4,904 matches
-
următoarele autorități sau structuri: ... a) autoritățile cu atribuții de control financiar, conform legii; ... b) autoritățile de supraveghere prudențială, pentru persoanele prevăzute la art. 8 supuse acestei supravegheri potrivit legii. Pentru persoanele care nu sunt supuse, potrivit reglementărilor în vigoare, supravegherii prudențiale a unor autorități, atribuțiile de supraveghere, verificare și control se îndeplinesc de Oficiu; ... c) structurile de conducere ale profesiilor juridice liberale, pentru persoanele prevăzute la art. (8) alin. (1) lit. e^1). ... ------------- Alin. (1) al art. 17 a fost modificat
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizata*) pentru prevenirea şi sanctionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finantarii actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/187345_a_188674]
-
Obiectivul fundamental și principalele atribuții (1) Obiectivul fundamental al Băncii Naționale a României este asigurarea și menținerea stabilității prețurilor. ... (2) Principalele atribuții ale Băncii Naționale a României sunt: ... a) elaborarea și aplicarea politicii monetare și a politicii de curs de schimb; ... b) autorizarea, reglementarea și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit, promovarea și monitorizarea bunei funcționari a sistemelor de plăți pentru asigurarea stabilității financiare; ... c) emiterea bancnotelor și a monedelor ca mijloace legale de plată pe teritoriul României; ... d) stabilirea regimului valutar și supravegherea respectării acestuia; ... e
LEGE nr. 312 din 28 iunie 2004 (*actualizata*) privind Statutul Băncii Naţionale a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/187124_a_188453]
-
a fost obținut. ... (12) Bancă Națională a României va comunica Comisiei Europene și statelor membre numele autorităților din România care pot primi informații, conform prevederilor alin. (9)-(11). ... (13) În scopul exercitării competențelor Băncii Naționale a României în domeniul autorizării, reglementării și supravegherii prudențiale a instituțiilor de credit și îndeplinirii atribuțiilor care revin autorităților monetare, băncilor centrale sau organismelor cu funcții similare, precum și altor autorități publice responsabile cu monitorizarea sistemelor de plăți, Banca Națională a României poate realiza schimb de informații cu aceste autorități. ... (14) În scopul
LEGE nr. 312 din 28 iunie 2004 (*actualizata*) privind Statutul Băncii Naţionale a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/187124_a_188453]
-
al Băncii Centrale Europene. ... (3) Bancă Națională a României poate participa, în nume propriu sau în numele statului, la tratative și negocieri externe în probleme financiare, monetare, de curs de schimb și de plăți, precum și în domeniul autorizării, reglementării și supravegherii prudențiale a instituțiilor de credit. ... (4) Bancă Națională a României exercita drepturi și îndeplinește obligații care revin României, în calitate de membru al Fondului Monetar Internațional, inclusiv utilizarea facilităților acestei instituții de finanțare pe termen mediu și lung, pentru nevoile balanței de plăți
LEGE nr. 312 din 28 iunie 2004 (*actualizata*) privind Statutul Băncii Naţionale a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/187124_a_188453]
-
prestă servicii de colectare și difuzare, la cerere, contra cost, conform reglementărilor proprii, de date și informații privind incidentele de plăți și riscurile de creditare în sistemul instituțiilor de credit, în condiții de asigurare a secretului bancar. Capitolul V Supravegherea prudențială a instituțiilor de credit Articolul 25 Reglementarea, autorizarea și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit (1) Bancă Națională a României are competența exclusivă de autorizare a instituțiilor de credit și răspunde de supravegherea prudențială a instituțiilor de credit pe care
LEGE nr. 312 din 28 iunie 2004 (*actualizata*) privind Statutul Băncii Naţionale a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/187124_a_188453]
-
reglementărilor proprii, de date și informații privind incidentele de plăți și riscurile de creditare în sistemul instituțiilor de credit, în condiții de asigurare a secretului bancar. Capitolul V Supravegherea prudențială a instituțiilor de credit Articolul 25 Reglementarea, autorizarea și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit (1) Bancă Națională a României are competența exclusivă de autorizare a instituțiilor de credit și răspunde de supravegherea prudențială a instituțiilor de credit pe care le-a autorizat să opereze în România, în conformitate cu prevederile Legii nr.
