4,904 matches
-
s-a respins contestația, Comisia publică anunțul privind retragerea autorizației în Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a, precum și în două cotidiene centrale. Capitolul IV Investițiile fondului de pensii Articolul 23 (1) Comisia verifica îndeplinirea obligației administratorilor de învestire prudențială a activelor fondurilor de pensii administrate privat, cu respectarea, în principal, a următoarelor reguli: ... a) învestirea în interesul participanților și beneficiarilor, iar în cazul unui conflict potențial de interese, administratorul care gestionează activele fondurilor de pensii administrate privat trebuie să
LEGE nr. 411 din 18 octombrie 2004 (**republicată**)(*actualizată*) privind fondurile de pensii administrate privat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/191921_a_193250]
-
instrumente tranzacționate pe o piață reglementată, astfel cum este definită în Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare; investițiile în instrumente care nu sunt tranzacționate pe o piață reglementată trebuie să nu depășească niveluri prudențiale; ... d) investițiile în instrumente financiare derivate sunt permise doar în măsura în care contribuie la scăderea riscurilor investiției sau facilitează gestionarea eficientă a portofoliului; ... e) activele se diversifica în mod corespunzător, astfel încât să se evite dependența excesivă de un anumit activ, emitent sau
LEGE nr. 411 din 18 octombrie 2004 (**republicată**)(*actualizată*) privind fondurile de pensii administrate privat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/191921_a_193250]
-
cererea pentru autorizare de constituire în următoarele situații: ... a) documentația prezentată rămâne incompletă sau nu este întocmită în conformitate cu dispozițiile legale în vigoare; ... b) neîndeplinirea uneia dintre condițiile prevăzute la art. 75; ... c) există posibilitatea că administrarea să nu respecte principiile prudențiale prevăzute în prezența lege și în normele Comisiei. (2) Comisia informează fondatorii despre respingerea motivată a cererii, în termen de 5 zile lucrătoare de la decizia de respingere a acesteia. ... Articolul 77 (1) Fondatorii înregistrează societatea la Oficiul Național al Registrului
LEGE nr. 411 din 18 octombrie 2004 (**republicată**)(*actualizată*) privind fondurile de pensii administrate privat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/191921_a_193250]
-
actele de control întocmite de organele de control ale Comisiei; ... c) urmărește realizarea planului de remediere a deficiențelor sau de redresare financiară a fondului de pensii, propus de administrator; ... d) suspenda sau desființează actele de decizie ale administratorului, contrare reglementărilor prudențiale sau care determină deteriorarea situației financiare a fondului de pensii; ... e) propune Comisiei aplicarea de sancțiuni în situația în care administratorul nu respectă măsurile dispuse de Consiliul de supraveghere specială; ... f) alte atribuții stabilite de Comisie. ... (2) În perioada exercitării
LEGE nr. 411 din 18 octombrie 2004 (**republicată**)(*actualizată*) privind fondurile de pensii administrate privat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/191921_a_193250]
-
stabilește: a) principiile elaborării și autorizării prospectului schemei de pensii facultative și ale fondului de pensii facultative; ... b) principiile organizării și funcționării administratorilor fondurilor de pensii facultative, precum și coordonarea activității altor entități implicate în acest domeniu; ... c) reglementarea și supravegherea prudențială a administrării fondurilor de pensii facultative. ... Articolul 2 (1) În înțelesul prezentei legi, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații: ... 1. activele unui fond de pensii facultative reprezintă instrumentele financiare, inclusiv instrumentele financiare derivate, precum ��i numerarul, rezultate
LEGE nr. 204 din 22 mai 2006 (*actualizată*) privind pensiile facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/191922_a_193251]
-
condiții: a) fondatorii nu au datorii către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale și bugetele fondurilor speciale; ... b) calitatea acționarilor și a membrilor propuși pentru consiliul de administrație și comitetul de direcție garantează gestiunea corectă și prudențială a fondului de pensii facultative; ... c) fondatorii și membrii propuși pentru consiliul de administrație și comitetul de direcție nu sunt în procedură de reorganizare judiciară sau de faliment, nu au contribuit, direct sau indirect, la falimentul unor persoane juridice, după
