KorAP: Find »[drukola/base=brokeraj & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...50 51 52 ...125 >

3,111 matches

Corola-website/Law/147017_a_148346

bancare și persoanele angajate în cadrul compartimentului de control intern să nu fi fost sancționați de C.N.V.M., B.N.R. sau C.S.A. cu interzicerea exercitării oricărei activități profesionale pe piețele reglementate de acestea; ... e) să organizeze și să evidențieze distinct prestarea serviciilor de brokeraj pe piețele reglementate de instrumente financiare derivate, conform prevederilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și ale prezentului regulament emis în aplicarea acesteia, delimitând responsabilitățile personalului implicat în angajarea operațiunilor cu instrumente financiare derivate, personalului responsabil cu gestionarea

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
compensator; ... m) să nu se afle sub supravegherea specială a B.N.R. sau în una dintre fazele procedurii de faliment. ... (3) Societatea bancară și acționarii ei semnificativi nu pot deține participări, de orice fel ar fi acestea, într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj pe piețele de instrumente financiare derivate. ... (4) Membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari ai societății bancare pot deține acțiuni într-o societate de

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
dintre fazele procedurii de faliment. ... (3) Societatea bancară și acționarii ei semnificativi nu pot deține participări, de orice fel ar fi acestea, într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj pe piețele de instrumente financiare derivate. ... (4) Membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari ai societății bancare pot deține acțiuni într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj pe piețele de instrumente financiare derivate. ... (4) Membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari ai societății bancare pot deține acțiuni într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri, numai dacă aceasta este deținuta public și are acțiunile înscrise la cota pe o piața reglementată și numai cu condiția ca deținerile

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
pe piețele de instrumente financiare derivate. ... (4) Membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari ai societății bancare pot deține acțiuni într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri, numai dacă aceasta este deținuta public și are acțiunile înscrise la cota pe o piața reglementată și numai cu condiția ca deținerile lor individuale și cumulate să nu depășească 10% din capitalul social al unei astfel

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
mărfuri, numai dacă aceasta este deținuta public și are acțiunile înscrise la cota pe o piața reglementată și numai cu condiția ca deținerile lor individuale și cumulate să nu depășească 10% din capitalul social al unei astfel de societăți de brokeraj, precum și cu condiția să nu fie aleși în conducerea unei societăți de brokeraj sau a unei societăți de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri. ... (5) Membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
pe o piața reglementată și numai cu condiția ca deținerile lor individuale și cumulate să nu depășească 10% din capitalul social al unei astfel de societăți de brokeraj, precum și cu condiția să nu fie aleși în conducerea unei societăți de brokeraj sau a unei societăți de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri. ... (5) Membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari ai societății bancare nu pot fi acționari care, direct sau prin persoane

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
să nu depășească 10% din capitalul social al unei astfel de societăți de brokeraj, precum și cu condiția să nu fie aleși în conducerea unei societăți de brokeraj sau a unei societăți de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri. ... (5) Membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari ai societății bancare nu pot fi acționari care, direct sau prin persoane implicate ori afiliate, dețin o poziție majoritară sau au fost membri ai consiliului de

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
Soțul, rudele până la gradul al doilea inclusiv, precum și afinii de gradul întâi ai acționarilor cu poziție de control și ai membrilor consiliului de administrație nu pot să dețină funcții de conducere și să fie acționari semnificativi într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj; (7) Condițiile enumerate la alin. (1)-(6) de mai sus trebuie respectate pe toată perioada în care respectiva societate bancară desfășoară activitate de tranzacționare la bursele

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
cu poziție de control și ai membrilor consiliului de administrație nu pot să dețină funcții de conducere și să fie acționari semnificativi într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj; (7) Condițiile enumerate la alin. (1)-(6) de mai sus trebuie respectate pe toată perioada în care respectiva societate bancară desfășoară activitate de tranzacționare la bursele de mărfuri. Secțiunea a 2-a Proceduri de avizare Articolul 44 (1) Avizul pentru

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
corupție; ... g) soții, rudele până la gradul al doilea inclusiv, precum și afinii de gradul întâi ai persoanei fizice care solicita autorizație să nu dețină funcții de conducere și să nu fie acționari cu poziție de control într-o alta societate de brokeraj sau într-o alta societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj. Secțiunea a 2-a Proceduri de autorizare Articolul 47 (1) În vederea autorizării unei persoane fizice ca broker, membrul bursei de mărfuri va depune la C.N.V.M.

