1,675 matches
-
de Supraveghere Financiară. În cazul aplicării sancțiunii administrative și/sau măsurii sancționatoare, actul trebuie să cuprindă cel puțin elementele de identificare ale persoanei vinovate, descrierea faptei și a circumstanțelor acesteia, temeiul de drept al aplicării sancțiunii administrative și/sau măsurii sancționatoare și sancțiunea administrativă și/sau măsura sancționatoare aplicată. ... (3) Actele prin care sunt dispuse sancțiuni administrative și/sau măsuri sancționatoare potrivit prezentului titlu pot fi contestate în condițiile prevăzute la art. 21^3 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr.
LEGE nr. 312 din 4 decembrie 2015 privind redresarea şi rezoluţia instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative în domeniul financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267256_a_268585]
-
administrative și/sau măsurii sancționatoare, actul trebuie să cuprindă cel puțin elementele de identificare ale persoanei vinovate, descrierea faptei și a circumstanțelor acesteia, temeiul de drept al aplicării sancțiunii administrative și/sau măsurii sancționatoare și sancțiunea administrativă și/sau măsura sancționatoare aplicată. ... (3) Actele prin care sunt dispuse sancțiuni administrative și/sau măsuri sancționatoare potrivit prezentului titlu pot fi contestate în condițiile prevăzute la art. 21^3 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 , aprobată cu modificări și completări
LEGE nr. 312 din 4 decembrie 2015 privind redresarea şi rezoluţia instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative în domeniul financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267256_a_268585]
-
identificare ale persoanei vinovate, descrierea faptei și a circumstanțelor acesteia, temeiul de drept al aplicării sancțiunii administrative și/sau măsurii sancționatoare și sancțiunea administrativă și/sau măsura sancționatoare aplicată. ... (3) Actele prin care sunt dispuse sancțiuni administrative și/sau măsuri sancționatoare potrivit prezentului titlu pot fi contestate în condițiile prevăzute la art. 21^3 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare. ... (4) Aplicarea sancțiunilor
LEGE nr. 312 din 4 decembrie 2015 privind redresarea şi rezoluţia instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative în domeniul financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267256_a_268585]
-
fi contestate în condițiile prevăzute la art. 21^3 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013 , cu modificările și completările ulterioare. ... (4) Aplicarea sancțiunilor administrative și a măsurilor sancționatoare prevăzute la art. 613 se prescrie în termen de un an de la data constatării faptei, dar nu mai mult de 3 ani de la data săvârșirii faptei. (5) Amenzile încasate ca urmare a aplicării sancțiunilor administrative de către Autoritatea de Supraveghere Financiară
LEGE nr. 312 din 4 decembrie 2015 privind redresarea şi rezoluţia instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative în domeniul financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267256_a_268585]
-
sancțiunilor administrative de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, conform prevederilor prezentei legi, se fac venituri la bugetul de stat în cotă de 50%, diferența constituindu-se venit la bugetul Autorității de Supraveghere Financiară. ... (6) Aplicarea sancțiunilor administrative și/sau a măsurilor sancționatoare potrivit prezentei legi nu înlătură răspunderea materială, civilă sau penală, după caz. ... Titlul X Dispoziții privind aplicarea transfrontalieră a procedurilor de rezoluție cu privire la sucursale Capitolul I Sucursale stabilite în alte state membre ale instituțiilor de credit, persoane juridice române Articolul
LEGE nr. 312 din 4 decembrie 2015 privind redresarea şi rezoluţia instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative în domeniul financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267256_a_268585]
-
prezenta ordonanță de urgență, precum și în reglementările emise în aplicarea acesteia;". 21. Articolul 226^1 se modifică și va avea următorul cuprins: "Art. 226^1. - Dispozițiile art. 226 nu aduc atingere prerogativelor Băncii Naționale a României de a aplica sancțiunile și/sau măsurile sancționatoare prevăzute la art. 229." 22. Articolul 227 se abrogă. 23. La articolul 228, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu următorul cuprins: "(3) În cazul nerespectării interdicției prevăzute la art. 181, Banca Națională a României poate aplica măsura sancționatoare
LEGE nr. 312 din 4 decembrie 2015 privind redresarea şi rezoluţia instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative în domeniul financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267256_a_268585]
-
