1,892 matches
-
Articolul 48 Coordonatorul și celelalte autorități competențe vor încheia acorduri de coordonare, daca este necesar, în sensul corelării acțiunilor de supraveghere, pentru scopurile aplicării prevederilor art. 43-47. Articolul 49 Dacă o entitate reglementată se folosește de apartenență să la un conglomerat financiar pentru a se sustrage, total sau parțial, de la aplicarea regulilor sectoriale, autoritățile competente pot aplica entităților reglementate aflate sub supravegherea lor oricare dintre măsurile ori sancțiunile prevăzute de regulile sectoriale corespunzătoare. Articolul 50 (1) Constatarea faptelor prevăzute la art.
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245930_a_247259]
-
a entităților reglementate prevăzute la art. 10 alin. (2) sau autoritățile competente pot aplica una dintre metodele prevăzute la alin. (2). ... (2) Autoritățile competente pot aplica alte metode care să asigure o supraveghere suplimentară corespunzătoare a entităților reglementate dintr-un conglomerat financiar. Aceste metode trebuie să fie agreate de coordonator, după consultarea cu celelalte autorități competențe relevante. Autoritățile competente pot solicita în special înființarea unei societăți financiare holding mixte care are sediul central într-un stat membru și pot să aplice
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245930_a_247259]
-
coordonator, după consultarea cu celelalte autorități competențe relevante. Autoritățile competente pot solicita în special înființarea unei societăți financiare holding mixte care are sediul central într-un stat membru și pot să aplice prezenta ordonanță de urgență entităților reglementate dintr-un conglomerat financiar care are drept lider acea societate financiară holding mixtă. Metodele trebuie să permită atingerea obiectivelor supravegherii suplimentare stabilite în prezența ordonanță de urgență și trebuie să fie notificate celorlalte autorități competențe implicate și Comisiei Europene. ... Secțiunea a 2-a
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245930_a_247259]
-
2-a Cooperarea cu autoritățile competente din statele terțe Articolul 53 Pentru scopurile supravegherii suplimentare prevăzute de prezență ordonanță de urgență, autoritățile competente pot iniția încheierea de acorduri privind mijloacele de exercitare a supravegherii suplimentare a entităților reglementate dintr-un conglomerat financiar, cu autoritățile competente din unul sau mai multe state terțe. Articolul 54 Autoritățile competente informează Comisia Europeană, Comitetul Consultativ Bancar, Comitetul Asigurărilor și Comitetul Conglomeratelor Financiare asupra rezultatelor negocierilor și, daca este cazul, asupra situațiilor care rezultă din încheierea
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245930_a_247259]
-
de acorduri privind mijloacele de exercitare a supravegherii suplimentare a entităților reglementate dintr-un conglomerat financiar, cu autoritățile competente din unul sau mai multe state terțe. Articolul 54 Autoritățile competente informează Comisia Europeană, Comitetul Consultativ Bancar, Comitetul Asigurărilor și Comitetul Conglomeratelor Financiare asupra rezultatelor negocierilor și, daca este cazul, asupra situațiilor care rezultă din încheierea acordurilor. Capitolul VI Dispoziții finale Articolul 55 Bancă Națională a României, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și Comisia de Supraveghere a Asigurărilor vor emite reglementări comune
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245930_a_247259]
-
paragrafului 2 ale art. 30, din Directivă Parlamentului European și a Consiliului 2002/87/CE din 16 decembrie 2002 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și a societăților de servicii de investiții financiare dintr-un conglomerat financiar, precum și modificarea directivelor Consiliului 73/239/CEE , 79/267/CEE, 92/49/CEE , 92/96/CEE, 93/6/CEE și 93/22/CEE și a directivelor 98/78/CE și 2000/12/CE ale Parlamentului European și ale Consiliului
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245930_a_247259]
-
mixtă în înțelesul Ordonanței de urgenta nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare, a societăților de reasigurare, a societăților de servicii de investiții financiare și a societăților de administrare a investițiilor dintr-un conglomerat financiar; 22. societate financiară holding-mama la nivelul Uniunii Europene - o societate financiară holding-mama la nivelul unui stat membru care nu este o filiala a unei instituții de credit autorizate în oricare dintre statele membre sau o filiala a unei societăți
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/243223_a_244552]
-
din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și/sau de reasigurare, a societăților de servicii de investiții financiare și a societăților de administrare a investițiilor dintr-un conglomerat financiar, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 152/2007 , privind detalierea obiectivelor cuprinse în listele de investiții ale instituțiilor publice din sectorul de apărare națională, ordine publică și siguranță națională. ��... (3) Capitalul social vărsat, reprezentând un cuantum cel
NORME din 24 aprilie 2008 (*actualizate*) privind autorizarea şi supravegherea reasigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245440_a_246769]
-
din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și/sau de reasigurare, a societăților de servicii de investiții financiare și a societăților de administrare a investițiilor dintr-un conglomerat financiar, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 152/2007 , privind detalierea obiectivelor cuprinse în listele de investiții ale instituțiilor publice din sectorul de apărare națională, ordine publică și siguranță națională. ... (3) Capitalul social vărsat, reprezentând un cuantum cel
NORME din 24 aprilie 2008 (*actualizate*) privind autorizarea şi supravegherea reasigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245438_a_246767]