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
persoanei fizice care solicita autorizație să nu dețină funcții de conducere și să nu fie acționari cu poziție de control într-o alta societate de brokeraj sau într-o alta societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj. Secțiunea a 2-a Proceduri de autorizare Articolul 47 (1) În vederea autorizării unei persoane fizice ca broker, membrul bursei de mărfuri va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare semnată de reprezentantul ei legal și purtând ștampila societății, în original

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
de corupție; ... l) soții, rudele până la gradul al doilea inclusiv, precum și afinii de gradul întâi ai persoanei fizice care solicita autorizație să nu dețină funcții de conducere și să nu fie acționari cu poziție de control într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri. ... Secțiunea a 2-a Proceduri de autorizare Articolul 50 (1) În vederea obținerii autorizării ca trader persoana fizica va depune la C.N.V.M. o

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
întâi ai persoanei fizice care solicita autorizație să nu dețină funcții de conducere și să nu fie acționari cu poziție de control într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri. ... Secțiunea a 2-a Proceduri de autorizare Articolul 50 (1) În vederea obținerii autorizării ca trader persoana fizica va depune la C.N.V.M. o cerere întocmită conform anexei nr. 2, însoțită de următoarele documente: ... a) acordul societății de

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
unor diferende între consiliul bursei de mărfuri și operatorii la bursa de mărfuri privind aplicarea prevederilor regulamentelor bursei de mărfuri, aceștia din urma se vor putea adresa direct la C.N.V.M. Articolul 57 Membrii burselor de mărfuri vor presta servicii de brokeraj în numele și pe contul clienților, în baza unui contract în forma scrisă, care va conține cel puțin următoarele clauze: a) serviciile de brokeraj ce vor fi prestate; ... b) durata contractului, modul în care contractul poate fi reînnoit și/sau modificat

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
se vor putea adresa direct la C.N.V.M. Articolul 57 Membrii burselor de mărfuri vor presta servicii de brokeraj în numele și pe contul clienților, în baza unui contract în forma scrisă, care va conține cel puțin următoarele clauze: a) serviciile de brokeraj ce vor fi prestate; ... b) durata contractului, modul în care contractul poate fi reînnoit și/sau modificat; ... c) procedura și mijloacele prin care clienții vor transmite ordine și instrucțiuni; ... d) tipul, conținutul și frecventa documentelor privind operațiunile desfășurate ce vor

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
de către membrii bursei a instrucțiunilor/confirmărilor acestuia transmise telefonic, după caz; ... f) declarația clientului prin care menționează că înțelege termenii și își asuma riscul ce decurge din tranzacțiile cu instrumente financiare derivate; ... g) orice alte clauze privind prestarea serviciilor de brokeraj convenite de părți; ... h) comisionul pentru prestarea serviciilor de brokeraj și/sau consultanța acordate clienților, privind instrumentele financiare derivate; i) semnătura clientului, a persoanei autorizate din partea membrului bursei și ștampila societății. Articolul 58 (1) În vederea încheierii contractului cu un client

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
caz; ... f) declarația clientului prin care menționează că înțelege termenii și își asuma riscul ce decurge din tranzacțiile cu instrumente financiare derivate; ... g) orice alte clauze privind prestarea serviciilor de brokeraj convenite de părți; ... h) comisionul pentru prestarea serviciilor de brokeraj și/sau consultanța acordate clienților, privind instrumentele financiare derivate; i) semnătura clientului, a persoanei autorizate din partea membrului bursei și ștampila societății. Articolul 58 (1) În vederea încheierii contractului cu un client, membrul bursei va întocmi un profil/portret al acestuia vizând

