11,897 matches
-
deoarece indicatorul obligației de raportare este independent de atribuirea responsabilității pentru raportare și de orice acord de delegare. ... 219. Trebuie remarcat faptul că câmpul "Obligația de raportare a contrapărții 2" trebuie completat cu "Fals" atunci când contrapartea 2 la contractul derivat este o persoană fizică ce nu acționează în calitate comercială, o contraparte din afara UE, o CPC din afara UE, o entitate menționată la articolul 1 alineatul (4) din EMIR (Banca Reglementelor Internaționale, bănci centrale etc.). Tabelul 15 Contrapartea 2
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
și identificatorul intern asociat persoanei fizice respective este diferit între părțile implicate, după fuziune, contrapartea care efectuează raportarea trebuie să identifice acea persoană fizică cu unul dintre identificatorii interni utilizați anterior, pentru a asigura trasabilitatea. În special pentru instrumentele financiare derivate nou încheiate, doar unul dintre codurile de client trebuie utilizat în mod consecvent, cel care începe cu LEI al contrapărții care efectuează raportarea după fuziune. Evenimentele raportabile din ciclul de viață pentru instrumentele financiare derivate în curs la momentul fuziunii
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
LEI al contrapărții care efectuează raportarea după fuziune. Evenimentele raportabile din ciclul de viață pentru instrumentele financiare derivate în curs la momentul fuziunii trebuie raportate cu codurile de client care au fost utilizate înainte de evenimentul corporativ pentru instrumentele financiare derivate respective. TABELUL 16 RAPORTAREA CODURILOR DE CLIENT ÎN CAZUL UNUI EVENIMENT CORPORATIV Înainte de fuziune Marca temporală a raportării Contrapartea care efectuează raportarea Altă contraparte Identificatorul tranzacției Tipul de acțiune T LEIAAAA LEIAAAA123 xyz Modificare T LEIBBBB LEIBBBB456 qwe Modificare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
i-a fost delegată raportarea trebuie să notifice modificarea în cauză registrului central de tranzacții relevant și să solicite actualizarea LEI-ului. În plus, articolul 2 din STR privind calitatea datelor prevede că RCT care primește cererea identifică instrumentele financiare derivate aflate în curs în momentul evenimentului de restructurare corporativ, în cazul în care entitatea este raportată cu vechiul identificator în câmpul "Contrapartea 1 (Contrapartea care efectuează raportarea)" sau în câmpul "Contrapartea 2", astfel cum se indică în cererea în chestiune
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
cu vechiul identificator în câmpul "Contrapartea 1 (Contrapartea care efectuează raportarea)" sau în câmpul "Contrapartea 2", astfel cum se indică în cererea în chestiune și înlocuiește vechiul identificator cu noul LEI în rapoartele care au legătură cu toate instrumentele financiare derivate respective care aparțin acelei contrapărți în momentul evenimentului corporativ. ... 224. Articolul 2 din STR privind calitatea datelor prevede și procedura, și termenul care trebuie respectate de registrele centrale de tranzacții pentru a finaliza în mod corespunzător actualizarea LEI pentru toate
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
aparțin acelei contrapărți în momentul evenimentului corporativ. ... 224. Articolul 2 din STR privind calitatea datelor prevede și procedura, și termenul care trebuie respectate de registrele centrale de tranzacții pentru a finaliza în mod corespunzător actualizarea LEI pentru toate instrumentele financiare derivate care aparțin contrapărții care transmite cererea în temeiul articolului 8 din STPA privind raportarea. ... 225. Actualizarea LEI trebuie să aibă loc la data evenimentului de restructurare corporativ . Dacă cererea de actualizare a LEI ca urmare a unui eveniment corporativ este
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
locale, pentru a asigura actualizarea adecvată și promptă a LEI în baza de date GLEIF. ... 234. Dacă cererea a fost primită mai târziu de 30 de zile înainte de evenimentul corporativ , RCT trebuie să actualizeze LEI al tuturor instrumentelor financiare derivate care erau în curs în momentul în care a avut loc evenimentul corporativ și între data evenimentului corporativ și data la care RCT efectuează actualizarea. Prin urmare, trebuie actualizate și instrumentele financiare derivate care au încetat/expirat între cele două date
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
să actualizeze LEI al tuturor instrumentelor financiare derivate care erau în curs în momentul în care a avut loc evenimentul corporativ și între data evenimentului corporativ și data la care RCT efectuează actualizarea. Prin urmare, trebuie actualizate și instrumentele financiare derivate care au încetat/expirat între cele două date. ... 235. Dacă entitățile afectate sunt raportate în alte câmpuri decât "Contrapartea 1 (Contrapartea care efectuează raportarea)", "Contrapartea 2" sau "Entitatea responsabilă cu raportarea" ale instrumentului financiar derivat (de exemplu, entitatea afectată de modificare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
