KorAP: Find »[drukola/base=autorizare & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...5024 5025 5026 ...5531 >

138,270 matches

Corola-website/Law/270729_a_272058

societatea în relația cu C.N.V.M.; ... l) documentele prevăzute de prezentul regulament pentru autorizarea reprezentantului/reprezentanților compartimentului de control intern, cu specificarea responsabilităților stabilite de acesta și prin regulile și procedurile interne ale S.S.I.F.; ... m) documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puțin două persoane fizice ca agenți pentru servicii de investiții financiare; S.S.I.F. care solicită autorizarea în vederea prestării tuturor serviciilor prevăzute în anexa nr. 9 trebuie să transmită la C.N.V.M. documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
control intern, cu specificarea responsabilităților stabilite de acesta și prin regulile și procedurile interne ale S.S.I.F.; ... m) documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puțin două persoane fizice ca agenți pentru servicii de investiții financiare; S.S.I.F. care solicită autorizarea în vederea prestării tuturor serviciilor prevăzute în anexa nr. 9 trebuie să transmită la C.N.V.M. documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puțin 4 persoane fizice ca agenți pentru servicii de investiții financiare; ... n) copie legalizată a actului care

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
regulament pentru autorizarea a cel puțin două persoane fizice ca agenți pentru servicii de investiții financiare; S.S.I.F. care solicită autorizarea în vederea prestării tuturor serviciilor prevăzute în anexa nr. 9 trebuie să transmită la C.N.V.M. documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puțin 4 persoane fizice ca agenți pentru servicii de investiții financiare; ... n) copie legalizată a actului care atesta deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social și sediului central, după caz, necesar funcționarii S.S.I.F., care va îndeplini

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
social și sediului central, după caz, necesar funcționarii S.S.I.F., care va îndeplini condițiile prevăzute la art. 6 alin. (3) lit. g) și h). Contractul de închiriere/subînchiriere trebuie să fie valabil cel puțin 12 luni de la data depunerii cererii de autorizare. Acesta va fi reînnoit și depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se acceptă contracte de asociere în participațiune ca dovada a deținerii spațiului destinat sediului social/central. În cazul contractului de subînchiriere se va prezenta

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
de administrare a riscului; ... r) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru a verifica asigurarea de către S.S.I.F. a unei administrări prudențiale eficiente. ... (2) C.N.V.M. va acorda autorizația S.S.I.F., sub condiția achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și de înscriere în Registrul C.N.V.M., în termen de maximum 6 luni de la data transmiterii documentației complete prevăzute la alin. (1) sau va emite, în cazul respingerii cererii, o decizie motivată care poate fi contestate în termen de 30 de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
termen de maximum 60 de zile de la data eliberării autorizației, S.S.I.F. are obligația să prezinte la C.N.V.M. dovada dobândirii calității de membru al Fondului de compensare a investitorilor. ... (4) S.S.I.F. poate presta serviciile de investiții financiare menționate în decizia de autorizare numai după data îndeplinirii condiției menționate la alin. (3). ... Articolul 7^1 C.N.V.M. notifică Autorității europene de supraveghere pentru valori mobiliare și piețe - ESMA fiecare autorizație de funcționare acordată. ------------- Art. 7^1 a fost introdus de pct. 1 al art.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
C.N.V.M. le consideră necesare pentru soluționarea cererii. (2) Prevederile alin. (1) lit. b)-g) se aplică și în cazul în care retragerea autorizației are loc ca urmare a faptului ca S.S.I.F. nu mai îndeplinește condițiile care au stat la baza autorizării. ... Articolul 11^1 C.N.V.M. notifică ESMA fiecare retragere de autorizație de funcționare. ------------- Art. 11^1 a fost introdus de pct. 2 al art. 3, Secțiunea a 3-a din REGULAMENTUL nr. 16 din 7 decembrie 2011 aprobat prin ORDINUL nr.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
abrogat de pct. 4 al art. 13 din REGULAMENTUL nr. 2 din 19 martie 2009 aprobat prin ORDINUL nr. 15 din 19 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 183 din 24 martie 2009. Articolul 13 (1) S.S.I.F. va supune autorizării C.N.V.M., anterior înregistrării la oficiul registrului comerțului, următoarele modificări în modul de organizare și funcționare: ... a) majorarea/reducerea capitalului social; ... b) extinderea/restrângerea obiectului de activitate; ... c) abrogată; ... ---------- Lit. c) a alin. (1) al art. 13 a fost abrogată de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
MONITORUL OFICIAL nr. 251 din 5 aprilie 2016. d) modificarea componenței consiliului de administrație și/sau a conducerii S.S.I.F.; ... e) schimbarea sediului social; ... f) înființarea/desființarea de sedii secundare; ... g) schimbarea denumirii și/sau a emblemei societății. ... (2) În cazul autorizării modificărilor prevăzute la alin. (1), C.N.V.M. va elibera o decizie de completare și/sau modificare a autorizației de funcționare a S.S.I.F. ... (3) Modificările de la alin. (1) lit. a), b) și d)-g) sunt opozabile de la data înregistrării acestora la oficiul