LEGE nr. 312 din 28 iunie 2004 (*actualizata*) privind Statutul Băncii Naţionale a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/187124_a_188453]
-
a secretului bancar. Capitolul V Supravegherea prudențială a instituțiilor de credit Articolul 25 Reglementarea, autorizarea și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit (1) Bancă Națională a României are competența exclusivă de autorizare a instituțiilor de credit și răspunde de supravegherea prudențială a instituțiilor de credit pe care le-a autorizat să opereze în România, în conformitate cu prevederile Legii nr. 58/1998 privind activitatea bancară, cu modificările și completările ulterioare. ... (2) Pentru asigurarea funcționarii și viabilității sistemului bancar, Banca Națională a României este împuternicita: ... a) să
LEGE nr. 312 din 28 iunie 2004 (*actualizata*) privind Statutul Băncii Naţionale a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/187124_a_188453]
-
raportărilor primite și prin inspecții la fața locului, registrele, conturile și orice alte documente ale instituțiilor de credit autorizate, pe care le consideră necesare. ... (3) Membrii Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României și personalul acesteia, însărcinat să exercite atribuții de supraveghere prudențială, nu răspund civil sau penal, după caz, daca instanțele judecătorești constată îndeplinirea sau omisiunea îndeplinirii de către aceste persoane, cu bună-credință și fără neglijență, a oricărui act sau fapt în legătură cu exercitarea, în condițiile legii, a atribuțiilor de supraveghere prudențială. ... (4) Cheltuielile
LEGE nr. 312 din 28 iunie 2004 (*actualizata*) privind Statutul Băncii Naţionale a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/187124_a_188453]
-
de supraveghere prudențială, nu răspund civil sau penal, după caz, daca instanțele judecătorești constată îndeplinirea sau omisiunea îndeplinirii de către aceste persoane, cu bună-credință și fără neglijență, a oricărui act sau fapt în legătură cu exercitarea, în condițiile legii, a atribuțiilor de supraveghere prudențială. ... (4) Cheltuielile de judecată ocazionate de procedurile judiciare inițiate împotriva persoanelor prevăzute la alin. (3) se suporta de Bancă Națională a României. ... (5) Personalului cu atribuții de supraveghere îi este interzisă participarea în cadrul comisiilor de expertiză, precum și la orice alte
LEGE nr. 312 din 28 iunie 2004 (*actualizata*) privind Statutul Băncii Naţionale a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/187124_a_188453]
-
Băncii Naționale a României. ... Articolul 33 Consiliul de administrație (1) Consiliul de administrație al Băncii Naționale a României hotărăște, în condițiile legii: ... a) politicile în domeniul monetar și al cursului de schimb, urmărind aducerea la îndeplinire a acestora; ... b) măsurile în domeniul autorizării, reglementării și supravegherii prudențiale a instituțiilor de credit și monitorizării sistemelor de plăți pe care le-a autorizat; ... c) direcțiile principale în conducerea operațiunilor și răspunderile ce revin personalului Băncii Naționale a României; ... d) organizarea internă, indemnizațiile, salariile și alte drepturi bănești ale personalului; ... e) atribuțiile și
LEGE nr. 312 din 28 iunie 2004 (*actualizata*) privind Statutul Băncii Naţionale a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/187124_a_188453]
-
acestora și le pot utiliza numai în scopul pentru care le-au solicitat sau le-au fost furnizate, potrivit legii ori acordurilor încheiate, orice abatere fiind sancționată potrivit legii. ... (4) În exercitarea atribuțiilor sale în domeniul autorizării, reglementării și supravegherii prudențiale a instituțiilor de credit, Banca Națională a României poate utiliza informațiile primite, de natură secretului profesional, numai în următoarele situații: ... a) verificarea îndeplinirii condițiilor referitoare la constituirea instituțiilor de credit; ... b) supravegherea, la nivel individual și consolidat, a activității instituțiilor de credit, în
LEGE nr. 312 din 28 iunie 2004 (*actualizata*) privind Statutul Băncii Naţionale a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/187124_a_188453]
-
de audit, dacă s-au adoptat norme interne de aplicare a Normelor privind prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism, standardele de cunoaștere a clientelei și control intern pentru entitățile raportoare care nu sunt supuse supravegherii prudențiale a unor autorități, aprobate prin Decizia Plenului Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 623 din 19 iulie 2006, la clienții de audit care sunt entități reglementate, așa cum sunt
HOTĂRÂRE nr. 91 din 26 iunie 2007 privind aplicarea legislaţiei specifice privind combaterea şi prevenirea operaţiunilor de spălare a banilor şi/sau de finanţare a actelor de terorism de către auditorii financiari. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189698_a_191027]
