149,895 matches
-
care petiția nu a fost soluționată favorabil (dacă este cazul); (ix) prejudiciul invocat de petent (dacă este cazul); (x) observații; e) reprezentantul compartimentului de control intern/responsabilul cu funcția de conformitate care își desfășoară activitatea într-un sediu secundar al entității are obligația de a transmite lunar, în copie, la sediul social/central, petițiile primite și de a solicita înregistrarea acestora în Registrul unic de petiții; ... f) să răspundă la fiecare petiție primită de la petenți într-un limbaj simplu și ușor
REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 (*actualizat*) privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268818_a_270147]
-
petenți într-un limbaj simplu și ușor de înțeles, în termen de maximum 30 de zile de la data înregistrării acesteia, indiferent dacă soluția este favorabilă sau nefavorabilă. În situația în care aspectele sesizate prin petiție necesită o cercetare mai amănunțită, entitatea trebuie să informeze petentul cu privire la cauzele întârzierii și să precizeze termenul în care va fi soluționată petiția care nu poate depăși cu mai mult de 15 zile termenul de 30 de zile de la înregistrarea petiției. (2) Informațiile furnizate conform alin
REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 (*actualizat*) privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268818_a_270147]
-
competentă sau utilizării unui mecanism de soluționare a litigiilor etc.); ... c) informarea petentului cu privire la stadiul de soluționare a petițiilor. ... (3) Toate înregistrările în Registrul unic de petiții dintr-un an calendaristic și totalul centralizat al acestora se vor păstra de către entități pentru o perioadă de 5 ani de la momentul depunerii petiției inițiale. ... Articolul 4 Atunci când este adoptată o soluție finală care nu răspunde/este în contradicție cu solicitarea/solicitările petentului, entitatea este obligată să își susțină în scris punctul de vedere
REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 (*actualizat*) privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268818_a_270147]
-
calendaristic și totalul centralizat al acestora se vor păstra de către entități pentru o perioadă de 5 ani de la momentul depunerii petiției inițiale. ... Articolul 4 Atunci când este adoptată o soluție finală care nu răspunde/este în contradicție cu solicitarea/solicitările petentului, entitatea este obligată să își susțină în scris punctul de vedere, oferind explicații detaliate privind măsurile adoptate, și să informeze petentul cu privire la dreptul său de a se adresa organelor și autorităților competente și de a utiliza modalitățile de soluționare pe cale amiabilă
REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 (*actualizat*) privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268818_a_270147]
-
explicații detaliate privind măsurile adoptate, și să informeze petentul cu privire la dreptul său de a se adresa organelor și autorităților competente și de a utiliza modalitățile de soluționare pe cale amiabilă a litigiilor, prevăzute de dispozițiile legale în vigoare. Articolul 5 Conducerea entităților/Conducătorii structurilor organizatorice aferente operațiunilor pe piața de capital din cadrul instituțiilor de credit și reprezentantul compartimentului de control intern/responsabilul cu funcția de conformitate sunt direct răspunzători de: a) buna organizare și desfășurare a activității de primire, înregistrarea și soluționarea
REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 (*actualizat*) privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268818_a_270147]
-
către Autoritatea de Supraveghere Financiară, la solicitarea acesteia. ... Articolul 6 (1) În scopul apărării drepturilor investitorilor, Autoritatea de Supraveghere Financiară verifică modul de aplicare și de respectare a prevederilor prezentului regulament și poate verifica modul de soluționare a petițiilor de către entități. În acest scop, entitățile au obligația de a transmite trimestrial Autorității de Supraveghere Financiară o copie în format electronic a Registrului unic de petiții întocmit conform modelului prevăzut în anexa nr. 1. ... (2) Raportarea prevăzută la alin. (1) se transmite
REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 (*actualizat*) privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268818_a_270147]
-
Financiară, la solicitarea acesteia. ... Articolul 6 (1) În scopul apărării drepturilor investitorilor, Autoritatea de Supraveghere Financiară verifică modul de aplicare și de respectare a prevederilor prezentului regulament și poate verifica modul de soluționare a petițiilor de către entități. În acest scop, entitățile au obligația de a transmite trimestrial Autorității de Supraveghere Financiară o copie în format electronic a Registrului unic de petiții întocmit conform modelului prevăzut în anexa nr. 1. ... (2) Raportarea prevăzută la alin. (1) se transmite până în ultima zi a
REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 (*actualizat*) privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268818_a_270147]
-
Raportarea prevăzută la alin. (1) se transmite până în ultima zi a lunii următoare trimestrului pentru care se face raportarea, atât în format electronic, prin încărcarea datelor în aplicația de raportări electronice, cât și în scris, și este semnată de conducerea entității/conducătorii structurilor organizatorice aferente operațiunilor pe piața de capital din cadrul instituțiilor de credit și de reprezentantul compartimentului de control intern/responsabilul cu funcția de conformitate. ... (3) În aplicarea prevederilor alin. (1) entitățile au obligația de a transmite, pentru fiecare solicitare
REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 (*actualizat*) privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268818_a_270147]
-
și în scris, și este semnată de conducerea entității/conducătorii structurilor organizatorice aferente operațiunilor pe piața de capital din cadrul instituțiilor de credit și de reprezentantul compartimentului de control intern/responsabilul cu funcția de conformitate. ... (3) În aplicarea prevederilor alin. (1) entitățile au obligația de a transmite, pentru fiecare solicitare primită de la Autoritatea de Supraveghere Financiară în legătură cu modalitatea de soluționare a unei petiții, în termen de maximum 5 zile de la primirea solicitării sau în termenul precizat în mod expres în aceasta, o
REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 (*actualizat*) privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268818_a_270147]
-
dispoziție, pentru verificarea modalității de soluționare a respectivei petiții. ... (4) În cazul în care, din analiza documentației prevăzute la alin. (3) transmise Autorității de Supraveghere Financiară, rezultă că prin soluția adoptată sunt încălcate drepturile petenților, Autoritatea de Supraveghere Financiară comunică entităților în cauză punctul său de vedere privind soluționarea aspectelor semnalate în petiții și dispune reanalizarea, în regim de urgență, în conformitate cu dispozițiile legale, a soluției comunicate petentului. ... Articolul 7 (1) Pentru asigurarea transparenței modului de înregistrare și soluționare a petițiilor, entitățile
REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 (*actualizat*) privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268818_a_270147]
-
entităților în cauză punctul său de vedere privind soluționarea aspectelor semnalate în petiții și dispune reanalizarea, în regim de urgență, în conformitate cu dispozițiile legale, a soluției comunicate petentului. ... Articolul 7 (1) Pentru asigurarea transparenței modului de înregistrare și soluționare a petițiilor, entitățile au obligația de a transmite Autorității de Supraveghere Financiară rapoartele prevăzute în anexele nr. 2 și 3. Fac excepție de la obligația de raportare a anexei nr. 3 O.P.C. care nu au desemnat o S.A.I. ... ---------- Alin. (1) al art.
REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 (*actualizat*) privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268818_a_270147]
-
până în ultima zi a lunii următoare trimestrului, respectiv anului pentru care se face raportarea. ... Articolul 8 În vederea identificării și soluționării eventualelor probleme recurente sau care pot genera risc sistemic, precum și a minimizării riscurilor juridice, operaționale și de orice altă natură, entitățile analizează permanent și în mod individual petițiile în scopul identificării cauzelor fundamentale comune ale acestora și măsura în care acestea pot afecta alte procese ori produse, în vederea corectării acestor cauze fundamentale și adoptării măsurilor de remediere. Articolul 9 (1) Entitățile
REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 (*actualizat*) privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268818_a_270147]
-
entitățile analizează permanent și în mod individual petițiile în scopul identificării cauzelor fundamentale comune ale acestora și măsura în care acestea pot afecta alte procese ori produse, în vederea corectării acestor cauze fundamentale și adoptării măsurilor de remediere. Articolul 9 (1) Entitățile au obligația de punere în aplicare a prevederilor prezentului regulament în termen de maximum 60 de zile de la intrarea sa în vigoare. ... (2) Ulterior termenului prevăzut la alin. (1), entitățile au obligația de a actualiza și de a transmite Autorității
REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 (*actualizat*) privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268818_a_270147]
-
