3,111 matches
-
individuale, cumulate, să nu depășească 10% din capitalul social al unei astfel de societăți, precum și cu condiția să nu fie aleși în conducerea altei societăți de brokeraj, societăți de servicii de investiții financiare sau societăți bancare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri. ... (4) Membrii consiliului de administrație, directorii executivi și cenzorii interni/auditorii financiari nu pot fi acționari care, direct sau prin persoane implicate ori afiliate, dețin o poziție majoritară sau să nu fi fost membri ai consiliului
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
rudele până la gradul al doilea inclusiv, precum și afinii de gradul întâi ai acționarilor cu poziție de control și ai membrilor consiliului de administrație nu pot deține funcții de conducere și nu pot fi acționari semnificativi într-o alta societate de brokeraj sau societate de servicii de investiții financiare. ... (6) Societatea de brokeraj trebuie să asigure pe toată durata de funcționare respectarea cumulativă a condițiilor prevăzute la alin. (1)-(5). ... Articolul 34 (1) Capitalul social minim al societății de brokeraj se stabilește
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
ai acționarilor cu poziție de control și ai membrilor consiliului de administrație nu pot deține funcții de conducere și nu pot fi acționari semnificativi într-o alta societate de brokeraj sau societate de servicii de investiții financiare. ... (6) Societatea de brokeraj trebuie să asigure pe toată durata de funcționare respectarea cumulativă a condițiilor prevăzute la alin. (1)-(5). ... Articolul 34 (1) Capitalul social minim al societății de brokeraj se stabilește în funcție de tipul operațiunilor desfășurate și de calitatea în care aceasta tranzacționează
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
societate de brokeraj sau societate de servicii de investiții financiare. ... (6) Societatea de brokeraj trebuie să asigure pe toată durata de funcționare respectarea cumulativă a condițiilor prevăzute la alin. (1)-(5). ... Articolul 34 (1) Capitalul social minim al societății de brokeraj se stabilește în funcție de tipul operațiunilor desfășurate și de calitatea în care aceasta tranzacționează, în cont propriu și/sau în contul clienților, după cum urmează: a) 300.000.000 lei pentru societățile de brokeraj care desfășoară activitățile prevăzute la art. 22 lit.
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
34 (1) Capitalul social minim al societății de brokeraj se stabilește în funcție de tipul operațiunilor desfășurate și de calitatea în care aceasta tranzacționează, în cont propriu și/sau în contul clienților, după cum urmează: a) 300.000.000 lei pentru societățile de brokeraj care desfășoară activitățile prevăzute la art. 22 lit. a), b) și c) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 pe piețele la disponibil, în cont propriu și/sau în contul clienților, și pe piețele de instrumente financiare derivate
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
27/2002 pe piețele la disponibil, în cont propriu și/sau în contul clienților, și pe piețele de instrumente financiare derivate, numai în contul propriu, și nu dețin calitatea de membru compensator; ... b) 500.000.000 lei pentru societățile de brokeraj care desfășoară activitățile prevăzute la art. 22 lit. a), b) și c) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și care dețin calitatea de membru compensator individual; ... c) 2.000.000.000 lei pentru societățile de brokeraj care
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
de brokeraj care desfășoară activitățile prevăzute la art. 22 lit. a), b) și c) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și care dețin calitatea de membru compensator individual; ... c) 2.000.000.000 lei pentru societățile de brokeraj care desfășoară activitățile prevăzute la art. 22 lit. a), b), c) și d) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și care dețin calitatea de membru compensator general, cu respectarea cerinței prevăzute la art. 101 alin. (2) lit.
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
22 lit. a), b), c) și d) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și care dețin calitatea de membru compensator general, cu respectarea cerinței prevăzute la art. 101 alin. (2) lit. b) și c). ... (2) Societățile de brokeraj care îndeplinesc condițiile de capital, de operare și cele privind forma juridică atât pe piețele reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate, cât și pe piețele reglementate de valori mobiliare și alte instrumente financiare pot solicita C.N.V.M. autorizarea extinderii obiectului
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
și alte instrumente financiare pot solicita C.N.V.M. autorizarea extinderii obiectului de activitate cu serviciile de investiții financiare prevăzute la art. 149 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 28/2002 . ... Articolul 35 (1) În cursul desfășurării activității sale societatea de brokeraj trebuie să mențină un nivel minim al capitalului net echivalent cu 25% din capitalul social autorizat și integral vărsat, calculat conform instrucțiunilor C.N.V.M. ... (2) Societatea de brokeraj trebuie să mențină un grad de îndatorare de cel mult 8 la 1
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
nr. 28/2002 . ... Articolul 35 (1) În cursul desfășurării activității sale societatea de brokeraj trebuie să mențină un nivel minim al capitalului net echivalent cu 25% din capitalul social autorizat și integral vărsat, calculat conform instrucțiunilor C.N.V.M. ... (2) Societatea de brokeraj trebuie să mențină un grad de îndatorare de cel mult 8 la 1, calculat conform instrucțiunilor C.N.V.M. ... SECȚIUNEA a-2-a Proceduri de autorizare Articolul 36 Pentru a funcționa legal, societatea de brokeraj este obligată în condițiile prezentului regulament să solicite C.N.V.M.
