KorAP: Find »[drukola/base=autorizare & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...5025 5026 5027 ...5531 >

138,270 matches

Corola-website/Law/270729_a_272058

de compensare; ... j) documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puțin unui agent pentru servicii de investiții financiare care va efectua tranzacții cu instrumente financiare derivate exclusiv în numele societății; ... k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și înscriere în Registrul C.N.V.M. în calitate de trader. ... (2) După autorizare, traderul va transmite C.N.V.M., împreună cu documentele justificative aferente, o notificare privind orice modificare a documentelor prezentate cu ocazia autorizării, în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la data producerii acestora

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
a cel puțin unui agent pentru servicii de investiții financiare care va efectua tranzacții cu instrumente financiare derivate exclusiv în numele societății; ... k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și înscriere în Registrul C.N.V.M. în calitate de trader. ... (2) După autorizare, traderul va transmite C.N.V.M., împreună cu documentele justificative aferente, o notificare privind orice modificare a documentelor prezentate cu ocazia autorizării, în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la data producerii acestora. ... Articolul 36 (1) Traderul va transmite C.N.V.M. următoarele raportări: ��... a

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
în numele societății; ... k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și înscriere în Registrul C.N.V.M. în calitate de trader. ... (2) După autorizare, traderul va transmite C.N.V.M., împreună cu documentele justificative aferente, o notificare privind orice modificare a documentelor prezentate cu ocazia autorizării, în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la data producerii acestora. ... Articolul 36 (1) Traderul va transmite C.N.V.M. următoarele raportări: ��... a) raportul semestrial, în termenul legal stabilit prin reglementările C.N.V.M., care va cuprinde situațiile financiare semestriale compuse din bilanț, cont

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
1), traderul are obligația să solicite retragerea autorizației, întocmind în acest sens o cerere conform anexei nr. 5C, însoțită de dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizației. Capitolul IV Consultanții de investiții Secțiunea 1 Proceduri de autorizare și de retragere a autorizației Articolul 39 (1) Consultanții de investiții sunt persoane fizice sau juridice autorizate de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile titlului II, capitolul VII din Legea nr. 297/2004 și ale prezentului regulament, care prestează cu titlu profesional servicii

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și alte infracțiuni de natură economică; ... h) s�� prezinte toate documentele prevăzute la art. 41 alin. (1). ... Articolul 41 (1) În vederea autorizării și înscrierii în Registrul C.N.V.M., solicitantul persoană fizică va depune la C.N.V.M. o cerere întocmită conform anexei nr. 6A, însoțită de următoarele documente: ... a) copia actului de identitate; ... b) copia legalizată a actului de studii; ... c) copia carnetului de muncă

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
gradul I sau declarația semnată olograf, în cazul în care nu există astfel de dețineri; ... j) copia atestatului eliberat de C.N.V.M. cu privire la promovarea cursului de consultant de investiții, recunoscut de C.N.V.M.; ... k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea și înscrierea în Registrul C.N.V.M. în calitate de consultant de investiții. ... (2) În termen de maximum 30 de zile de la obținerea deciziei de autorizare, consultantul de investiții va transmite C.N.V.M. copia certificatului de înregistrare fiscală eliberată de administrația financiară teritorială. ... (3) Consultantul

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
promovarea cursului de consultant de investiții, recunoscut de C.N.V.M.; ... k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea și înscrierea în Registrul C.N.V.M. în calitate de consultant de investiții. ... (2) În termen de maximum 30 de zile de la obținerea deciziei de autorizare, consultantul de investiții va transmite C.N.V.M. copia certificatului de înregistrare fiscală eliberată de administrația financiară teritorială. ... (3) Consultantul de investiții, persoană fizică, poate presta servicii de consultanță în nume propriu sau în numele unei singure societăți de consultanță de investiții. ... Articolul

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
eliberat cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii; ... e) copia actului de identitate, certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate și certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată, pentru administratorii societății; ... f) dovada vărsării integrale a capitalului social sau bilanțul contabil înregistrat la oficiul registrului comerțului sau la administrația financiară teritorială, după caz, aferent ultimilor 2 ani de activitate, dacă societatea a