-
prin asigurarea unei funcționari eficiente a sistemului de pensii private și informarea asupra acestuia. Articolul 23 Comisia are, în principal, următoarele atribuții: a) acordarea, suspendarea sau retragerea avizelor și autorizațiilor fondurilor de pensii, administratorilor, depozitarilor și auditorilor financiari; ... b) supravegherea prudențială și asigurarea unei bune funcționari a sistemului de pensii private; ... c) controlul activității din sistemul de pensii private; ... d) controlul relațiilor dintre administrator și alți administratori sau societăți comerciale, atunci când administratorul transfera atribuții acestora din urmă, care influențează situația financiară
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 50 din 9 iunie 2005 (*actualizata*) privind înfiinţarea, organizarea şi functionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189752_a_191081]
-
de informare; ... k) evidență contabilă distinctă pentru perioadele contributive și de plată a pensiilor private; ... l) calculele actuariale; ... m) procedura de efectuare a controlului; ... n) procedura internă de soluționare a sesizărilor și contestațiilor; o) alte aspecte ale reglementării și supravegherii prudențiale a fondurilor de pensii private. ... Articolul 25 (1) Comisia controlează entitățile implicate în sistemul de pensii private, cel putin o dată pe an. ... (2) Persoanele împuternicite de Consiliul Comisiei pentru efectuarea controlului au dreptul: ... a) să obțină de la entitățile controlate, de la
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 50 din 9 iunie 2005 (*actualizata*) privind înfiinţarea, organizarea şi functionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189752_a_191081]
-
VII Dispoziții finale ------------ Titlul Cap. VII a fost modificat de pct. 8 al art. I din LEGEA nr. 34 din 1 martie 2006 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 200 din 3 martie 2006. Articolul 33 Instituțiile autorizate sunt supuse supravegherii prudențiale și controlului instituțiilor abilitate prin lege. ------------ Art. 33 a fost modificat de pct. 8 al art. I din LEGEA nr. 34 din 1 martie 2006 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 200 din 3 martie 2006. Articolul 34 Prevederile prezentei legi
LEGE nr. 190 din 9 decembrie 1999 (*actualizată*) privind creditul ipotecar pentru investiţii imobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/175348_a_176677]
-
LEGEA nr. 230 din 13 iulie 2005 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 15 iulie 2005. (7) Oficiul va furniza persoanelor fizice și juridice prevăzute la art. 8, precum și autorităților cu atribuții de control financiar și celor de supraveghere prudențială, printr-o procedură considerată adecvată, informații generale privind tranzacțiile suspecte și tipologiile de spălare a banilor și de finanțare a actelor de terorism. ... ------------- Alin. (7) al art. 6 a fost introdus de pct. 14 al art. I din LEGEA nr.
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/175349_a_176678]
-
valoarea tranzacției și când a stabilit că a fost atinsă limită minimă prevăzută la alin. (2). ... (5) Prevederile alin. (1)-(4) se aplică și operațiunilor desfășurate între persoane care nu sunt prezente fizic la efectuarea acestora. ... (6) Autoritățile de supraveghere prudențială a persoanelor prevăzute la art. 8 emit, potrivit competenței lor, norme privind măsurile necesare pentru stabilirea identității clienților în cazul operațiunilor desfășurate între persoane care nu sunt prezente fizic la efectuarea acestora. ... ------------- Alin. (6) al art. 9 a fost introdus
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/175349_a_176678]
-
fizic la efectuarea acestora. ... ------------- Alin. (6) al art. 9 a fost introdus de pct. 21 al art. I din LEGEA nr. 230 din 13 iulie 2005 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 15 iulie 2005. (7) Autoritățile de supraveghere prudențială și cele de control financiar al persoanelor prevăzute la art. 8 emit, potrivit competenței lor, norme privind standardele de cunoaștere a clientelei. ... ------------- Alin. (7) al art. 9 a fost introdus de pct. 21 al art. I din LEGEA nr. 230
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/175349_a_176678]
-
la art. 8. ... Articolul 17 (1) Modul de aplicare a prevederilor prezenței legi se verifică și se controlează, în cadrul atribuțiilor de serviciu, de următoarele autorități sau structuri: ... a) autoritățile cu atribuții de control financiar, conform legii; ... b) autoritățile de supraveghere prudențială, pentru persoanele prevăzute la art. 8 supuse acestei supravegheri potrivit legii. Pentru persoanele care nu sunt supuse, potrivit reglementărilor în vigoare, supravegherii prudențiale a unor autorități, atribuțiile de supraveghere, verificare și control se îndeplinesc de Oficiu; ... c) structurile de conducere