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
administrare, are obligația de a completa ordine de vânzare/cumpărare în cazul în care efectuează tranzacții în legătura cu conturile discreționare ale clienților lor; acestea vor fi aprobate de coordonatorul ierarhic superior brokerului. Articolul 64 În cursul desfășurării serviciilor de brokeraj operatorii burselor de mărfuri au obligația să respecte următoarele principii: a) să acționeze în mod onest și corect în activitatea profesională în cel mai bun interes al clienților și al integrității pieței; ... b) să acționeze cu pricepere și diligența corespunzătoare

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
aceasta, nici un operator nu are voie să transmită altui operator informații privind ordinele sale. ... Articolul 73 Este interzis operatorilor la bursele de mărfuri să fie implicați direct sau indirect ori să fie asociați la activitatea de prestare a serviciilor de brokeraj a unui alt participant. Articolul 74 (1) În aplicarea dispozițiilor art 53 lit. d) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 , privind manipularea pieței prin diseminarea de știri, informații sau zvonuri, este interzis operatorilor la bursele de mărfuri

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
atributele de identificare (telefon, fax, e-mail) pentru fiecare dintre acestea; ... b) capitalul social; ... c) numele membrilor consiliului de administrație și ale directorilor executivi, ale acționarilor, ale auditorului financiar și ale brokerilor; ... d) obiectul de activitate, cu menționarea tuturor serviciilor de brokeraj autorizate de C.N.V.M.; ... e) datele de contact și numele membrilor compartimentului de control intern. ... (4) Membrul bursei de mărfuri trebuie să se asigure de corectitudinea și caracterul complet ale tuturor informațiilor care sunt afișate pe pagina web. ... Articolul 80 (1

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
și a procedurilor interne și să țină evidenta neregulilor descoperite; ... b) să asigure informarea societății și a angajaților acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate; ... c) să avizeze toate documentele transmise de societatea de brokeraj către entitățile pieței reglementate și C.N.V.M.; ... d) să prevină și eventual să remedieze orice situație de încălcare a legilor, reglementărilor aplicabile piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate sau a procedurilor interne ale societății de către o societate de brokeraj

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
brokeraj către entitățile pieței reglementate și C.N.V.M.; ... d) să prevină și eventual să remedieze orice situație de încălcare a legilor, reglementărilor aplicabile piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate sau a procedurilor interne ale societății de către o societate de brokeraj sau de către angajații acesteia; ... e) să țină evidenta tuturor reclamațiilor primite de la clienți și a modului de soluționare a acestora; ... f) să analizeze și să avizeze materialele informative/publicitare ale membrului bursei de mărfuri; ... g) să raporteze consiliului de administrație

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
Resursele financiare prevăzute la alin. (1) vor fi utilizate pentru acoperirea debitelor operatorilor la bursele de mărfuri, persoane juridice, în condițiile stabilite de prezentul regulament. Articolul 128 Toți operatorii la bursele de mărfuri, persoane juridice române sau sucursalele firmelor de brokeraj străine care funcționează în România și care sunt sau vor fi autorizate să primească sume ori valori de la persoane fizice în scopul executării de operațiuni cu instrumente financiare derivate, în conformitate cu prevederile Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 27/2002 , sunt

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]
lit. a) va fi stabilită prin reglementări proprii ale casei de compensație/societății de bursa și va fi echivalenta cu cel puțin 5% din valoarea capitalului social minim, prevăzut de titlul III, pentru un operator autorizat să presteze servicii de brokeraj pe piețele de instrumente financiare derivate. ... (2) Contribuția inițială se plătește astfel: ... a) de către operatorii la bursele de mărfuri, persoane juridice române care funcționează la data intrării în vigoare a prezentului regulament, în sensul celor prevăzute la art. 128, la

REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex (2002) [Corola-website/Law/147017_a_148346]