LEGE nr. 204 din 22 mai 2006 (*actualizată*) privind pensiile facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/191922_a_193251]
-
2) Interdicția prevăzută la alin. (1) se aplică și persoanelor care au raporturi de muncă, comerciale sau alte raporturi similare cu entitățile prevăzute la același alineat. ... Articolul 24 (1) Administratorul trebuie să acționeze în interesul participanților și să aplice principii prudențiale în activitatea sa. ... (2) Administratorul nu poate fi o persoană afiliată angajatorului sau depozitarului. Articolul 25 (1) Activele financiare proprii ale administratorului nu pot fi utilizate pentru: ... a) acordarea de împrumuturi; ... b) garantarea de împrumuturi sau de credite. ... (2) Tranzacțiile
LEGE nr. 204 din 22 mai 2006 (*actualizată*) privind pensiile facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/191922_a_193251]
-
angajatorului sau depozitarului. Articolul 25 (1) Activele financiare proprii ale administratorului nu pot fi utilizate pentru: ... a) acordarea de împrumuturi; ... b) garantarea de împrumuturi sau de credite. ... (2) Tranzacțiile în nume propriu efectuate de un administrator respectă obligațiile de investire prudențială a activelor fondurilor de pensii facultative prevăzute de prezenta lege. ... (3) De la data aderării României la Uniunea Europeană, administratorii pot desemna: ... a) pentru conservarea activelor lor, depozitarii stabiliți în alt stat membru al Uniunii Europene sau aparținând Spațiului Economic European și
LEGE nr. 204 din 22 mai 2006 (*actualizată*) privind pensiile facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/191922_a_193251]
-
de control întocmite de organele de control ale Comisiei; ... c) urmărește realizarea planului de remediere a deficiențelor sau de redresare financiară a fondului de pensii facultative, propus de administrator; ... d) suspendă sau desființează actele de decizie ale administratorului, contrare reglementărilor prudențiale sau care determină deteriorarea situației financiare a fondului de pensii facultative; ... e) propune Comisiei aplicarea de sancțiuni în situația în care administratorul nu respectă măsurile dispuse de Consiliul de supraveghere specială; ... f) alte atribuții stabilite de Comisie. ... (3) În perioada
LEGE nr. 204 din 22 mai 2006 (*actualizată*) privind pensiile facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/191922_a_193251]
-
publicării ratelor medii ponderate de rentabilitate a tuturor fondurilor de pensii facultative; ... d) procedura de avizare a auditorului financiar. Capitolul X Investițiile fondurilor de pensii facultative Investițiile fondurilor de pensii facultative Articolul 84 Comisia verifică îndeplinirea obligației administratorilor de investire prudențial�� a activelor fondurilor de pensii facultative, cu respectarea, în principal, a următoarelor reguli: a) investirea în interesul participanților și al beneficiarilor, iar în cazul unui conflict potențial de interese, administratorul care gestionează activele fondurilor de pensii facultative trebuie să adopte
LEGE nr. 204 din 22 mai 2006 (*actualizată*) privind pensiile facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/191922_a_193251]
-
la sfera de aplicare a cerințelor prevăzute în prezentul regulament vor fi făcute publice: 1. denumirea instituției de credit căreia i se aplică prevederile prezentului regulament; 2. o prezentare a diferențelor existente între perimetrele de consolidare în scopuri contabile și prudențiale, cu o descriere succinta a entităților care sunt: a) consolidate integral ... b) consolidate proporțional ... c) deduse din fondurile proprii; sau ... d) nici consolidate și nici deduse; ... 3. orice impediment semnificativ de ordin practic sau legal, actual sau previzionat în calea
REGULAMENT nr. 25 din 14 decembrie 2006 privind cerinţele de publicare pentru instituţiile de credit şi firmele de investitii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/186713_a_188042]
-