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
nu sunt înregistrate la oficiul registrului comerțului în termenul prevăzut la alin. (5). ... (7) Majorarea capitalului social al unei S.S.I.F. nu poate fi efectuată prin aport în natură. ... Articolul 14 (1) În cazul modificării documentelor ce au stat la baza autorizării, altele decât cele prevăzute la art. 13, S.S.I.F. va notifica C.N.V.M. aceste modificări, în termen de maximum 15 zile de la producerea acestora, anexând copii ale documentelor justificative. ... (2) În cazul în care S.S.I.F. deține atât sediu social, cât și sediu

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
schimbarea sediului central, în termen de maximum 15 zile, anexând în acest sens documentele justificative. (3) C.N.V.M. este în drept să solicite modificarea documentelor, dacă acestea contravin prevederilor prezentului regulament și/sau ale dispozițiilor legale în vigoare sau poate refuza autorizarea modificărilor prevăzute la art. 13 în cazul în care nu sunt respectate cerințele prevăzute de prezentul regulament. ... Articolul 15 (1) Decizia prevăzută la art. 13 alin. (2) poate fi eliberată de C.N.V.M. în baza unei cereri întocmite conform anexelor nr.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
martie 2009 aprobat prin ORDINUL nr. 15 din 19 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 183 din 24 martie 2009. e) dovada deținerii capitalului inițial prevăzut la art. 7 din Legea nr. 297/2004 corespunzător obiectului de activitate supus autorizării, pentru modificarea prevăzută la art. 13 alin. (1) lit. b); ... f) abrogată; ... ---------- Lit. f) a alin. (1) al art. 15 a fost abrogată de lit. c) a art. 43 din REGULAMENTUL nr. 3 din 31 martie 2016 publicat în MONITORUL

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală. ... (3) Prin excepție de la prevederile alin. (1) lit. g), S.S.I.F. nu are obligația depunerii documentelor menționate la art. 7 alin. (1) lit. d) pct. 2-5 în următoarele cazuri: ... a) persoana pentru care solicită autorizarea în calitate de conducător este deja autorizată ca membru în consiliul de administrație al societății; ... b) persoana pentru care solicită autorizarea ca membru în consiliul de administrație este deja autorizată în calitate de conducător al societății. ... Articolul 16 (1) În cazul în care majorarea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
obligația depunerii documentelor menționate la art. 7 alin. (1) lit. d) pct. 2-5 în următoarele cazuri: ... a) persoana pentru care solicită autorizarea în calitate de conducător este deja autorizată ca membru în consiliul de administrație al societății; ... b) persoana pentru care solicită autorizarea ca membru în consiliul de administrație este deja autorizată în calitate de conducător al societății. ... Articolul 16 (1) În cazul în care majorarea sau reducerea capitalului social are loc ca urmare a operațiunilor de fuziune/divizare, cererea întocmită conform anexelor nr. 1M

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
declarația, sub semnătură olografă, a reprezentantului legal al societății comerciale cu obiect diferit de activitate cu privire la încetarea activității și încetarea obligațiilor contractuale asumate anterior. ... (3) În cazul fuziunii prin absorbție, societatea absorbantă nu poate presta servicii de investiții financiare fără autorizarea C.N.V.M. ... (4) S.S.I.F. rezultată/rezultate în urma unei fuziuni prin contopire sau ca urmare a divizării vor solicita C.N.V.M., după caz: ... a) retragerea autorizației de funcționare a S.S.I.F. participante la fuziune, în conformitate cu prevederile art. 9 și art. 11; ... b) autorizarea funcționarii

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
fără autorizarea C.N.V.M. ... (4) S.S.I.F. rezultată/rezultate în urma unei fuziuni prin contopire sau ca urmare a divizării vor solicita C.N.V.M., după caz: ... a) retragerea autorizației de funcționare a S.S.I.F. participante la fuziune, în conformitate cu prevederile art. 9 și art. 11; ... b) autorizarea funcționarii, în conformitate cu prevederile art. 7. ... Articolul 17 (1) S.S.I.F. poate înființa sedii secundare (sucursale sau agenții), cu respectarea, după caz, a cerințelor operaționale menționate la alin. (2) - (8). ... (2) Sucursala trebuie să aibă o structură organizatorică care să permită prestarea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
documentele aferente preluării ordinelor de tranzacționare primite la agenție vor fi transmise, în original, în vederea arhivării, către sediul social/central, pe baza unui proces-verbal de predare-primire și în copie către sucursală. ... (9) S.S.I.F. are obligația să mențină condițiile impuse la autorizarea sediilor secundare pe toată durata de funcționare a acestora, notificând C.N.V.M. orice modificare în termen de maximum 15 zile de la producerea acestora, anexând copii ale documentelor justificative. ... Secțiunea 3 Abrogată. ---------- Secț. 3 a fost abrogată de pct. 4 al art.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
investiții financiare conform prevederilor anexei nr. 9, precum și la evidențele aferente activității desfășurate pe piața de capital, în scopul efectuării controlului privind respectarea de către instituția de credit a legislației privind piața de capital; ... c) nominalizarea persoanelor pentru care se solicită autorizarea ca agenți pentru servicii de investiții financiare și, după caz, agenți delegați, precum și transmiterea documentației în vederea autorizării agenților pentru servicii de investiții financiare și, după caz, agenților delegați și înscrierii acestora în Registrul public al A.S.F., conform prevederilor prezentului