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
integral vărsat, calculat conform instrucțiunilor C.N.V.M. ... (2) Societatea de brokeraj trebuie să mențină un grad de îndatorare de cel mult 8 la 1, calculat conform instrucțiunilor C.N.V.M. ... SECȚIUNEA a-2-a Proceduri de autorizare Articolul 36 Pentru a funcționa legal, societatea de brokeraj este obligată în condițiile prezentului regulament să solicite C.N.V.M. autorizație de înființare, document în baza căruia se va realiza înregistrarea acesteia la Oficiul registrului comerțului. În baza dovezii de înregistrare la Oficiul registrului comerțului, societatea de brokeraj va solicita C.N.V.M.
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
legal, societatea de brokeraj este obligată în condițiile prezentului regulament să solicite C.N.V.M. autorizație de înființare, document în baza căruia se va realiza înregistrarea acesteia la Oficiul registrului comerțului. În baza dovezii de înregistrare la Oficiul registrului comerțului, societatea de brokeraj va solicita C.N.V.M. autorizația de funcționare. Articolul 37 (1) Autorizația de înființare a societății de brokeraj se eliberează în baza unei cereri de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, însoțită de următoarele documente: ... a) proiectul actului constitutiv al societății de
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
document în baza căruia se va realiza înregistrarea acesteia la Oficiul registrului comerțului. În baza dovezii de înregistrare la Oficiul registrului comerțului, societatea de brokeraj va solicita C.N.V.M. autorizația de funcționare. Articolul 37 (1) Autorizația de înființare a societății de brokeraj se eliberează în baza unei cereri de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, însoțită de următoarele documente: ... a) proiectul actului constitutiv al societății de brokeraj; ... b) dovada deținerii cu titlu legal a spațiului necesar funcționarii, care se va materializa într-
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
va solicita C.N.V.M. autorizația de funcționare. Articolul 37 (1) Autorizația de înființare a societății de brokeraj se eliberează în baza unei cereri de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, însoțită de următoarele documente: ... a) proiectul actului constitutiv al societății de brokeraj; ... b) dovada deținerii cu titlu legal a spațiului necesar funcționarii, care se va materializa într-un act de proprietate încheiat în forma autentică, transcris în registrul de transcripții imobiliare sau înscris în cartea funciară de pe lângă judecătoria unde se afla imobilul
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
cazier fiscal în original, eliberate cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, înaintea depunerii cererii de autorizare de înființare, actul de identitate sau pașaport, în copie; ... f) declarație pe propria răspundere, în original, din partea reprezentantului legal al societății de brokeraj, din care să rezulte faptul ca societatea respecta condițiile prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și de art. 33; ... g) planul de afaceri pe tipuri de activități, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a societății
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
cererii. ... (3) Pentru persoanele fizice și juridice străine se vor prezenta copii legalizate în țara de origine de pe documentele solicitate, însoțite de traducere legalizată în limba română. ... Articolul 38 (1) C.N.V.M. poate refuza acordarea autorizației de înființare a societății de brokeraj dacă, luând în considerare necesitatea asigurării unui management sigur și prudent, nu considera corespunzătoare calitatea acționarilor/asociaților și/sau a mărimii participărilor directe ori indirecte ale acestora. ... (2) Cererea de autorizare va fi respinsă dacă: a) documentația prezentată este incompletă
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
participărilor directe ori indirecte ale acestora. ... (2) Cererea de autorizare va fi respinsă dacă: a) documentația prezentată este incompletă sau dacă nu este întocmită în conformitate cu dispozițiile legale în vigoare; ... b) documentația prezentată este insuficienta pentru a determina dacă: societatea de brokeraj va desfășura activitățile propuse, în conformitate cu reglementările aplicabile; reputația, pregătirea și experiența profesională a conducătorilor societății și calitatea acționarilor semnificativi sunt corespunzătoare pentru realizarea obiectivelor propuse în planul de afaceri și a activității de servicii de brokeraj propuse a fi desfășurata
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
determina dacă: societatea de brokeraj va desfășura activitățile propuse, în conformitate cu reglementările aplicabile; reputația, pregătirea și experiența profesională a conducătorilor societății și calitatea acționarilor semnificativi sunt corespunzătoare pentru realizarea obiectivelor propuse în planul de afaceri și a activității de servicii de brokeraj propuse a fi desfășurata; ... c) conducătorii societății de brokeraj, administratorii, cenzorii interni/auditorii financiari și acționarii semnificativi nu au reputația necesară, calificarea și experiența profesională adecvate funcției lor; ... d) calitatea fondurilor sau a acționarilor semnificativi nu corespunde nevoii garantării unei