-
din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și/sau de reasigurare, a societăților de servicii de investiții financiare și a societăților de administrare a investițiilor dintr-un conglomerat financiar, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 152/2007 , privind detalierea obiectivelor cuprinse în listele de investiții ale instituțiilor publice din sectorul de apărare națională, ordine publică și siguranță națională. ... (3) Capitalul social vărsat, reprezentând un cuantum cel
NORME din 24 aprilie 2008 (*actualizate*) privind autorizarea şi supravegherea reasigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245436_a_246765]
-
din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și/sau de reasigurare, a societăților de servicii de investiții financiare și a societăților de administrare a investițiilor dintr-un conglomerat financiar, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 152/2007 . ... Articolul 3 (1) În sensul prezentei legi, persoane expuse politic sunt persoanele fizice care exercită sau au exercitat funcții publice importante, membrii familiilor acestora, precum și persoanele cunoscute public ca
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (**republicată**)(*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării terorismului***). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245542_a_246871]
-
cu cea preconizată a fi desfășurată în viitor de către asigurătorul/ reasigurătorul la care se referă proiectul de achiziție; ... d) capacitatea asigurătorului de a respecta cerințele prudențiale stipulate de prezentele norme și de legislația privind supravegherea suplimentară a grupurilor și a conglomeratelor financiare; ... e) existența unor motive rezonabile de a suspecta că, în ceea ce privește proiectul de achiziție, este sau a fost săvârșită o infracțiune ori o tentativă de spălare de bani sau de finanțare a terorismului, în sensul prevederilor art. 2 lit. a
NORME din 24 august 2012 (*actualizate*) privind autorizarea şi funcţionarea asigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245680_a_247009]
-
din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și/sau de reasigurare, a societăților de servicii de investiții financiare și a societăților de administrare a investițiilor dintr-un conglomerat financiar, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 152/2007 . ... Articolul 3 (1) În sensul prezentei legi, persoane expuse politic sunt persoanele fizice care exercită sau au exercitat funcții publice importante, membrii familiilor acestora, precum și persoanele cunoscute public ca
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (**republicată**)(*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării terorismului***). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/249468_a_250797]
-
cu cea preconizată a fi desfășurată în viitor de către asigurătorul/ reasigurătorul la care se referă proiectul de achiziție; ... d) capacitatea asigurătorului de a respecta cerințele prudențiale stipulate de prezentele norme și de legislația privind supravegherea suplimentară a grupurilor și a conglomeratelor financiare; ... e) existența unor motive rezonabile de a suspecta că, în ceea ce privește proiectul de achiziție, este sau a fost săvârșită o infracțiune ori o tentativă de spălare de bani sau de finanțare a terorismului, în sensul prevederilor art. 2 lit. a
NORME din 24 august 2012 (*actualizate*) privind autorizarea şi funcţionarea asigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/244589_a_245918]
-
cu cea preconizată a fi desfășurată în viitor de către asigurătorul/ reasigurătorul la care se referă proiectul de achiziție; ... d) capacitatea asigurătorului de a respecta cerințele prudențiale stipulate de prezentele norme și de legislația privind supravegherea suplimentară a grupurilor și a conglomeratelor financiare; ... e) existența unor motive rezonabile de a suspecta că, în ceea ce privește proiectul de achiziție, este sau a fost săvârșită o infracțiune ori o tentativă de spălare de bani sau de finanțare a terorismului, în sensul prevederilor art. 2 lit. a
NORME din 24 august 2012 (*actualizate*) privind autorizarea şi funcţionarea asigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/260454_a_261783]
-
cu cea preconizată a fi desfășurată în viitor de către asigurătorul/ reasigurătorul la care se referă proiectul de achiziție; ... d) capacitatea asigurătorului de a respecta cerințele prudențiale stipulate de prezentele norme și de legislația privind supravegherea suplimentară a grupurilor și a conglomeratelor financiare; ... e) existența unor motive rezonabile de a suspecta că, în ceea ce privește proiectul de achiziție, este sau a fost săvârșită o infracțiune ori o tentativă de spălare de bani sau de finanțare a terorismului, în sensul prevederilor art. 2 lit. a
NORME din 24 august 2012 (*actualizate*) privind autorizarea şi funcţionarea asigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/260452_a_261781]
-
ale Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și/sau de reasigurare, a societăților de servicii de investiții financiare și a societăților de administrare a investițiilor dintr-un conglomerat financiar, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 152/2007 , cu modificările și completările ulterioare, în special în ceea ce privește supravegherea în funcție de riscuri, Autoritatea de Supraveghere Financiară, după consultarea celorlalte autorități competente implicate, poate aplica respectivului holding financiar mixt numai dispozițiile
NORMĂ nr. 18 din 4 decembrie 2013 pentru modificarea şi completarea Normelor privind supravegherea suplimentară a societăţilor de asigurare/reasigurare care fac parte dintr-un grup de asigurare/reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 9/2008. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/257954_a_259283]
