1,892 matches
-
holding mixtă ori cu o entitate reglementată din cadrul conglomeratului financiar, care: ... a) reprezintă o încălcare semnificativă a prezentei ordonanțe de urgență și/sau a reglementărilor ori a altor acte emise în aplicarea acesteia; ... b) este de natură să afecteze activitatea conglomeratului financiar; ... c) poate conduce la un refuz din partea auditorului financiar de a-și exprima opinia asupra situațiilor financiare sau la exprimarea de către acesta a unei opinii cu rezerve. ... (2) La solicitarea coordonatorului, auditorul financiar al societății financiare holding mixte are
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255910_a_257239]
-
în care acesta nu își îndeplinește în mod corespunzător atribuțiile prevăzute de lege sau nu respectă cerințele de conduită etică și profesională specifice. Secțiunea a 4-a Măsuri și sancțiuni Articolul 43 În cazul în care entitățile reglementate dintr-un conglomerat financiar respectă cerințele referitoare la adecvarea capitalului, riscul de concentrare, tranzacțiile intragrup și, respectiv, la mecanismele de control intern și procesele de administrare a riscurilor, prevăzute de prezență ordonanță de urgență și în reglementările date în aplicarea acesteia, dar, cu
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255910_a_257239]
-
iunie 2007 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 388 din 8 iunie 2007. b) solicitarea de informații auditorului financiar; ... c) dispunerea înlocuirii auditorului financiar. Articolul 44 (1) În cazul în care entitățile reglementate sau o societate financiară holding mixtă dintr-un conglomerat financiar nu se conformează cerințelor referitoare la adecvarea capitalului, riscul de concentrare, tranzacțiile intragrup și, respectiv, la mecanismele de control intern și procesele de administrare a riscurilor, prevăzute de prezență ordonanță de urgență și în reglementările date în aplicarea acesteia
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255910_a_257239]
-
Articolul 46 Pentru scopurile supravegherii suplimentare, autoritățile competente pot aplica entităților reglementate aflate sub supravegherea lor oricare dintre măsurile sau sancțiunile prevăzute de regulile sectoriale, care se aplică în mod corespunzător. Articolul 47 (1) În situația în care coordonatorul unui conglomerat financiar este o autoritate dintr-un alt stat membru, acesta poate aplica sancțiuni și față de societățile financiare holding mixte, persoane juridice române. ... (2) În situația în care coordonatorul unui conglomerat financiar este o autoritate competența din România, acesta poate aplica
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255910_a_257239]
-
corespunzător. Articolul 47 (1) În situația în care coordonatorul unui conglomerat financiar este o autoritate dintr-un alt stat membru, acesta poate aplica sancțiuni și față de societățile financiare holding mixte, persoane juridice române. ... (2) În situația în care coordonatorul unui conglomerat financiar este o autoritate competența din România, acesta poate aplica sancțiuni și față de o societate financiară holding mixtă dintr-un alt stat membru. Articolul 48 Coordonatorul și celelalte autorități competențe vor încheia acorduri de coordonare, daca este necesar, în sensul
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255910_a_257239]
-
Articolul 48 Coordonatorul și celelalte autorități competențe vor încheia acorduri de coordonare, daca este necesar, în sensul corelării acțiunilor de supraveghere, pentru scopurile aplicării prevederilor art. 43-47. Articolul 49 Dacă o entitate reglementată se folosește de apartenență să la un conglomerat financiar pentru a se sustrage, total sau parțial, de la aplicarea regulilor sectoriale, autoritățile competente pot aplica entităților reglementate aflate sub supravegherea lor oricare dintre măsurile ori sancțiunile prevăzute de regulile sectoriale corespunzătoare. Articolul 50 (1) Constatarea faptelor prevăzute la art.