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
în conformitate cu reglementările aplicabile; reputația, pregătirea și experiența profesională a conducătorilor societății și calitatea acționarilor semnificativi sunt corespunzătoare pentru realizarea obiectivelor propuse în planul de afaceri și a activității de servicii de brokeraj propuse a fi desfășurata; ... c) conducătorii societății de brokeraj, administratorii, cenzorii interni/auditorii financiari și acționarii semnificativi nu au reputația necesară, calificarea și experiența profesională adecvate funcției lor; ... d) calitatea fondurilor sau a acționarilor semnificativi nu corespunde nevoii garantării unei gestiuni sănătoase și prudente a societății de brokeraj. Articolul
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
de brokeraj, administratorii, cenzorii interni/auditorii financiari și acționarii semnificativi nu au reputația necesară, calificarea și experiența profesională adecvate funcției lor; ... d) calitatea fondurilor sau a acționarilor semnificativi nu corespunde nevoii garantării unei gestiuni sănătoase și prudente a societății de brokeraj. Articolul 39 Societatea de brokeraj are obligația să solicite C.N.V.M. autorizația de funcționare, în termen de maximum 30 de zile de la eliberarea certificatului de înregistrare de la Oficiul registrului comerțului. Articolul 40 (1) Autorizația de funcționare ca societate de brokeraj se
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
auditorii financiari și acționarii semnificativi nu au reputația necesară, calificarea și experiența profesională adecvate funcției lor; ... d) calitatea fondurilor sau a acționarilor semnificativi nu corespunde nevoii garantării unei gestiuni sănătoase și prudente a societății de brokeraj. Articolul 39 Societatea de brokeraj are obligația să solicite C.N.V.M. autorizația de funcționare, în termen de maximum 30 de zile de la eliberarea certificatului de înregistrare de la Oficiul registrului comerțului. Articolul 40 (1) Autorizația de funcționare ca societate de brokeraj se acorda de către C.N.V.M. în baza
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
de brokeraj. Articolul 39 Societatea de brokeraj are obligația să solicite C.N.V.M. autorizația de funcționare, în termen de maximum 30 de zile de la eliberarea certificatului de înregistrare de la Oficiul registrului comerțului. Articolul 40 (1) Autorizația de funcționare ca societate de brokeraj se acorda de către C.N.V.M. în baza unei cereri de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, care va fi însoțită de următoarele documente: ... a) actul constitutiv în original sau în copie legalizată; ... b) dovada vărsării capitalului social în contul deschis în
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
comerciale, în copie; ... d) certificatul de înregistrare la Oficiul registrului comerțului, care cuprinde și codul unic de înregistrare, în copie; ... e) regulamentul de organizare și funcționare, regulamentul de ordine interioară, procedurile de lucru și de supraveghere interna a societății de brokeraj, precum și specimenele de semnătura pentru reprezentanții societății de brokeraj în relația cu C.N.V.M.; ... f) dovada deținerii cu titlu legal a echipamentului tehnic necesar dotării minimale, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă autorizării, în copie legalizată; ... g
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
registrului comerțului, care cuprinde și codul unic de înregistrare, în copie; ... e) regulamentul de organizare și funcționare, regulamentul de ordine interioară, procedurile de lucru și de supraveghere interna a societății de brokeraj, precum și specimenele de semnătura pentru reprezentanții societății de brokeraj în relația cu C.N.V.M.; ... f) dovada deținerii cu titlu legal a echipamentului tehnic necesar dotării minimale, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă autorizării, în copie legalizată; ... g) dovada deținerii cu titlu legal a software-ului de
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
de "back office" și de compensare, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă autorizării, în copie legalizată; ... h) acordul societății de bursa privind operarea pe piețele reglementate administrate de către aceasta, din care să rezulte ca societatea de brokeraj deține dreptul de tranzacționare la bursa de mărfuri respectiva și îndeplinește condițiile de operare la aceasta; ... i) contractul de compensare-decontare, în copie, încheiat cu o casa de compensație care a obținut autorizația de funcționare din partea C.N.V.M. sau contractul încheiat cu
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]