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
de consultanță percepute; ... j) angajamentul consultanților de investiții, persoane fizice, angajați ai societății de a înmâna clienților sau potențialilor clienți prospectul menționat la lit. i), anterior prestării de servicii de consultanță; ... k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea și înscrierea în Registrul C.N.V.M. în calitate de consultant de investiții a persoanei juridice; ... l) declarație pe propria răspundere, sub semnătura olografă, a membrilor consiliului de administrație cu privire la respectarea condițiilor prevăzute la art. 42 alin. (1) lit. e) și f). ... Articolul 44

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
Capitolul V Operațiuni transfrontaliere Secțiunea 1 Servicii și activități de investiții financiare desfășurate de S.S.I.F. pe teritoriul altor state membre Articolul 53 (1) S.S.I.F. poate presta servicii și activități de investiții financiare în alte state membre în baza deciziei de autorizare eliberate de C.N.V.M.: ... a) prin înființarea unei sucursale în condițiile prevăzute la art. 38 din Legea nr. 297/2004 ; ... b) în temeiul liberei circulații a serviciilor, în condițiile prevăzute la art. 39 din Legea nr. 297/2004 . ... (2) Serviciile și

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
de investiții și planul de finanțare a afacerii incluzând perioada de recuperare a investiției; ... h) certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate și certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată, pentru conducătorii sucursalei; ... i) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru conducătorii sucursalei în relația cu C.N.V.M. și pentru reprezentantul/reprezentanții compartimentului de control intern; ... j) schema de compensare care va asigura compensarea investitorilor care

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006 , și la art. 72 din prezentul regulament, pentru autorizarea a cel puțin 2 agenți pentru servicii de investiții financiare și a cel puțin unui reprezentant al compartimentului de control intern; ... ---------- Lit. k) a alin. (2) al art. 60 a fost modificată de pct. 8 al art. 36 din REGULAMENTUL

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
2) al art. 60 a fost modificată de pct. 8 al art. 36 din REGULAMENTUL nr. 8 din 17 iunie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 465 din 29 iunie 2015. l) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și de înscriere în Registrul C.N.V.M.; ... m) alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru verificarea respectării cerințelor de autorizare. Articolul 61 (1) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea sucursalei unui intermediar dintr-un stat nemembru în condițiile prevăzute la

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 465 din 29 iunie 2015. l) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și de înscriere în Registrul C.N.V.M.; ... m) alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru verificarea respectării cerințelor de autorizare. Articolul 61 (1) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea sucursalei unui intermediar dintr-un stat nemembru în condițiile prevăzute la art. 8 alin. (2), (3) și (4) din Legea nr. 297/2004 . ... (2) În cazul în care schema de compensare a

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
iunie 2015. l) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și de înscriere în Registrul C.N.V.M.; ... m) alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru verificarea respectării cerințelor de autorizare. Articolul 61 (1) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea sucursalei unui intermediar dintr-un stat nemembru în condițiile prevăzute la art. 8 alin. (2), (3) și (4) din Legea nr. 297/2004 . ... (2) În cazul în care schema de compensare a investitorilor indicată este Societatea Comercială " Fondul de Compensare

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
Compensare a Investitorilor" - S.A., dovada calității de membru al respectivei scheme de compensare va fi depusă împreună cu datele de identificare ale acesteia și cu procedurile specifice aplicabile în cazul compensării investițiilor realizate pe teritoriul României, odată cu cererea și documentația aferentă autorizării sucursalei. ... Articolul 62 Sucursala are obligația să notifice A.S.F., în termen de maximum două zile lucrătoare de la data producerii acesteia, orice modificare a condițiilor și/sau a documentației care au/a stat la baza acordării autorizației și să solicite

