11,897 matches
-
sau în locuri de tranzacționare din țări terțe considerate echivalente cu o piață reglementată, va fi necesar codul MIC al segmentului (sau, alternativ, codul MIC pentru operator, în cazul în care codul MIC al segmentului nu există). ... 321. Pentru contractele derivate tranzacționate într-un SMT (sistem multilateral de tranzacționare), într-un SOT (sistem organizat de tranzacționare), la un operator independent și pe platforme organizate de tranzacționare din afara Uniunii, va fi necesar codul MIC al segmentului (sau, alternativ, codul MIC pentru
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
la un operator independent și pe platforme organizate de tranzacționare din afara Uniunii, va fi necesar codul MIC al segmentului (sau, alternativ, codul MIC pentru operator, în cazul în care codul MIC al segmentului nu există), chiar dacă instrumentele financiare derivate încheiate în aceste locuri de tranzacționare sunt instrumente financiare derivate extrabursiere conform definiției prevăzute în EMIR. ... 322. Tranzacțiile executate în locuri de tranzacționare sau în conformitate cu normele locurilor de tranzacționare trebuie considerate tranzacții în locuri de tranzacționare pentru PR
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
din afara Uniunii, va fi necesar codul MIC al segmentului (sau, alternativ, codul MIC pentru operator, în cazul în care codul MIC al segmentului nu există), chiar dacă instrumentele financiare derivate încheiate în aceste locuri de tranzacționare sunt instrumente financiare derivate extrabursiere conform definiției prevăzute în EMIR. ... 322. Tranzacțiile executate în locuri de tranzacționare sau în conformitate cu normele locurilor de tranzacționare trebuie considerate tranzacții în locuri de tranzacționare pentru PR (piețele reglementate) sau în locuri de tranzacționare din țări terțe
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
calitatea de contrapărți, aceștia trebuie să decidă care dintre ei acționează în calitate de operator independent pentru tranzacția în cauză și să raporteze codul MIC al acelei contrapărți ca identificator al locului de tranzacționare. ... 325. ESMA amintește că instrumentele financiare derivate executate pe piețe reglementate din Regatul Unit înainte de Brexit ar fi considerate IDTB. Totuși, instrumentele financiare derivate executate pe piețe reglementate din Regatul Unit după Brexit ar fi considerate OTC. Câmpul "Locul de executare" ar fi identificat în continuare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
în cauză și să raporteze codul MIC al acelei contrapărți ca identificator al locului de tranzacționare. ... 325. ESMA amintește că instrumentele financiare derivate executate pe piețe reglementate din Regatul Unit înainte de Brexit ar fi considerate IDTB. Totuși, instrumentele financiare derivate executate pe piețe reglementate din Regatul Unit după Brexit ar fi considerate OTC. Câmpul "Locul de executare" ar fi identificat în continuare cu codul MIC corespunzător. Aceste tranzacții trebuie însă declarate ca OTC și sunt necesare alte câmpuri, precum câmpul
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
alte piețe, participanții înșiși sunt inițial contrapărțile. Ulterior, tranzacțiile pot fi transmise unei CPC, care devine vânzător pentru cumpărător și cumpărător pentru vânzător (modelul de compensare prin novație). ... 328. Articolul 2 din STR privind raportarea prevede că, dacă un contract derivat ale cărui detalii au fost deja raportate în temeiul articolului 9 din EMIR este compensat ulterior de o CPC, respectivul contract trebuie raportat ca încetat utilizând tipul de acțiune "Încetare". Noile contracte care rezultă din compensare trebuie raportate cu tipul
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
numai contractele care rezultă din compensare (modelul de compensare prin novație). În cazul în care compensarea nu are loc în aceeași zi, trebuie să se aplice procedura de raportare prevăzută la punctul anterior. ... 330. În ceea ce privește instrumentele financiare derivate executate în locuri de tranzacționare din țări terțe și compensate de o CPC în aceeași zi, articolul 2 alineatul (2) din STR privind raportarea prevede că, în cazul instrumentelor financiare derivate care sunt încheiate într-un loc de tranzacționare sau
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
punctul anterior. ... 330. În ceea ce privește instrumentele financiare derivate executate în locuri de tranzacționare din țări terțe și compensate de o CPC în aceeași zi, articolul 2 alineatul (2) din STR privind raportarea prevede că, în cazul instrumentelor financiare derivate care sunt încheiate într-un loc de tranzacționare sau pe o platformă organizată de tranzacționare situată în afara Uniunii și, în același timp, sunt compensate de o CPC în aceeași zi, trebuie să fie raportate numai instrumentele financiare derivate care
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
financiare derivate care sunt încheiate într-un loc de tranzacționare sau pe o platformă organizată de tranzacționare situată în afara Uniunii și, în același timp, sunt compensate de o CPC în aceeași zi, trebuie să fie raportate numai instrumentele financiare derivate care rezultă din compensare. Aceste instrumente financiare derivate trebuie raportate specificând în câmpurile "Tipul de acțiune" și "Tipul de eveniment" fie tipul de acțiune "Nou" și tipul de eveniment "Compensare", fie tipul de acțiune "Componentă a poziției", în conformitate cu