investiții potrivit abordării bazate pe modele interne de rating; ... b) expunerilor din titluri de capital tranzacționate la bursă, expunerilor din titluri de capital netranzactionate dintr-un portofoliu suficient de diversificat, precum și altor expuneri; ... c) expunerilor care fac obiectul unui regim prudențial tranzitoriu în materia cerințelor de capital; și ... d) expunerilor care fac obiectul unei prevederi de menținere a acquis-ului în materia cerințelor de capital; ... 4. cerințele minime de capital calculate potrivit art. 2 lit. b) și lit. c) din Regulamentul BNR-CNVM
REGULAMENT nr. 25 din 14 decembrie 2006 privind cerinţele de publicare pentru instituţiile de credit şi firmele de investitii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/186713_a_188042]
-
terța parte nu este societatea-mama sau filiala a instituției de credit sau filiala a societatii-mama a instituției de credit. Cheltuielile pentru serviciile externalizate furnizate de terți pot diminua indicatorul relevant dacă prestarea serviciilor este efectuată de către o entitate supusă supravegherii prudențiale de către o autoritate competența sau unei supravegheri echivalente celei reglementate prin Regulamentul BNR-CNVM nr. 13/18/2006 privind determinarea cerințelor minime de capital pentru instituțiile de credit și firmele de investiții. ... b) Nu se includ în calculul indicatorului relevant profiturile
REGULAMENT nr. 24 din 14 decembrie 2006 privind determinarea cerințelor minime de capital ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investitii pentru riscul operational*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/186712_a_188041]
-
la sfera de aplicare a cerințelor prevăzute în prezentul regulament vor fi făcute publice: 1. denumirea instituției de credit căreia i se aplică prevederile prezentului regulament; 2. o prezentare a diferențelor existente între perimetrele de consolidare în scopuri contabile și prudențiale, cu o descriere succinta a entităților care sunt: a) consolidate integral ... b) consolidate proporțional ... c) deduse din fondurile proprii; sau ... d) nici consolidate și nici deduse; ... 3. orice impediment semnificativ de ordin practic sau legal, actual sau previzionat în calea
REGULAMENT nr. 30 din 14 decembrie 2006 privind cerinţele de publicare pentru instituţiile de credit şi firmele de investitii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/186737_a_188066]
-
investiții potrivit abordării bazate pe modele interne de rating; ... b) expunerilor din titluri de capital tranzacționate la bursă, expunerilor din titluri de capital netranzactionate dintr-un portofoliu suficient de diversificat, precum și altor expuneri; ... c) expunerilor care fac obiectul unui regim prudențial tranzitoriu în materia cerințelor de capital; și ... d) expunerilor care fac obiectul unei prevederi de menținere a acquis-ului în materia cerințelor de capital; ... 4. cerințele minime de capital calculate potrivit art. 2 lit. b) și lit. c) din Regulamentul BNR-CNVM
REGULAMENT nr. 30 din 14 decembrie 2006 privind cerinţele de publicare pentru instituţiile de credit şi firmele de investitii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/186737_a_188066]
-
terța parte nu este societatea-mama sau filiala a instituției de credit sau filiala a societatii-mama a instituției de credit. Cheltuielile pentru serviciile externalizate furnizate de terți pot diminua indicatorul relevant dacă prestarea serviciilor este efectuată de către o entitate supusă supravegherii prudențiale de către o autoritate competența sau unei supravegheri echivalente celei reglementate prin Regulamentul BNR-CNVM nr. 13/18/2006 privind determinarea cerințelor minime de capital pentru instituțiile de credit și firmele de investiții. ... b) Nu se includ în calculul indicatorului relevant profiturile
REGULAMENT nr. 29 din 14 decembrie 2006 privind determinarea cerințelor minime de capital ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investitii pentru riscul operational*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/186733_a_188062]
-
din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. e) pentru acționarii semnificativi, persoane juridice, documentele corespunzătoare prevăzute în anexa nr. 2 la Regulamentul nr. 2/2009 privind regulile de procedură și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor participațiilor la o societate de servicii de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 15/2009 ; ... ------------- Lit. e) a alin. (1) al art. 7 a fost modificată de pct. 2 al art.