urmare, trebuie actualizate și instrumentele financiare derivate care au încetat/expirat între cele două date. ... 235. Dacă entitățile afectate sunt raportate în alte câmpuri decât "Contrapartea 1 (Contrapartea care efectuează raportarea)", "Contrapartea 2" sau "Entitatea responsabilă cu raportarea" ale instrumentului financiar derivat (de exemplu, entitatea afectată de modificare este entitatea raportată în câmpurile "Identificatorul brokerului" sau "Membru compensator"), aceste entități trebuie să furnizeze registrelor centrale de tranzacții fie lista UTI afectate de modificare fie, în cazul în care nu dețin aceste informații
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
compensator"), aceste entități trebuie să furnizeze registrelor centrale de tranzacții fie lista UTI afectate de modificare fie, în cazul în care nu dețin aceste informații, toate detaliile necesare astfel încât registrele centrale de tranzacții să poată să identifice instrumentele financiare derivate afectate. În acest caz, RCT trebuie să efectueze o astfel de actualizare numai după confirmarea înregistrărilor afectate de către contrapartea 1 sau entitatea responsabilă cu raportarea, după caz. În cazul în care contrapartea 1 sau entitatea responsabilă cu raportarea nu
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
confirmarea înregistrărilor afectate de către contrapartea 1 sau entitatea responsabilă cu raportarea, după caz. În cazul în care contrapartea 1 sau entitatea responsabilă cu raportarea nu răspunde în timp util pentru efectuarea actualizării, actualizarea detaliilor relevante ale acestor instrumente financiare derivate ar putea fi efectuată prin transmiterea rapoartelor relevante cu tipul de acțiune "MODI". ... 236. Dacă evenimentul corporativ afectează doar un subset de instrumente financiare derivate (de exemplu, spin-off-urile), RCT trebuie să instituie proceduri comune pentru actualizarea datelor LEI privind
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
nu răspunde în timp util pentru efectuarea actualizării, actualizarea detaliilor relevante ale acestor instrumente financiare derivate ar putea fi efectuată prin transmiterea rapoartelor relevante cu tipul de acțiune "MODI". ... 236. Dacă evenimentul corporativ afectează doar un subset de instrumente financiare derivate (de exemplu, spin-off-urile), RCT trebuie să instituie proceduri comune pentru actualizarea datelor LEI privind acele contracte derivate care ar putea fi afectate de modificări parțiale ale LEI. Responsabilitatea pentru a indica UTI care sunt afectate de modificare trebuie să
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
fi efectuată prin transmiterea rapoartelor relevante cu tipul de acțiune "MODI". ... 236. Dacă evenimentul corporativ afectează doar un subset de instrumente financiare derivate (de exemplu, spin-off-urile), RCT trebuie să instituie proceduri comune pentru actualizarea datelor LEI privind acele contracte derivate care ar putea fi afectate de modificări parțiale ale LEI. Responsabilitatea pentru a indica UTI care sunt afectate de modificare trebuie să rămână în sarcina contrapărților sau a entităților responsabile cu raportarea. Se prezumă că ambele contrapărți/ERR vor comunica modificarea
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
eroare/care a încetat din greșeală nu a fost repus înainte de evenimentul corporativ (sau în momentul acestuia), contrapartea trebuie să raporteze instrumentul financiar derivat respectiv cu un nou UTI. La rândul său, cealaltă contraparte trebuie să își înceteze instrumentul financiar derivat și să îl raporteze din nou cu UTI nou generat. Acest scenariu din urmă trebuie să aibă loc numai ca opțiune de ultimă instanță, având în vedere că contrapărțile afectate de un eveniment corporativ trebuie să evalueze cu atenție perimetrul
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
termenele prevăzute mai sus trebuie respectate și în ceea ce privește scenariul de actualizare de la BIC sau alți identificatori la LEI. ... ... 3.15. Identificarea și clasificarea produselor Clarificări generale 240. Astfel cum se specifică în STPA privind raportarea, instrumentele financiare derivate care (i) sunt admise la tranzacționare sau tranzacționate într-un loc de tranzacționare sau care (ii) sunt tranzacționate prin intermediul unui operator independent, iar instrumentul lor financiar suport este admis la tranzacționare sau tranzacționat într-un loc de tranzacționare sau
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
sau este un indice sau un coș compus din instrumente tranzacționate într-un loc de tranzacționare trebuie să fie identificate în câmpul 2.7 cu ajutorul numărului internațional de identificare a valorilor mobiliare (codul ISIN) conform ISO 6166. Celelalte instrumente financiare derivate trebuie identificate în câmpul 2.8 cu ajutorul unui cod de identificator unic de produs (UPI) conform ISO 4914. În cazul specific al instrumentelor financiare derivate tranzacționate la bursă într-o țară terță, identificarea produsului nu este necesară, dacă atât ISIN
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
numărului internațional de identificare a valorilor mobiliare (codul ISIN) conform ISO 6166. Celelalte instrumente financiare derivate trebuie identificate în câmpul 2.8 cu ajutorul unui cod de identificator unic de produs (UPI) conform ISO 4914. În cazul specific al instrumentelor financiare derivate tranzacționate la bursă într-o țară terță, identificarea produsului nu este necesară, dacă atât ISIN, cât și UPI nu sunt disponibile. În acest mod, produsele derivate relevante pot fi identificate în mod unic, în timp ce contrapărțile au obligația de