sancționatoare prevăzute la art. 229." 22. Articolul 227 se abrogă. 23. La articolul 228, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu următorul cuprins: "(3) În cazul nerespectării interdicției prevăzute la art. 181, Banca Națională a României poate aplica măsura sancționatoare prevăzută la art. 229 alin. (2) lit. b)." 24. La articolul 230, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: "Art. 230. - (1) În cazul în care persoanele care dețin participații calificate la instituția de credit, persoană juridică română
LEGE nr. 312 din 4 decembrie 2015 privind redresarea şi rezoluţia instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative în domeniul financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267256_a_268585]
-
conform prevederilor cuprinse în cap. VIII din prezentul titlu." 26. La articolul 233, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins: "(2) Actele cu privire la o instituție de credit, prin care sunt dispuse măsuri sau sunt aplicate sancțiuni și măsuri sancționatoare potrivit prezentului capitol, se emit de către guvernatorul, prim-viceguvernatorul sau viceguvernatorii Băncii Naționale a României, cu excepția retragerii aprobării acordate persoanelor prevăzute la art. 108 alin. (1), a retragerii autorizației instituției de credit și a suspendării exercitării dreptului de vot al acționarilor/membrilor instituției
LEGE nr. 312 din 4 decembrie 2015 privind redresarea şi rezoluţia instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative în domeniul financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267256_a_268585]
-
membrilor instituției de credit, a căror aplicare este de competența Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României." 27. La articolul 233, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu următorul cuprins: "(3) În cazul aplicării sancțiunii și/sau măsurii sancționatoare, actul trebuie să cuprindă cel puțin elementele de identificare a persoanei vinovate, descrierea faptei și a circumstanțelor acesteia, temeiul de drept al aplicării sancțiunii administrative și/sau măsurii sancționatoare și sancțiunea administrativă și/sau măsura sancționatoare aplicată." 28. La titlul
LEGE nr. 312 din 4 decembrie 2015 privind redresarea şi rezoluţia instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative în domeniul financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267256_a_268585]
-
cu următorul cuprins: "(3) În cazul aplicării sancțiunii și/sau măsurii sancționatoare, actul trebuie să cuprindă cel puțin elementele de identificare a persoanei vinovate, descrierea faptei și a circumstanțelor acesteia, temeiul de drept al aplicării sancțiunii administrative și/sau măsurii sancționatoare și sancțiunea administrativă și/sau măsura sancționatoare aplicată." 28. La titlul III capitolul VIII, secțiunile 1, a 2-a și a 2^1-a, cuprinzând articolele 237-240^41, se abrogă. 29. La articolul 267, după alineatul (2) se introduce un
LEGE nr. 312 din 4 decembrie 2015 privind redresarea şi rezoluţia instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative în domeniul financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267256_a_268585]
-
sancțiunii și/sau măsurii sancționatoare, actul trebuie să cuprindă cel puțin elementele de identificare a persoanei vinovate, descrierea faptei și a circumstanțelor acesteia, temeiul de drept al aplicării sancțiunii administrative și/sau măsurii sancționatoare și sancțiunea administrativă și/sau măsura sancționatoare aplicată." 28. La titlul III capitolul VIII, secțiunile 1, a 2-a și a 2^1-a, cuprinzând articolele 237-240^41, se abrogă. 29. La articolul 267, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu următorul cuprins
LEGE nr. 312 din 4 decembrie 2015 privind redresarea şi rezoluţia instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative în domeniul financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267256_a_268585]
-
din Codul penal." Cu același prilej, Curtea a respins și critica privind încălcarea dispozițiilor art. 21 alin. (3) din Constituție, deoarece aplicarea cerinței procesului echitabil se impune numai în legătură cu procedura de desfășurare a procesului, iar nu și în ceea ce privește cadrul juridic sancționator al faptelor, adică în domeniul dreptului substanțial, statuând că nici din cuprinsul art. 21 alin. (3) din Constituție și nici din cel al art. 6 al Convenției pentru apărarea drepturilor omului și a libertăților fundamentale sau al jurisprudenței Curții Europene
DECIZIE nr. 30 din 19 noiembrie 2015 privind pronunţarea unei hotărâri prealabile pentru dezlegarea de principiu a următoarei probleme de drept: dacă în situaţia unei infracţiuni de înşelăciune (dar şi a altor infracţiuni, de pildă, furtul calificat), comise sub imperiul legii anterioare, prin modificarea conţinutului noţiunii de "consecinţe deosebit de grave" şi existenţa unui prejudiciu sub pragul de 2.000.000 lei are loc o dezincriminare parţială (a formei agravate), prin modificarea cerinţelor de tipicitate ca trăsătură esenţială a infracţiunii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268103_a_269432]