cauze fundamentale și adoptării măsurilor de remediere. Articolul 9 (1) Entitățile au obligația de punere în aplicare a prevederilor prezentului regulament în termen de maximum 60 de zile de la intrarea sa în vigoare. ... (2) Ulterior termenului prevăzut la alin. (1), entitățile au obligația de a actualiza și de a transmite Autorității de Supraveghere Financiară trimestrial și anual informațiile cuprinse în rapoartele prevăzute la art. 7 alin. (1), până în ultima zi a lunii următoare trimestrului, respectiv anului pentru care se face raportarea
REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 (*actualizat*) privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268818_a_270147]
-
actualiza și de a transmite Autorității de Supraveghere Financiară trimestrial și anual informațiile cuprinse în rapoartele prevăzute la art. 7 alin. (1), până în ultima zi a lunii următoare trimestrului, respectiv anului pentru care se face raportarea. ... Articolul 10 Nerespectarea de către entități în orice mod a dispozițiilor prezentului regulament constituie contravenție conform art. 272 alin. (1) lit. a) și lit. b) pct. 3 din Legea nr. 297/2004 , art. 195 lit. b) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 , aprobată
REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 (*actualizat*) privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268818_a_270147]
-
al Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 32/2012 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015 , și ale art. 52 din Legea nr. 74/2015 . Articolul 11 Prezentul regulament nu se aplică în cazul în care o entitate primește o petiție cu privire la: a) alte activități decât cele supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară; ... b) activitățile unei alte entități față de care entitatea în cauză nu are nicio răspundere juridică sau de reglementare (și în cazul în care activitățile respective
REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 (*actualizat*) privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268818_a_270147]
-
ale art. 52 din Legea nr. 74/2015 . Articolul 11 Prezentul regulament nu se aplică în cazul în care o entitate primește o petiție cu privire la: a) alte activități decât cele supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară; ... b) activitățile unei alte entități față de care entitatea în cauză nu are nicio răspundere juridică sau de reglementare (și în cazul în care activitățile respective reprezintă temeiul petiției). Articolul 12 Anexele nr. 1-3 fac parte integrantă din prezentul regulament. Articolul 13 (1) Prezentul regulament se
REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 (*actualizat*) privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268818_a_270147]
-
din Legea nr. 74/2015 . Articolul 11 Prezentul regulament nu se aplică în cazul în care o entitate primește o petiție cu privire la: a) alte activități decât cele supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară; ... b) activitățile unei alte entități față de care entitatea în cauză nu are nicio răspundere juridică sau de reglementare (și în cazul în care activitățile respective reprezintă temeiul petiției). Articolul 12 Anexele nr. 1-3 fac parte integrantă din prezentul regulament. Articolul 13 (1) Prezentul regulament se publică în Monitorul
REGULAMENT nr. 9 din 7 iulie 2015 (*actualizat*) privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268818_a_270147]
-
o "instituție financiară de la paragraful 1.1.2"): - o instituție financiară cu bază de clienți locali, conform secțiunii III (A) din anexa II a IGA; - un trust documentat de administratori, conform secțiunii IV (A) din anexa II la IGA; - o entitate de investiții sponsorizată, conform secțiunii IV (B)(1) din anexa II la IGA; - o corporație străină controlată, conform secțiunii IV (B)(2) din anexa II la IGA; - un vehicul de investiții sponsorizat închis, conform secțiunii IV (F)(4) din anexa
ÎNŢELEGERE din 5 ianuarie 2016 între autorităţile competente încheiată între autorităţile competente din Statele Unite ale Americii şi România. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268812_a_270141]
-
Statele Unite a informațiilor necesare pentru reținerea la sursă și raportarea cu privire la o astfel de plată efectuată către o instituție financiară neparticipantă în limitele prevăzute de articolul 4(1)(e) din IGA; (iii) conformării cu articolul 4(5) din IGA cu privire la entitățile afiliate și sucursalele care sunt instituții financiare nonparticipante. Neconformarea cu alte condiții prevăzute de articolul 4, precum respectarea cerințelor de înregistrare, poate de asemenea să ducă la stabilirea unei neconformări semnificative a unei instituții financiare raportoare din România. 4.2