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
de tranzacționare sau pe o platformă organizată de tranzacționare situată în afara Uniunii și, în același timp, sunt compensate de o CPC în aceeași zi, trebuie să fie raportate numai instrumentele financiare derivate care rezultă din compensare. Aceste instrumente financiare derivate trebuie raportate specificând în câmpurile "Tipul de acțiune" și "Tipul de eveniment" fie tipul de acțiune "Nou" și tipul de eveniment "Compensare", fie tipul de acțiune "Componentă a poziției", în conformitate cu articolul 3 alineatul (2). ... 331. Marca temporală a
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
ca marca temporală a executării și marca temporală a compensării să fie aceleași. Pentru piețele pe care compensarea are loc utilizând novația, cele două mărci temporale pot fi diferite. ... 332. Câmpul "Obligația de compensare" nu se aplică pentru instrumentele financiare derivate executate pe o piață reglementată sau pe o piață echivalentă dintr-o țară terță și trebuie lăsat necompletat. În cazul tranzacțiilor compensate, acest câmp trebuie să fie completat cu "UKWN" și câmpul "Compensat" cu "Y". ... 333. Câmpul "Contrapartea centrală" trebuie
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
fie completat cu "UKWN" și câmpul "Compensat" cu "Y". ... 333. Câmpul "Contrapartea centrală" trebuie completat numai cu identificatorul unei CPC, adică o contraparte centrală care corespunde definiției de la articolul 2 punctul 1 din EMIR. Prin urmare, când un contract derivat este compensat de o entitate care nu este o CPC în sensul EMIR, casa de compensare nu trebuie să fie identificată în câmpul "Contrapartea centrală". ... 334. Când un instrument financiar derivat este executat pe o piață anonimizată și este compensat
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
punctul 1 din EMIR. Prin urmare, când un contract derivat este compensat de o entitate care nu este o CPC în sensul EMIR, casa de compensare nu trebuie să fie identificată în câmpul "Contrapartea centrală". ... 334. Când un instrument financiar derivat este executat pe o piață anonimizată și este compensat de o casă de compensare, contrapartea care execută instrumentul financiar derivat trebuie să solicite locului de tranzacționare sau casei de compensare care corespunde contrapărților să comunice identitatea celeilalte contrapărți înainte de
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
în sensul EMIR, casa de compensare nu trebuie să fie identificată în câmpul "Contrapartea centrală". ... 334. Când un instrument financiar derivat este executat pe o piață anonimizată și este compensat de o casă de compensare, contrapartea care execută instrumentul financiar derivat trebuie să solicite locului de tranzacționare sau casei de compensare care corespunde contrapărților să comunice identitatea celeilalte contrapărți înainte de termenul de raportare. ... ... 3.22. Câmpurile legate de confirmare 335. Data și ora confirmării, determinate în temeiul articolului 12 din STR
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
doar pentru contractele extrabursiere necompensate (marca temporală a confirmării și mijloacele de confirmare nu trebuie să fie raportate pentru IDTB și nici pentru instrumentele financiare derivate extrabursiere compensate). Aceasta se aplică ori de câte ori se încheie un nou contract derivat, inclusiv ca urmare a novației și a comprimării portofoliului de contracte încheiate anterior. Cerința nu se aplică pentru încetări, cu condiția ca încetarea să elimine toate obligațiile reziduale cu privire la instrumentul financiar derivat respectiv. Câmpurile "Confirmat" și "Marca temporală
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
respectiv. Câmpurile "Confirmat" și "Marca temporală a confirmării" trebuie actualizate și raportate în consecință, în măsura în care acestea sunt necesare pentru o tranzacție dată. ... 337. Pentru câmpul "Confirmat", valoarea "NCNF" (neconfirmat) trebuie să fie utilizată atunci când instrumentul financiar derivat trebuie să fie confirmat de contrapărți, dar nu a fost confirmat încă. ... 338. În alte cazuri, contrapărțile trebuie să raporteze valoarea "ECNF" sau "YCNF" pentru acest câmp în funcție de mijloacele de confirmare utilizate (electronice sau neelectronice) și trebuie completat
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
reglementată, aceste tranzacții sunt considerate extrabursiere în temeiul anumitor dispoziții din EMIR. Acest lucru înseamnă că câmpurile "Marca temporală a confirmării" și "Confirmat" trebuie să fie raportate în măsura în care aceste tranzacții nu sunt compensate. În cazul instrumentelor financiare derivate încheiate într-un loc de tranzacționare (necompensate) pentru care tranzacționarea presupune acceptarea condițiilor tranzacției între părți, dacă instrumentul financiar derivat extrabursier este documentat în mod automat și convenit, acesta trebuie considerat ca fiind confirmat prin mijloace electronice (câmpul "Confirmat" completat