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255910_a_257239]
-
a entităților reglementate prevăzute la art. 10 alin. (2) sau autoritățile competente pot aplica una dintre metodele prevăzute la alin. (2). ... (2) Autoritățile competente pot aplica alte metode care să asigure o supraveghere suplimentară corespunzătoare a entităților reglementate dintr-un conglomerat financiar. Aceste metode trebuie să fie agreate de coordonator, după consultarea cu celelalte autorități competențe relevante. Autoritățile competente pot solicita în special înființarea unei societăți financiare holding mixte care are sediul central într-un stat membru și pot să aplice
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255910_a_257239]
-
coordonator, după consultarea cu celelalte autorități competențe relevante. Autoritățile competente pot solicita în special înființarea unei societăți financiare holding mixte care are sediul central într-un stat membru și pot să aplice prezenta ordonanță de urgență entităților reglementate dintr-un conglomerat financiar care are drept lider acea societate financiară holding mixtă. Metodele trebuie să permită atingerea obiectivelor supravegherii suplimentare stabilite în prezența ordonanță de urgență și trebuie să fie notificate celorlalte autorități competențe implicate și Comisiei Europene. ... Secțiunea a 2-a
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255910_a_257239]
-
2-a Cooperarea cu autoritățile competente din statele terțe Articolul 53 Pentru scopurile supravegherii suplimentare prevăzute de prezență ordonanță de urgență, autoritățile competente pot iniția încheierea de acorduri privind mijloacele de exercitare a supravegherii suplimentare a entităților reglementate dintr-un conglomerat financiar, cu autoritățile competente din unul sau mai multe state terțe. Articolul 54 Abrogat. ---------- Art. 54 a fost abrogat de pct. 31 al art. I din LEGEA nr. 272 din 21 octombrie 2013 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 656 din
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255910_a_257239]
-
paragrafului 2 ale art. 30, din Directivă Parlamentului European și a Consiliului 2002/87/CE din 16 decembrie 2002 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și a societăților de servicii de investiții financiare dintr-un conglomerat financiar, precum și modificarea directivelor Consiliului 73/239/CEE , 79/267/CEE, 92/49/CEE , 92/96/CEE, 93/6/CEE și 93/22/CEE și a directivelor 98/78/CE și 2000/12/CE ale Parlamentului European și ale Consiliului
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 98 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind supravegherea suplimentara a instituţiilor de credit, a societatilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societatilor de servicii de investitii financiare şi a societatilor de administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255910_a_257239]
-
mixtă în înțelesul Ordonanței de urgenta nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare, a societăților de reasigurare, a societăților de servicii de investiții financiare și a societăților de administrare a investițiilor dintr-un conglomerat financiar; 22. societate financiară holding-mamă la nivelul Uniunii Europene - o societate financiară holding-mamă la nivelul unui stat membru care nu este o filială a unei instituții de credit autorizate în oricare dintre statele membre, a unei societăți financiare holding sau
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255605_a_256934]
-
OFICIAL nr. 976 din 25 octombrie 2004. 50. tranzacții intragrup - totalitatea tranzacțiilor pe care o societate de asigurare și/sau reasigurare, o instituție de credit sau o societate de investiții financiare ori o societate de administrare a investițiilor din cadrul unui conglomerat financiar le desfășoară direct sau indirect cu o altă societate din cadrul aceluiași grup sau cu orice persoană fizică sau juridică ce are legături strânse cu societățile din cadrul grupului, în vederea îndeplinirii obligațiilor sale, indiferent de natura acestora; ------------ Punctul 50 de la litera
LEGE nr. 32 din 3 aprilie 2000 (*actualizată*) privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255664_a_256993]
-