-
iunie 2010. (8) În cazul în care solicitarea Comisiei este adresată structurilor din cadrul Ministerului Finanțelor Publice sau Agenției Naționale de Administrare Fiscală, aceasta este obligatorie, constituindu-se ca sarcină de serviciu pentru personalul acestor instituții. Nerespectarea acestei obligații atrage măsurile sancționatorii prevăzute de legislația în vigoare. ... -------------- Alin. (8) al art. 206^22 a fost introdus de pct. 8 al art. I din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 54 din 23 iunie 2010 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 421 din 23 iunie 2010
CODUL FISCAL din 22 decembrie 2003 (*actualizat*) ( Legea nr. 571/2003 ). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266069_a_267398]
-
criticate reglementează tratamentul penal aplicabil infracțiunii continuate și complexe [art. 36 din Codul penal] și cadrul legal al pluralității de infracțiuni [art. 38-43 din Codul penal], respectiv concursul de infracțiuni și recidiva, cu referire la condițiile de existență și tratamentul sancționator al acestor forme ale pluralității de infracțiuni. 14. Curtea reține că neconstituționalitatea prevederilor art. 36, art. 38, art. 39, art. 41 și art. 43 din Codul penal este argumentată prin faptul că acestea exclud aplicarea dispozițiilor art. 10, art. 12
DECIZIE nr. 705 din 27 octombrie 2015 referitoare la excepţia de neconstituţionalitate a dispoziţiilor art. 36, art. 38, art. 39, art. 41 şi art. 43 din Codul penal. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266720_a_268049]
-
aplicare a Legii nr. 286/2009 privind Codul penal. 15. Analizând prevederile precitate, cuprinse în Legea de punere în aplicare a noului Cod penal, Curtea observă că acestea reglementează cu privire la aplicarea și executarea sancțiunilor penale, art. 10 stabilind expres tratamentul sancționator al pluralității de infracțiuni în ipoteza în care o parte din infracțiunile concurente au fost comise în timpul activității Codului penal din 1969, iar cel puțin o infracțiune concurentă sa comis ulterior intrării în vigoare a noului Cod penal, art. 12
DECIZIE nr. 705 din 27 octombrie 2015 referitoare la excepţia de neconstituţionalitate a dispoziţiilor art. 36, art. 38, art. 39, art. 41 şi art. 43 din Codul penal. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266720_a_268049]
-
de origine se dovedesc ineficiente sau dacă acesta nu adoptă nicio măsură, iar societatea menționată la alin. (6) continuă să încalce prevederile legale, A.S.F., după ce informează supraveghetorul din statul membru de origine, poate impune: ... a) măsuri preventive, corective sau sancționatoare; ... b) interzicerea de a mai subscrie noi contracte de asigurare și reasigurare pe teritoriul României începând cu data prevăzută în actul individual emis de A.S.F.; ... c) măsuri administrative asupra proprietăților sau unităților operaționale deținute pe teritoriul României, în conformitate cu legislația
LEGE nr. 237 din 19 octombrie 2015 (*actualizată*) privind autorizarea şi supravegherea activităţii de asigurare şi reasigurare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/265819_a_267148]
-
numai o vânzare parțială a acțiunilor nou-emise, societatea va proceda, de îndată, la reducerea capitalului social, cu diferența valorică dintre capitalul social înregistrat și cel deținut de acționarii cu drept de vot. ... (11) La stabilirea tipului sancțiunii sau a măsurii sancționatoare și a cuantumului amenzii, pentru faptele prevăzute la alin. (1), (3) și (5), Consiliul A.S.F. are în vedere principiul proporționalității și al raționamentului calificat, precum și toate circumstanțele relevante ale săvârșirii faptei, inclusiv următoarele aspecte, după caz: ... a) natura și
LEGE nr. 237 din 19 octombrie 2015 (*actualizată*) privind autorizarea şi supravegherea activităţii de asigurare şi reasigurare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/265819_a_267148]
-
instanța căreia i se poate adresa și sunt comunicate persoanelor și entităților respective. ... (13) Cuantumul amenzilor menționate la alin. (2) lit. b) și alin. (4) lit. b) se actualizează prin reglementări proprii ale A.S.F. ... (14) A.S.F. publică măsurile sancționatoare prevăzute la alin. (3) și (5) în Monitorul Oficial al României, Partea I. ... (15) Aplicarea sancțiunilor și măsurilor sancționatoare nu înlătură răspunderea materială, civilă sau penală, după caz. ... (16) Prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (3) din Ordonanța Guvernului
LEGE nr. 237 din 19 octombrie 2015 (*actualizată*) privind autorizarea şi supravegherea activităţii de asigurare şi reasigurare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/265819_a_267148]
-