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
sucursalei. ... Articolul 62 Sucursala are obligația să notifice A.S.F., în termen de maximum două zile lucrătoare de la data producerii acesteia, orice modificare a condițiilor și/sau a documentației care au/a stat la baza acordării autorizației și să solicite autorizarea/retragerea autorizației, respectiv înscrierea în/radierea din Registrul public al A.S.F. a agenților pentru servicii de investiții financiare și, după caz, a agenților delegați, precum și a reprezentanților compartimentului de control intern, în conformitate cu prevederile prezentului regulament și ale reglementărilor A.S.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
persoanelor relevante responsabile cu desfășurarea serviciilor și activităților de investiții pentru respectarea cerințelor impuse S.S.I.F. conform prevederilor prezentului regulament. (2) Fiecare persoană încadrată în compartimentul de control intern, denumită în continuare reprezentant al compartimentului de control intern, va fi supusă autorizării C.N.V.M. și va fi înscrisă în Registrul C.N.V.M. ... (3) Pentru a permite reprezentantului compartimentului de control intern să își aducă la îndeplinire responsabilitățile în mod corect și independent, S.S.I.F. trebuie să se asigure că următoarele condiții sunt respectate: a) persoana

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
art. 72 a fost abrogat de lit. d) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. (2) În situația în care S.S.I.F. va supune autorizării mai multe persoane cu atribuții de control intern, cererea de autorizare va fi însoțită de responsabilitățile detaliate ale fiecărei persoane din cadrul compartimentului de control intern. ... Articolul 73 Abrogat ---------- Art. 73 a fost abrogat de lit. d) a alin. (1) al

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. (2) În situația în care S.S.I.F. va supune autorizării mai multe persoane cu atribuții de control intern, cererea de autorizare va fi însoțită de responsabilitățile detaliate ale fiecărei persoane din cadrul compartimentului de control intern. ... Articolul 73 Abrogat ---------- Art. 73 a fost abrogat de lit. d) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
regulament nu trebuie schimbate; ... c) condițiile pe care S.S.I.F. trebuie să le îndeplinească în conformitate cu art. 8 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 și pe care trebuie să le mențină nu trebuie subminate; ... d) niciuna din celelalte condiții impuse la autorizarea S.S.I.F. nu trebuie suprimată sau modificată. ... (2) S.S.I.F. trebuie să acționeze imparțial și cu diligența profesională atunci când inițiază, administrează sau încetează orice contract privind externalizarea către un furnizor de servicii a funcțiilor operaționale esențiale și importante, precum și a oricăror servicii

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
117 În aplicarea prevederilor art. 110 alin. (2) lit. l) cu privire la titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv autorizate conform legislației comunitare, prospectul simplificat al unui fond deschis de investiții/societate de investiții, întocmit în conformitate cu prevederile Regulamentului C.N.V.M. privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv și a depozitarilor, este considerat ca furnizând informații corespunzătoare. Secțiunea 3 Informații privind păstrarea în siguranță a activelor clienților Articolul 118 (1) În aplicarea prevederilor art. 110, S.S.I.F.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
120 În aplicarea prevederilor art. 110 alin. (2) lit. n) cu privire la titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv autorizate conform legislației comunitare, prospectul simplificat al unui fond deschis de investiții/societate de investiții întocmit în conformitate cu prevederile Regulamentului C.N.V.M. privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv și a depozitarilor, este considerat ca furnizând informații corespunzătoare cu privire la costurile și tarifele asociate legate de OPCVM, inclusiv cu privire la comisioanele de subscriere și de răscumpărare. Secțiunea 5 Obligații

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
art. 123 alin. (1). ... Secțiunea 8 Reguli privind publicitatea Articolul 126 (1) Publicitatea făcută de către S.S.I.F. va conține denumirea completa a societății, adresa sediului social/central, inclusiv statul de origine, numerele de telefon și fax, numărul și data deciziei de autorizare. (2) Publicitatea S.S.I.F. privitoare la o anume investiție sau la o strategie investițională nu va conține promisiuni cu privire la rezultate specifice, garanții, pretenții exagerate sau cereri nefondate ori proiecții sau prognoze de rezultate pentru care nu există o bază reală. În

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
bănești rezultate pentru a reduce expunerile în funcție de care se determină limitele impuse contului de marjă până la acoperirea sau eliminarea deficitului. ... (4) Apelul în marjă nu poate fi acoperit cu active din alte conturi ale clientului deschise la S.S.I.F. în lipsa unei autorizări a clientului în acest sens. ... ---------- Art. 199 a fost modificat de pct. 14 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. Articolul 200 Veniturile din dobânzi, drepturile

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]