162 din 8 mai 2009 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 322 din 14 mai 2009, care modifică art. I din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 117 din 24 octombrie 2007 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 732 din 30 octombrie 2007. 51. conglomerat financiar - un grup în cadrul căruia este îndeplinită una dintre condițiile: a) o societate de asigurare, o instituție de credit sau o societate de investiții se află la conducerea grupului ori cel puțîn o filială a grupului este o societate de
LEGE nr. 32 din 3 aprilie 2000 (*actualizată*) privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255664_a_256993]
-
atât activitățile consolidate din sectorul asigurărilor ale entităților din cadrul grupului, cât și activitățile consolidate din sectorul bancar și din sectorul de investiții ale entităților din cadrul grupului sunt semnificative. ... Orice subgrup al unui grup care îndeplinește aceste condiții va fi considerat conglomerat financiar; ------------ Punctul 51 de la litera B a art. 2 a fost introdus de pct. 4 al art. I din LEGEA nr. 403 din 11 octombrie 2004 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 976 din 25 octombrie 2004. 52. holding financiar mixt
LEGE nr. 32 din 3 aprilie 2000 (*actualizată*) privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255664_a_256993]
-
din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și/sau de reasigurare, a societăților de servicii de investiții financiare și a societăților de administrare a investițiilor dintr-un conglomerat financiar, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 152/2007 , cu modificările și completările ulterioare; ------------ Pct. 52 de la litera B a art. 2 a fost modificat de pct. 1 al art. IV din LEGEA nr. 272 din 21 octombrie
LEGE nr. 32 din 3 aprilie 2000 (*actualizată*) privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255664_a_256993]
-
nr. 1.191 din 29 decembrie 2005. 4. Directiva 2002/87/ CE a Parlamentului European și a Consiliului din 16 decembrie 2002 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și a firmelor de investiții într-un conglomerat financiar și cuprinzând modificări la directivele Consiliului 73/239/CEE, 92/49/CEE și 93/22/CEE și directivele 98/78/CE și 2000/12/CE ale Parlamentului European și Consiliului (Jurnalul Oficial L 035, 11/02/2003, p. 0001
LEGE nr. 32 din 3 aprilie 2000 (*actualizată*) privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255664_a_256993]
-
OFICIAL nr. 976 din 25 octombrie 2004. 50. tranzacții intragrup - totalitatea tranzacțiilor pe care o societate de asigurare și/sau reasigurare, o instituție de credit sau o societate de investiții financiare ori o societate de administrare a investițiilor din cadrul unui conglomerat financiar le desfășoară direct sau indirect cu o altă societate din cadrul aceluiași grup sau cu orice persoană fizică sau juridică ce are legături strânse cu societățile din cadrul grupului, în vederea îndeplinirii obligațiilor sale, indiferent de natura acestora; ------------ Punctul 50 de la litera
LEGE nr. 32 din 3 aprilie 2000 (*actualizată*) privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255663_a_256992]
-
162 din 8 mai 2009 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 322 din 14 mai 2009, care modifică art. I din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 117 din 24 octombrie 2007 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 732 din 30 octombrie 2007. 51. conglomerat financiar - un grup în cadrul căruia este îndeplinită una dintre condițiile: a) o societate de asigurare, o instituție de credit sau o societate de investiții se află la conducerea grupului ori cel puțîn o filială a grupului este o societate de
LEGE nr. 32 din 3 aprilie 2000 (*actualizată*) privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255663_a_256992]
-
atât activitățile consolidate din sectorul asigurărilor ale entităților din cadrul grupului, cât și activitățile consolidate din sectorul bancar și din sectorul de investiții ale entităților din cadrul grupului sunt semnificative. ... Orice subgrup al unui grup care îndeplinește aceste condiții va fi considerat conglomerat financiar; ------------ Punctul 51 de la litera B a art. 2 a fost introdus de pct. 4 al art. I din LEGEA nr. 403 din 11 octombrie 2004 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 976 din 25 octombrie 2004. 52. holding financiar mixt
LEGE nr. 32 din 3 aprilie 2000 (*actualizată*) privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255663_a_256992]
-