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/175349_a_176678]
-
următoarele autorități sau structuri: ... a) autoritățile cu atribuții de control financiar, conform legii; ... b) autoritățile de supraveghere prudențială, pentru persoanele prevăzute la art. 8 supuse acestei supravegheri potrivit legii. Pentru persoanele care nu sunt supuse, potrivit reglementărilor în vigoare, supravegherii prudențiale a unor autorități, atribuțiile de supraveghere, verificare și control se îndeplinesc de Oficiu; ... c) structurile de conducere ale profesiilor juridice liberale, pentru persoanele prevăzute la art. (8) alin. (1) lit. e^1). ... ------------- Alin. (1) al art. 17 a fost modificat
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/175349_a_176678]
-
avea următorul cuprins: «Art. 17. - (1) Modul de aplicare a prevederilor prezentei legi se verifică și se controlează, în cadrul atribuțiilor de serviciu, de următoarele autorități sau structuri: a) autoritățile cu atribuții de control financiar, conform legii; ... b) autoritățile de supraveghere prudențială, pentru persoanele prevăzute la art. 8 supuse acestei supravegheri potrivit legii. Pentru persoanele care nu sunt supuse, potrivit reglementărilor în vigoare, supravegherii prudențiale a unor autorități, atribuțiile de supraveghere, verificare și control se îndeplinesc de Oficiu; ... c) structurile de conducere
LEGE nr. 36 din 1 martie 2006 pentru aprobarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 135/2005 privind modificarea Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/175223_a_176552]
-
următoarele autorități sau structuri: a) autoritățile cu atribuții de control financiar, conform legii; ... b) autoritățile de supraveghere prudențială, pentru persoanele prevăzute la art. 8 supuse acestei supravegheri potrivit legii. Pentru persoanele care nu sunt supuse, potrivit reglementărilor în vigoare, supravegherii prudențiale a unor autorități, atribuțiile de supraveghere, verificare și control se îndeplinesc de Oficiu; ... c) structurile de conducere ale profesiilor juridice liberale, pentru persoanele prevăzute la art. (8) alin. (1) lit. e^1).» ... 4^3. La articolul 17, după alineatul (1
LEGE nr. 36 din 1 martie 2006 pentru aprobarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 135/2005 privind modificarea Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/175223_a_176552]
-
În cazurile prevăzute la art. 27 și 28, cedentul nu poate renunța la mandat." 7. Capitolul VI, cuprinzând articolele 29-32, se abrogă. 8. Capitolul VII va avea următorul cuprins: "CAPITOLUL VII Dispoziții finale Art. 33. - Instituțiile autorizate sunt supuse supravegherii prudențiale și controlului instituțiilor abilitate prin lege. Art. 34. - Prevederile prezentei legi se completează cu prevederile Legii nr. 58/1998 privind activitatea bancară, republicată." Articolul II Legea nr. 190/1999 privind creditul ipotecar pentru investiții imobiliare, publicată în Monitorul Oficial al
LEGE nr. 34 din 1 martie 2006 pentru modificarea şi completarea Legii nr. 190/1999 privind creditul ipotecar pentru investiţii imobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/175221_a_176550]
-
va efectua la termen se vor aplica prevederile art. 8 alin. (4). ... (5) Fondul este autorizat să majoreze contribuția anuală ce trebuie plătită de o instituție de credit până la dublul nivelului acesteia dacă, potrivit reglementărilor emise de Fond și reglementărilor prudențiale stabilite de Banca Națională a României, rezultă că aceasta s-a angajat în politici riscante și nesănătoase. În situația suspendării plății contribuțiilor anuale conform prevederilor art. 12 alin. (1), Fondul este îndreptățit să stabilească pentru aceste instituții de credit, conform normelor sale, contribuții
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 23 din 22 martie 2006 pentru modificarea şi completarea Ordonanţei Guvernului nr. 39/1996 privind înfiinţarea şi funcţionarea Fondului de garantare a depozitelor în sistemul bancar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/175962_a_177291]
-
de 30 de zile de la data comunicării ei. ... (5) S.S.I.F. poate începe activitatea la data acordării autorizației, sub condiția dobândirii calității de membru al Fondului de compensare a investitorilor. ... Articolul 9 S.S.I.F. are obligația să respecte condițiile de autorizare, cerințele prudențiale și de adecvare a capitalului stabilite prin prezenta lege și prin reglementările C.N.V.M., pe toată durata desfășurării activității, și va notifica sau va supune în prealabil autorizării, după caz, orice modificare în modul ei de organizare și funcționare, în conformitate cu prevederile
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/169946_a_171275]