-
de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 ... privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a întreprinderilor de asigurare și/sau de reasigurare, a societăților de servicii de investiții financiare și a societăților de administrare a activelor dintr-un conglomerat financiar, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 152/2007 , cu modificările și completările ulterioare, și de Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, inclusiv reglementările emise în aplicarea acestora, precum și de a
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/257953_a_259282]
-
de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și/sau de reasigurare, a societăților de servicii de investiții financiare și a societăților de administrare a investițiilor dintr-un conglomerat financiar, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 152/2007 , cu modificările și completările ulterioare, și de Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, inclusiv reglementările emise în aplicarea acestora, precum și de a
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 113 din 18 decembrie 2013 (*actualizată*) privind unele măsuri bugetare şi pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/257524_a_258853]
-
Articolul I Ordinul Băncii Naționale a României, Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare și Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 23 / 120 / 113.136/2006 privind cerințele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacțiile intragrup și concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.031 din 27 decembrie 2006, se modifică după cum urmează: 1. La capitolul II secțiunea a 3-a, subsecțiunea 3.3, cuprinzând articolele 22-26, se abrogă. 2. La capitolul II
REGULAMENT nr. 1 din 27 ianuarie 2014 pentru modificarea Ordinului Băncii Naţionale a României, al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi al Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 23 / 120 / 113.136/2006 privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/258765_a_260094]
-
Directiva 2011/89/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 16 noiembrie 2011 de modificare a Directivelor 97/78/ CE , 2002/87/CE , 2006/48/CE și 2009/138/ CE în ceea ce privește supravegherea suplimentară a entităților financiare care aparțin unui conglomerat financiar, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 326 din 8 decembrie 2011. Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României, Mugur Constantin Isărescu p. Președintele Autorității de Supraveghere Financiară, Daniel Dăianu -----
REGULAMENT nr. 1 din 27 ianuarie 2014 pentru modificarea Ordinului Băncii Naţionale a României, al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi al Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 23 / 120 / 113.136/2006 privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/258765_a_260094]
-
Articolul I Ordinul Băncii Naționale a României, Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare și Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 23 / 120 / 113.136/2006 privind cerințele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacțiile intragrup și concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.031 din 27 decembrie 2006, se modifică după cum urmează: 1. La capitolul II secțiunea a 3-a, subsecțiunea 3.3, cuprinzând articolele 22-26, se abrogă. 2. La capitolul II
REGULAMENT nr. 9 din 18 decembrie 2013 pentru modificarea Ordinului Băncii Naţionale a României, al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi al Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 23 / 120 / 113.136/2006 privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/258768_a_260097]
-
Directiva 2011/89/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 16 noiembrie 2011 de modificare a Directivelor 97/78/ CE , 2002/87/CE , 2006/48/CE și 2009/138/ CE în ceea ce privește supravegherea suplimentară a entităților financiare care aparțin unui conglomerat financiar, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 326 din 8 decembrie 2011. Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României, Mugur Constantin Isărescu p. Președintele Autorității de Supraveghere Financiară, Daniel Dăianu -----
REGULAMENT nr. 9 din 18 decembrie 2013 pentru modificarea Ordinului Băncii Naţionale a României, al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi al Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 23 / 120 / 113.136/2006 privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/258768_a_260097]
-
OFICIAL nr. 976 din 25 octombrie 2004. 50. tranzacții intragrup - totalitatea tranzacțiilor pe care o societate de asigurare și/sau reasigurare, o instituție de credit sau o societate de investiții financiare ori o societate de administrare a investițiilor din cadrul unui conglomerat financiar le desfășoară direct sau indirect cu o altă societate din cadrul aceluiași grup sau cu orice persoană fizică sau juridică ce are legături strânse cu societățile din cadrul grupului, în vederea îndeplinirii obligațiilor sale, indiferent de natura acestora; ------------ Punctul 50 de la litera
LEGE nr. 32 din 3 aprilie 2000 (*actualizată*) privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/263495_a_264824]
-
162 din 8 mai 2009 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 322 din 14 mai 2009, care modifică art. I din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 117 din 24 octombrie 2007 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 732 din 30 octombrie 2007. 51. conglomerat financiar - un grup în cadrul căruia este îndeplinită una dintre condițiile: a) o societate de asigurare, o instituție de credit sau o societate de investiții se află la conducerea grupului ori cel puțin o filială a grupului este o societate de
LEGE nr. 32 din 3 aprilie 2000 (*actualizată*) privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/263495_a_264824]