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/186196_a_187525]
-
o societate bancară; ... q) curriculum vitae al persoanelor desemnate să asigure funcția de audit intern și, respectiv, de administrare a riscului; ... r) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru a verifica asigurarea de către S.S.I.F. a unei administrări prudențiale eficiente. ... (2) C.N.V.M. va acorda autorizația S.S.I.F., sub condiția achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare ��i de înscriere în Registrul C.N.V.M., în termen de maximum 6 luni de la data transmiterii documentației complete prevăzute la alin. (1) sau va
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/186196_a_187525]
-
că, în plus față de cerințele prevăzute la art. 86, sunt îndeplinite următoarele condiții: ... a) furnizorul de servicii trebuie să fie autorizat sau înregistrat în statul sau de origine pentru a furniza acel serviciu și trebuie să fie subiect al supravegherii prudențiale; ... b) C.N.V.M. a încheiat un acord de cooperare adecvat cu autoritatea de supraveghere a furnizorului de servicii. ... (2) În situația în care una sau ambele condiții prevăzute la alin. (1) nu sunt îndeplinite, S.S.I.F. poate externaliza serviciile de investiții unui
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/186196_a_187525]
-
cumpărările în marjă și valoarea totală a împrumuturilor vor respecta prevederile reglementărilor europene de directă aplicare și ale reglementărilor naționale emise în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 , denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 575/2013 . ... (2) În scopul calculării cerințelor de capital, operațiunile de tranzacționare în marjă și împrumut prevăzute
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/186196_a_187525]
-
nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. Articolul 193 (1) A.S.F. poate interzice unei S.S.I.F., prin decizie motivată, luând în considerare conduita S.S.I.F., nivelul indicatorilor calculați în scopul evaluării cerințelor prudențiale și riscul indus de poziția sa financiară și tranzacțiile efectuate de aceasta, să efectueze tranzacții și/sau operațiuni de tipul celor care fac obiectul prezentului titlu, notificând și depozitarul central cu privire la această decizie. ... (2) Pentru acordarea de credite și împrumuturi
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/186196_a_187525]
-
LEGEA nr. 230 din 13 iulie 2005 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 15 iulie 2005. (7) Oficiul va furniza persoanelor fizice și juridice prevăzute la art. 8, precum și autorităților cu atribuții de control financiar și celor de supraveghere prudențială, printr-o procedură considerată adecvată, informații generale privind tranzacțiile suspecte și tipologiile de spălare a banilor și de finanțare a actelor de terorism. ... ------------- Alin. (7) al art. 6 a fost introdus de pct. 14 al art. I din LEGEA nr.
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizata*) pentru prevenirea şi sanctionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finantarii actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/187345_a_188674]
-
valoarea tranzacției și când a stabilit că a fost atinsă limită minimă prevăzută la alin. (2). ... (5) Prevederile alin. (1)-(4) se aplică și operațiunilor desfășurate între persoane care nu sunt prezente fizic la efectuarea acestora. ... (6) Autoritățile de supraveghere prudențială a persoanelor prevăzute la art. 8 emit, potrivit competenței lor, norme privind măsurile necesare pentru stabilirea identității clienților în cazul operațiunilor desfășurate între persoane care nu sunt prezente fizic la efectuarea acestora. ... ------------- Alin. (6) al art. 9 a fost introdus
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizata*) pentru prevenirea şi sanctionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finantarii actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/187345_a_188674]
-
fizic la efectuarea acestora. ... ------------- Alin. (6) al art. 9 a fost introdus de pct. 21 al art. I din LEGEA nr. 230 din 13 iulie 2005 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 15 iulie 2005. (7) Autoritățile de supraveghere prudențială și cele de control financiar al persoanelor prevăzute la art. 8 emit, potrivit competenței lor, norme privind standardele de cunoaștere a clientelei. ... ------------- Alin. (7) al art. 9 a fost introdus de pct. 21 al art. I din LEGEA nr. 230
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizata*) pentru prevenirea şi sanctionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finantarii actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/187345_a_188674]
-
la art. 8. ... Articolul 17 (1) Modul de aplicare a prevederilor prezenței legi se verifică și se controlează, în cadrul atribuțiilor de serviciu, de următoarele autorități sau structuri: ... a) autoritățile cu atribuții de control financiar, conform legii; ... b) autoritățile de supraveghere prudențială, pentru persoanele prevăzute la art. 8 supuse acestei supravegheri potrivit legii. Pentru persoanele care nu sunt supuse, potrivit reglementărilor în vigoare, supravegherii prudențiale a unor autorități, atribuțiile de supraveghere, verificare și control se îndeplinesc de Oficiu; ... c) structurile de conducere
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizata*) pentru prevenirea şi sanctionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finantarii actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/187345_a_188674]