei persoane desemnate să asigure conducerea sucursalei, însoțite de chestionarul al cărui modul este prevăzut în anexa nr. 3, completat și semnat de fiecare dintre persoanele desemnate să asigure conducerea sucursalei; ... c) o descriere a serviciilor de plată ce se intenționează a fi prestate; ... d) structura organizatorică a sucursalei; e) o descriere a cadrului legislativ și instituțional din statul terț care să cuprindă, după caz, informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
de chestionarul al cărui modul este prevăzut în anexa nr. 3, completat și semnat de fiecare dintre persoanele desemnate să asigure conducerea sucursalei; ... c) o descriere a serviciilor de plată ce se intenționează a fi prestate; ... d) structura organizatorică a sucursalei; e) o descriere a cadrului legislativ și instituțional din statul terț care să cuprindă, după caz, informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea și sistemul de supraveghere, legislația în domeniul secretului profesional și al schimbului de informații, al prevenirii și
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
financiare a instituției de plată ori capacitatea Băncii Naționale a României de a supraveghea respectarea de către instituția de plată a tuturor obligațiilor impuse de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 și de prezentul regulament. ... (2) Evaluarea persoanele desemnate să asigure conducerea sucursalei se va realiza în condițiile prevăzute la art. 12-14. ... (3) În cazul înlocuirii persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei, instituția de plată trebuie să solicite în prealabil Băncii Naționale a României aprobarea noilor persoane. 1.4. Metoda de determinare a necesarului de fonduri
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
impuse de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 și de prezentul regulament. ... (2) Evaluarea persoanele desemnate să asigure conducerea sucursalei se va realiza în condițiile prevăzute la art. 12-14. ... (3) În cazul înlocuirii persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei, instituția de plată trebuie să solicite în prealabil Băncii Naționale a României aprobarea noilor persoane. 1.4. Metoda de determinare a necesarului de fonduri proprii Articolul 66 (1) Cererea de modificare trebuie însoțită de indicarea metodei ce se intenționează a se utiliza pentru
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
Direcția supraveghere modificările în situația instituțiilor de plată referitoare la: a) denumire; ... b) sediul social; ... c) restrângerea obiectului de activitate; ... d) deschiderea de sedii secundare pe teritoriul României, inclusiv modificările în situația acestora referitoare la adresă; ... e) modificările în situația sucursalelor deschise în alte state membre, inclusiv cele privitoare la deschiderea de noi sucursale; ... f) acționarii semnificativi; ... g) persoanele care au legături strânse cu instituția de credit; ... h) modificările în situația agenților înregistrați în registrul ținut de Banca Națională a României, potrivit art. 76
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
sediul social; ... c) restrângerea obiectului de activitate; ... d) deschiderea de sedii secundare pe teritoriul României, inclusiv modificările în situația acestora referitoare la adresă; ... e) modificările în situația sucursalelor deschise în alte state membre, inclusiv cele privitoare la deschiderea de noi sucursale; ... f) acționarii semnificativi; ... g) persoanele care au legături strânse cu instituția de credit; ... h) modificările în situația agenților înregistrați în registrul ținut de Banca Națională a României, potrivit art. 76; ... i) modificările în situația sucursalelor deschise în state terțe, inclusiv cele privitoare la
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
membre, inclusiv cele privitoare la deschiderea de noi sucursale; ... f) acționarii semnificativi; ... g) persoanele care au legături strânse cu instituția de credit; ... h) modificările în situația agenților înregistrați în registrul ținut de Banca Națională a României, potrivit art. 76; ... i) modificările în situația sucursalelor deschise în state terțe, inclusiv cele privitoare la deschiderea altor sucursale într-un stat terț în care instituția de plată are deja aprobată deschiderea sucursalei principale; ... j) modificări ale elementelor relevante privind măsurile de protejare a fondurilor primite pentru executarea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
semnificativi; ... g) persoanele care au legături strânse cu instituția de credit; ... h) modificările în situația agenților înregistrați în registrul ținut de Banca Națională a României, potrivit art. 76; ... i) modificările în situația sucursalelor deschise în state terțe, inclusiv cele privitoare la deschiderea altor sucursale într-un stat terț în care instituția de plată are deja aprobată deschiderea sucursalei principale; ... j) modificări ale elementelor relevante privind măsurile de protejare a fondurilor primite pentru executarea operațiunilor de plată, prevăzute la art. 80 alin. (2); ... k) identitatea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]