2) lit. b) și alin. (4) lit. b) se actualizează prin reglementări proprii ale A.S.F. ... (14) A.S.F. publică măsurile sancționatoare prevăzute la alin. (3) și (5) în Monitorul Oficial al României, Partea I. ... (15) Aplicarea sancțiunilor și măsurilor sancționatoare nu înlătură răspunderea materială, civilă sau penală, după caz. ... (16) Prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (3) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare, amenzile
LEGE nr. 237 din 19 octombrie 2015 (*actualizată*) privind autorizarea şi supravegherea activităţii de asigurare şi reasigurare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/265819_a_267148]
-
și/sau în reasigurări; ... p) informează autoritățile competente din statele membre pe teritoriul cărora sunt sucursale ale brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare ori ale agenților de asigurare români sau unde se prestează de către aceștia servicii despre orice măsuri sancționatoare luate împotriva acestora, inclusiv despre retragerea autorizației de funcționare; ... q) deschide și menține Registrul brokerilor de asigurare și/sau de reasigurare și gestionează Registrul intermediarilor în asigurări și/sau în reasigurări, ale căror formă și conținut sunt stabilite prin norme
LEGE nr. 237 din 19 octombrie 2015 (*actualizată*) privind autorizarea şi supravegherea activităţii de asigurare şi reasigurare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/265819_a_267148]
-
de sancționare vor cuprinde justificarea legală a aplicării acestora și vor fi comunicate persoanelor fizice sau juridice împotriva cărora s-a dispus sancțiunea. În deciziile de sancționare se vor menționa și dreptul de contestare de către persoanele în cauză a măsurilor sancționatoare dispuse, termenul până la care se poate depune contestația, precum și autoritatea sau instanța către care trebuie adresată contestația." ... 12. Articolul 9 se modifică și va avea următorul cuprins: "Art. 9. - Deciziile A.S.F. nu se publică în Monitorul Oficial al României
LEGE nr. 237 din 19 octombrie 2015 (*actualizată*) privind autorizarea şi supravegherea activităţii de asigurare şi reasigurare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/265819_a_267148]
-
un răspuns prin care să explice motivul încălcării. ... (6) În termen de 3 zile lucrătoare de la primirea răspunsului la notificarea prevăzută la alin. (5), direcția de specialitate în cauză va propune, printr-un referat de constatare, Consiliului A.S.F. măsurile sancționatoare, la care se anexează răspunsul primit. ... (7) Referatul de constatare se va întocmi și se va prezenta Consiliului A.S.F., în același termen cu cel prevăzut la alin. (6), și în cazul lipsei unui răspuns la notificarea prevăzută la alin
LEGE nr. 237 din 19 octombrie 2015 (*actualizată*) privind autorizarea şi supravegherea activităţii de asigurare şi reasigurare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/265819_a_267148]
-
de 30 iunie 2014 sau, după caz, în termen de 5 zile de la data aprobării acestora de către organele competente ale instituțiilor de credit. Articolul 679 Nerespectarea prevederilor prezentului regulament atrage aplicarea măsurilor și/sau a sancțiunilor sau a altor măsuri sancționatoare prevăzute la art. 226, 227 și 229 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare. Articolul 680 (1) La data intrării
REGULAMENT nr. 5 din 20 decembrie 2013 (*actualizat*) privind cerinţe prudenţiale pentru instituţiile de credit. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/265632_a_266961]
-
aduce atingere onoarei și reputației părții vătămate. Gravitatea acestor afirmații și consecințele ce s-au răsfrânt asupra părții vătămate, respectiv verificările făcute de F.B.I., confirmate de martori, demonstrează că, prin fapta inculpatului, s-a produs urmarea imediată cerută de textul sancționator. Într-o atare situație există un conflict între libertatea de exprimare de care trebuie să se bucure presa într-o societate democratică și protecția vieții private, ambele garantate în art. 10 și respectiv 8 ale [Convenției Europene a Drepturilor Omului
HOTĂRÂRE din 7 iulie 2015 în Cauza Morar împotriva României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/269453_a_270782]
-
necesare în soluționarea cererilor înregistrate. ... (2) În cazul în care solicitarea Comisiei este adresată structurilor din cadrul Ministerului Finanțelor Publice sau A.N.A.F., aceasta este obligatorie, constituindu-se ca sarcină de serviciu pentru personalul acestor instituții. Nerespectarea acestei obligații atrage măsurile sancționatoare prevăzute de legislația în vigoare. ... (3) Comisia poate solicita, după caz, participarea la ședințe a organelor de control care au încheiat actele de control, precum și a reprezentantului legal al operatorului economic în cauză. ... (4) Activitatea curentă a Comisiei se realizează
CODUL FISCAL din 8 septembrie 2015 (*actualizat*) ( Legea nr. 227/2015 ). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/277690_a_279019]