ÎNŢELEGERE din 5 ianuarie 2016 între autorităţile competente încheiată între autorităţile competente din Statele Unite ale Americii şi România. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268812_a_270141]
-
ulterioare. Conducătorul organului fiscal, ............................................... (funcția, numele și prenumele, semnătura, ștampila) Persoane de contact: .................., telefon: .................... Anexa 3 CONȚINUTUL DOSARULUI PREȚURILOR DE TRANSFER Dosarul prețurilor de transfer va conține: A. Informații despre grup: 1. structura organizatorică, juridică și operațională a grupului (lista entităților componente din cadrul grupului, inclusiv sediile permanente și datele de identificare ale acestora), localizarea geografică a entităților componente, cu precizarea participațiilor de la nivelul grupului, din perioada pentru care a fost întocmit dosarul prețurilor de transfer; 2. descrierea generală a activității grupului
ORDIN nr. 442 din 22 ianuarie 2016 privind cuantumul tranzacţiilor, termenele pentru întocmire, conţinutul şi condiţiile de solicitare a dosarului preţurilor de transfer şi procedura de ajustare/estimare a preţurilor de transfer. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268847_a_270176]
-
CONȚINUTUL DOSARULUI PREȚURILOR DE TRANSFER Dosarul prețurilor de transfer va conține: A. Informații despre grup: 1. structura organizatorică, juridică și operațională a grupului (lista entităților componente din cadrul grupului, inclusiv sediile permanente și datele de identificare ale acestora), localizarea geografică a entităților componente, cu precizarea participațiilor de la nivelul grupului, din perioada pentru care a fost întocmit dosarul prețurilor de transfer; 2. descrierea generală a activității grupului, strategia de afaceri, inclusiv schimbările din strategia de afaceri din perioada pentru care a fost întocmit
ORDIN nr. 442 din 22 ianuarie 2016 privind cuantumul tranzacţiilor, termenele pentru întocmire, conţinutul şi condiţiile de solicitare a dosarului preţurilor de transfer şi procedura de ajustare/estimare a preţurilor de transfer. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268847_a_270176]
-
în perioada pentru care se întocmește dosarul prețurilor de transfer; 6. descrierea principalelor funcții îndeplinite, riscuri asumate și active utilizate, la nivel de grup, care contribuie semnificativ și definitoriu la crearea de valoare adăugată, cu individualizarea acestora la nivelul fiecărei entități participante în grup; 7. prezentarea deținătorilor de active necorporale și a drepturilor de proprietate aferente din cadrul grupului (brevet, licență, denumire comercială, marcă, siglă, know-how etc.), dacă este cazul; 8. descrierea generală a politicii de prețuri de transfer referitoare la aranjamentele
ORDIN nr. 442 din 22 ianuarie 2016 privind cuantumul tranzacţiilor, termenele pentru întocmire, conţinutul şi condiţiile de solicitare a dosarului preţurilor de transfer şi procedura de ajustare/estimare a preţurilor de transfer. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268847_a_270176]
-
se înțelege punerea în aplicare a dispozițiilor legale în materie de executare, generată de: 1. hotărârile judecătorești definitive pronunțate în materie penală, prin care s-a dispus recuperarea unor creanțe bugetare de la debitori persoane fizice, juridice sau de la orice alte entități; 2. înscrisurile emise în materie penală de către instanțele de judecată, privind ducerea la îndeplinire de către organele de executare silită din cadrul Agenției Naționale de Administrare Fiscală a măsurilor asigurătorii sau, după caz, de ridicare a acestora; 3. hotărârile judecătorești definitive pronunțate
ORDIN nr. 3.744 din 23 decembrie 2015 (*actualizat*) privind stabilirea cazurilor speciale de executare silită, precum şi a structurilor abilitate cu ducerea la îndeplinire a măsurilor asigurătorii şi efectuarea procedurii de executare silită. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268871_a_270200]
-
4. ordinele ministrului finanțelor publice prin care s-a dispus blocarea fondurilor sau a resurselor economice care se află în proprietate, sunt deținute sau se află sub controlul persoanelor fizice ori juridice care au fost identificate ca fiind persoane sau entități desemnate, ce fac obiectul sancțiunilor internaționale, potrivit legii; 5. alte titluri executorii prin care se stabilesc dobânzi, penalități de întârziere, majorări de întârziere sau alte sume, dispuse, dar neindividualizate, prin hotărâri judecătorești definitive, cele prin care se stabilește cuantumul cheltuielilor
ORDIN nr. 3.744 din 23 decembrie 2015 (*actualizat*) privind stabilirea cazurilor speciale de executare silită, precum şi a structurilor abilitate cu ducerea la îndeplinire a măsurilor asigurătorii şi efectuarea procedurii de executare silită. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268871_a_270200]