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
în scopul efectuării controlului privind respectarea de către instituția de credit a legislației privind piața de capital; ... c) nominalizarea persoanelor pentru care se solicită autorizarea ca agenți pentru servicii de investiții financiare și, după caz, agenți delegați, precum și transmiterea documentației în vederea autorizării agenților pentru servicii de investiții financiare și, după caz, agenților delegați și înscrierii acestora în Registrul public al A.S.F., conform prevederilor prezentului regulament și ale reglementărilor A.S.F. privind agenții delegați; ... ---------- Lit. c) a alin. (2) al art. 28

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
al art. 36 din REGULAMENTUL nr. 8 din 17 iunie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 465 din 29 iunie 2015. d) nominalizarea conducătorului structurii organizatorice aferente operațiunilor pe piața de capital, precum și a persoanei/persoanelor pentru care se solicită autorizarea ca reprezentant al/reprezentanți ai compartimentului de control intern, conform procedurii prevăzute la titlul III, capitolul I, secțiunea 2; ... e) obținerea calității de membru al Fondului de compensare a investitorilor, cu excepția situațiilor prevăzute de art. 47 alin. (4) din Legea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
2; ... e) obținerea calității de membru al Fondului de compensare a investitorilor, cu excepția situațiilor prevăzute de art. 47 alin. (4) din Legea nr. 297/2004 și ale art. 3 alin. (2) și (3) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea și funcționarea Fondului de compensare a investitorilor; ... f) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanții instituției de credit în relația cu C.N.V.M. ... g) dovada achitării tarifului pentru înscrierea în Registrul C.N.V.M. ... Articolul 29 (1) Instituțiile de credit au obligația

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
pentru înscrierea în Registrul C.N.V.M. ... Articolul 29 (1) Instituțiile de credit au obligația să notifice C.N.V.M. orice modificare a documentelor menționate la art. 28 alin. (2), în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la data producerii acestora, și să solicite autorizarea/retragerea autorizațiilor, respectiv înscrierea/radierea agenților de servicii de investiții financiare/agenților delegați în/din Registrul C.N.V.M., precum și autorizarea/retragerea autorizațiilor, respectiv înscrierea/radierea reprezentanților compartimentului de control intern în/din Registrul C.N.V.M., în conformitate cu prevederile prezentului regulament. ... (2) Instituțiile de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
documentelor menționate la art. 28 alin. (2), în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la data producerii acestora, și să solicite autorizarea/retragerea autorizațiilor, respectiv înscrierea/radierea agenților de servicii de investiții financiare/agenților delegați în/din Registrul C.N.V.M., precum și autorizarea/retragerea autorizațiilor, respectiv înscrierea/radierea reprezentanților compartimentului de control intern în/din Registrul C.N.V.M., în conformitate cu prevederile prezentului regulament. ... (2) Instituțiile de credit au obligația să înregistreze și să arhiveze distinct toate evidențele privind serviciile de investiții financiare pentru a permite

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
societăți pe acțiuni sau a unei societăți cu răspundere limitată, conform Legii nr. 31/1990 privind societățile comerciale, republicată, autorizată de C.N.V.M. în condițiile prevederilor titlului II, capitolului VI din Legea nr. 297/2004 și ale prezentului regulament. (2) În vederea autorizării în calitate de trader și a înscrierii în Registrul C.N.V.M., persoana juridică menționată la alin. (1) trebuie să îndeplinească următoarele condiții: ... a) să aibă ca obiect exclusiv de activitate tranzacționarea în nume și pe cont propriu a instrumentelor financiare derivate de natura

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
contabil înregistrat la oficiul registrului comerțului, după caz; ... h) acordul pieței reglementate cu privire la accesul societății în cadrul sistemului de tranzacționare; ... i) contractul de compensare încheiat cu un intermediar, membru compensator în cadrul casei de compensare; ... j) documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puțin unui agent pentru servicii de investiții financiare care va efectua tranzacții cu instrumente financiare derivate exclusiv în numele societății; ... k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și înscriere în Registrul C.N.V.M. în calitate de trader. ... (2) După

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]