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
confirmării" și "Confirmat" trebuie să fie raportate în măsura în care aceste tranzacții nu sunt compensate. În cazul instrumentelor financiare derivate încheiate într-un loc de tranzacționare (necompensate) pentru care tranzacționarea presupune acceptarea condițiilor tranzacției între părți, dacă instrumentul financiar derivat extrabursier este documentat în mod automat și convenit, acesta trebuie considerat ca fiind confirmat prin mijloace electronice (câmpul "Confirmat" completat cu "ECNF"). Dimpotrivă, dacă instrumentul financiar derivat extrabursier necesită o documentare suplimentară pentru a fi convenit, acesta trebuie considerat ca
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
necompensate) pentru care tranzacționarea presupune acceptarea condițiilor tranzacției între părți, dacă instrumentul financiar derivat extrabursier este documentat în mod automat și convenit, acesta trebuie considerat ca fiind confirmat prin mijloace electronice (câmpul "Confirmat" completat cu "ECNF"). Dimpotrivă, dacă instrumentul financiar derivat extrabursier necesită o documentare suplimentară pentru a fi convenit, acesta trebuie considerat ca fiind neconfirmat (câmpul "Confirmat" completat cu "NCNF"). ... ... 3.23. Câmpurile legate de decontare 340. Câmpul "Moneda de decontare" trebuie să fie completat pentru toate instrumentele financiare derivate decontate
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
financiar derivat extrabursier necesită o documentare suplimentară pentru a fi convenit, acesta trebuie considerat ca fiind neconfirmat (câmpul "Confirmat" completat cu "NCNF"). ... ... 3.23. Câmpurile legate de decontare 340. Câmpul "Moneda de decontare" trebuie să fie completat pentru toate instrumentele financiare derivate decontate în numerar într-o singură monedă, precum și pentru cele cu o componentă valutară specifică. Câmpul nu trebuie completat în cazul unui instrument financiar derivat decontat cu livrare fizică. Câmpul "Moneda de decontare" trebuie specificat pentru fiecare segment al
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
decontare 340. Câmpul "Moneda de decontare" trebuie să fie completat pentru toate instrumentele financiare derivate decontate în numerar într-o singură monedă, precum și pentru cele cu o componentă valutară specifică. Câmpul nu trebuie completat în cazul unui instrument financiar derivat decontat cu livrare fizică. Câmpul "Moneda de decontare" trebuie specificat pentru fiecare segment al produselor exprimate în mai multe monede. ... 341. Un exemplu privind modalitatea de raportare a monedei de decontare pentru cele două segmente ale unui swap pe cursul
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
contrapărțile trebuie să raporteze valorile relevante în respectivele monede onshore recunoscute în standardul ISO. ... ... 3.24. Raportarea plăților regulate 343. Contrapărțile trebuie să raporteze doar câmpurile legate de elementele de date ale plăților regulate care sunt aplicabile pentru un instrument financiar derivat dat. Prin urmare, ținând seama de tipul de contract, raportul va cuprinde informații privind câmpurile dedicate specifice pentru fiecare segment fix sau variabil al unui instrument financiar derivat. Aceeași regulă se aplică pentru elementele de date care descriu frecvența revizuirii
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
de date ale plăților regulate care sunt aplicabile pentru un instrument financiar derivat dat. Prin urmare, ținând seama de tipul de contract, raportul va cuprinde informații privind câmpurile dedicate specifice pentru fiecare segment fix sau variabil al unui instrument financiar derivat. Aceeași regulă se aplică pentru elementele de date care descriu frecvența revizuirii și perioada de referință a ratelor variabile. ... 344. Pentru fiecare segment al unui instrument financiar derivat cu plăți periodice, rata fixă trebuie să fie raportată, după caz, specificând
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
unei tranzacții în afara pieței; ... b. UWIN = lichidare sau încetare completă, adică plata finală de decontare efectuată când o tranzacție este lichidată înainte de data expirării sale; eventuale plăți rezultate din încetarea completă a tranzacției sau tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate; ... c. PEXH = schimbul principalului, adică schimbul valorilor noționale în cazul swapurilor valutare încrucișate. ... ... 351. Informațiile furnizate în câmpurile pentru alte plăți trebuie să fie raportate numai pentru evenimentul raportabil la care se referă plata și, după ce au fost raportate
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
evenimentul raportabil la care se referă plata și, după ce au fost raportate detaliile plății, valorile nu trebuie să persiste în rapoartele referitoare la toate evenimentele ulterioare raportate de contraparte pentru tranzacția respectivă. ... 352. Prin urmare, dacă un instrument financiar derivat implică atât o plată în avans, cât și o plată de lichidare, contrapartea trebuie să raporteze succesiunea de plăți în rapoarte ulterioare, după cum urmează: Tabelul 20 Tipul de acțiune Tipul de eveniment Alt tip de plată Nou Tranzacție UFRO
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]