din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și/sau de reasigurare, a societăților de servicii de investiții financiare și a societăților de administrare a investițiilor dintr-un conglomerat financiar, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 152/2007 , cu modificările și completările ulterioare; ------------ Pct. 52 de la litera B a art. 2 a fost modificat de pct. 1 al art. IV din LEGEA nr. 272 din 21 octombrie
LEGE nr. 32 din 3 aprilie 2000 (*actualizată*) privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255663_a_256992]
-
nr. 1.191 din 29 decembrie 2005. 4. Directiva 2002/87/ CE a Parlamentului European și a Consiliului din 16 decembrie 2002 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și a firmelor de investiții într-un conglomerat financiar și cuprinzând modificări la directivele Consiliului 73/239/CEE, 92/49/CEE și 93/22/CEE și directivele 98/78/CE și 2000/12/CE ale Parlamentului European și Consiliului (Jurnalul Oficial L 035, 11/02/2003, p. 0001
LEGE nr. 32 din 3 aprilie 2000 (*actualizată*) privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255663_a_256992]
-
Sediul: Phenian, RPDC 5. KOREA RYONHA MACHINERY JOINT VENTURE CORPORATION a. Descriere: Korea Ryonbong General Corporation este societatea-mamă a Korea Ryonha Machinery Joint Venture Corporation. Korea Ryonbong General Corporation a fost desemnată de Comitet în aprilie 2009 și este un conglomerat de apărare, specializat în achiziția de industrii de apărare pentru RPDC și sprijină vânzările de armament ale țării. b. Cunoscută și sub denumirea de: CHOSUN YUNHA MACHINERY JOINT OPERATION COMPANY; KOREA RYENHA MACHINERY J/V CORPORATION; RYONHA MACHINERY JOINT VENTURE
REZOLUTIE nr. 2.087 din 22 ianuarie 2013 adoptată de Consiliul de Securitate la cea de-a 6.904-a reuniune din 22 ianuarie 2013. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/252028_a_253357]
-
DE ECHIPAMENTE COMPLEXE (KOREA COMPLEX EQUIPMENT IMPORT CORPORATION) (a) Descriere: Korea Ryonbong General Corporation este societatea-mamă a Corporației Coreene pentru Importuri de Echipamente Complexe. Korea Ryonbong General Corporation a fost desemnată de către Comitet în luna aprilie 2009 și este un conglomerat din domeniul apărării specializat în achiziționarea de echipamente și sisteme de apărare pentru RPDC și în asistență acordată în domeniul vânzărilor militare ale acesteia. (b) Adresa: Rakwon-dong, Pothonggang District, Pyongyang, RPDC Anexa III Articole, materiale, bunuri și tehnologii Articole nucleare
REZOLUTIE nr. 2.094 din 7 martie 2013 adoptată de Consiliul de Securitate în cadrul Întrunirii sale nr. 6.932 din data de 7 martie 2013. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/252029_a_253358]
-
completarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și/sau de reasigurare, a societăților de servicii de investiții financiare și a societăților de administrare a investițiilor dintr-un conglomerat financiar, a Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului și a Legii nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor și se dispune publicarea acestei legi în Monitorul Oficial al
DECRET nr. 825 din 18 octombrie 2013 privind promulgarea Legii pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentară a instituţiilor de credit, a societăţilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societăţilor de servicii de investiţii financiare şi a societăţilor de administrare a investiţiilor dintr-un conglomerat financiar, a Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a Legii nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255525_a_256854]
-
I Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și/sau de reasigurare, a societăților de servicii de investiții financiare și a societăților de administrare a investițiilor dintr-un conglomerat financiar, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.023 din 22 decembrie 2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 152/2007 , cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează: 1. La
LEGE nr. 272 din 21 octombrie 2013 pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentară a instituţiilor de credit, a societăţilor de asigurare şi/sau de reasigurare, a societăţilor de servicii de investiţii financiare şi a societăţilor de administrare a investiţiilor dintr-un conglomerat financiar, a Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a Legii nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/255524_a_256853]