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
identificator unic de produs (UPI) conform ISO 4914. În cazul specific al instrumentelor financiare derivate tranzacționate la bursă într-o țară terță, identificarea produsului nu este necesară, dacă atât ISIN, cât și UPI nu sunt disponibile. În acest mod, produsele derivate relevante pot fi identificate în mod unic, în timp ce contrapărțile au obligația de a asigura doar o modalitate de identificare pentru un produs dat, iar coerența cu cerințele de raportare în temeiul MiFIR se menține. ... 241. În plus, contrapărțile
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
atribuit de ANNA Derivatives Service Bureau (ANNA DSB) sau de agenția națională de numerotare (ANN) relevantă. Mai multe informații pot fi obținute de la ANNA DSB (https://www.anna- dsb.com/ufaqs/cfi-code/), de la ANNA (http://www.annaweb.org/standards/about-identification-standards/) sau de la ANN relevantă a instrumentului financiar derivat. ... 242. Contrapărțile trebuie să raporteze numai codurile CFI valabile. În cazul instrumentelor financiare derivate identificate cu un UPI, este de așteptat ca CFI să fie întotdeauna disponibil. Pentru celelalte instrumente financiare derivate, în cazul în care CFI nu există în
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
ANN) relevantă. Mai multe informații pot fi obținute de la ANNA DSB (https://www.anna- dsb.com/ufaqs/cfi-code/), de la ANNA (http://www.annaweb.org/standards/about-identification-standards/) sau de la ANN relevantă a instrumentului financiar derivat. ... 242. Contrapărțile trebuie să raporteze numai codurile CFI valabile. În cazul instrumentelor financiare derivate identificate cu un UPI, este de așteptat ca CFI să fie întotdeauna disponibil. Pentru celelalte instrumente financiare derivate, în cazul în care CFI nu există în sursele oficiale, contrapărțile trebuie să îl solicite de la ANN relevantă. ... Identificarea swapurilor pe
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
sau de la ANN relevantă a instrumentului financiar derivat. ... 242. Contrapărțile trebuie să raporteze numai codurile CFI valabile. În cazul instrumentelor financiare derivate identificate cu un UPI, este de așteptat ca CFI să fie întotdeauna disponibil. Pentru celelalte instrumente financiare derivate, în cazul în care CFI nu există în sursele oficiale, contrapărțile trebuie să îl solicite de la ANN relevantă. ... Identificarea swapurilor pe cursul de schimb 243. În cazul în care contrapărțile încheie un swap pe cursul de schimb (indiferent de
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
normele de validare vor fi modificate într-o etapă ulterioară pentru ca unele câmpuri sau toate aceste câmpuri să devină obligatorii în mod condiționat, contrapărțile trebuie să respecte normele de validare și să nu raporteze aceste câmpuri pentru instrumentele financiare derivate identificate cu un UPI/ISIN. ... ... 3.16. Identificarea instrumentului financiar suport 246. Instrumentul financiar suport trebuie identificat prin utilizarea unui identificator unic pentru acest instrument financiar suport, bazat pe tipul său. Câmpurile 2.132.18 descriu instrumentul financiar suport, iar câmpul "Tipul de identificator
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
instrumentul financiar suport este un coș, un indice sau un activ identificat cu un ISIN. ... 247. În cazul instrumentelor financiare derivate pe indici, contrapărțile trebuie să raporteze ISIN al indicelui-suport, dacă este disponibil, și nu ISIN al instrumentului financiar derivat. În plus, în temeiul STR privind raportarea, contrapărțile trebuie să raporteze codul standardizat care indică indicele (dacă este disponibil), precum și denumirea indicelui, care trebuie să fie completată întotdeauna. ... 248. În cazul derivatelor de credit, câmpul "Identificatorul instrumentului financiar suport
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
pe baza obligației de referință specifice. Pentru CDS care acoperă riscul de neîndeplinire a obligațiilor unei entități, această entitate trebuie raportată în câmpul "Entitatea de referință". ... ... 3.17. Câmpurile de preț, valoare noțională și cantitate Raportarea prețului 249. Când raportează contracte derivate, în conformitate cu articolul 6 alineatul (2) din STR privind raportarea, contrapărțile trebuie să utilizeze câmpul 2.48 "Preț" numai atunci când informațiile despre preț nu sunt incluse în alt câmp al raportului. ... 250. Conform articolului 6 alineatul (1) din STR
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
2.48 "Preț" numai atunci când informațiile despre preț nu sunt incluse în alt câmp al raportului. ... 250. Conform articolului 6 alineatul (1) din STR privind raportarea, contrapărțile trebuie să completeze câmpul 2.48 atunci când raportează următoarele tipuri de instrumente financiare derivate: a. swapuri cu plăți periodice legate de mărfuri (prețul fix, care trebuie completat în câmpul 2.48); ... b. contracte forward pe mărfuri sau acțiuni (prețul la termen al instrumentului financiar suport, care trebuie completat în câmpul 2.48); ... c. swapuri pe acțiuni
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]