149,895 matches
-
nivelul entității controlate; ... v) sectoare de supraveghere financiară - Sectorul instrumente și investiții financiare, Sectorul asigurări-reasigurări și Sectorul sistemului de pensii private; ... w) solicitare adresată entității controlate - instrument de manifestare a rolului pro-activ al echipei de control, cu caracter obligatoriu pentru entitatea controlată, fundamentat din punct de vedere legal și utilizat cu scopul remedierii unor situații neconforme/clarificării unor situații/minimizării riscului identificat în cadrul controlului; ... x) sondaj - metodă de verificare a înscrisurilor, a datelor și a operațiunilor considerate a fi reprezentative pentru
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
utilizat cu scopul remedierii unor situații neconforme/clarificării unor situații/minimizării riscului identificat în cadrul controlului; ... x) sondaj - metodă de verificare a înscrisurilor, a datelor și a operațiunilor considerate a fi reprezentative pentru o activitate/serie de operațiuni desfășurate de către o entitate controlată; ... y) structură de control - structură organizatorică din cadrul A.S.F. cu atribuții de control. ... Articolul 3 (1) Pentru exercitarea atribuțiilor de control prevăzute la art. 1 alin. (2), A.S.F. poate coopera și face schimb de informații cu orice alte
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
schimb de informații cu orice alte instituții, organisme și autorități din România, din state membre și state terțe. ... (2) În baza informațiilor rezultate în urma cooperării cu alte autorități competente, Consiliul A.S.F. poate decide ca în acțiunile de control la entitățile autorizate care desfășoară activități în alte state membre ale Uniunii Europene în baza dreptului de stabilire sau libertății de a presta servicii și a unor protocoale/memorandumuri multilaterale/bilaterale să participe autoritățile competente din respectivele state, precum și să solicite asistență
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
state membre ale Uniunii Europene în baza dreptului de stabilire sau libertății de a presta servicii și a unor protocoale/memorandumuri multilaterale/bilaterale să participe autoritățile competente din respectivele state, precum și să solicite asistență autorităților europene relevante pentru activitatea respectivelor entități, ESMA sau EIOPA, dacă este cazul. ... Articolul 4 Activitatea de control este organizată procedural la nivelul fiecărui sector de supraveghere financiară, în funcție de particularitățile activităților desfășurate la nivelul acestora, fiind dezvoltată pe două componente: a) componenta de conformitate - vizează faptele de
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
în funcție de particularitățile activităților desfășurate la nivelul acestora, fiind dezvoltată pe două componente: a) componenta de conformitate - vizează faptele de încălcare a legislației/eventualele abateri în legătură cu activitățile specifice desfășurate; ... b) componenta de risc - vizează minimizarea impactului riscurilor înregistrate atât la nivelul entității controlate, cât și la nivel de piață. Capitolul II Etapele activității de control Secțiunea 1 Prevederi generale Articolul 5 (1) Activitatea de control desfășurată de către A.S.F. la nivelul entităților controlate implică parcurgerea următoarelor etape: ... 1. etapa premergătoare acțiunii de
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
de risc - vizează minimizarea impactului riscurilor înregistrate atât la nivelul entității controlate, cât și la nivel de piață. Capitolul II Etapele activității de control Secțiunea 1 Prevederi generale Articolul 5 (1) Activitatea de control desfășurată de către A.S.F. la nivelul entităților controlate implică parcurgerea următoarelor etape: ... 1. etapa premergătoare acțiunii de control; 2. desfășurarea controlului; 3. valorificarea rezultatului controlului. (2) După finalizarea controlului, în cazul în care a fost impus entității controlate un plan de măsuri, acesta este monitorizat de către A.S.
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
1) Activitatea de control desfășurată de către A.S.F. la nivelul entităților controlate implică parcurgerea următoarelor etape: ... 1. etapa premergătoare acțiunii de control; 2. desfășurarea controlului; 3. valorificarea rezultatului controlului. (2) După finalizarea controlului, în cazul în care a fost impus entității controlate un plan de măsuri, acesta este monitorizat de către A.S.F., prin intermediul structurilor de specialitate, în conformitate cu prevederile prezentului regulament. Articolul 6 (1) În situații justificate, pe parcursul oricărei etape prevăzute la art. 5 alin. (1), A.S.F. poate emite o nouă
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
A.S.F. poate emite o nouă decizie cu privire la: ... a) completarea sau modificarea componenței echipei de control; ... b) extinderea tematicii controlului și/sau a perioadei controlate; ... c) suspendarea controlului pentru o perioadă de maximum 90 de zile. ... (2) A.S.F. comunică entității controlate decizia prevăzută la alin. (1). ... (3) În situația prevăzută la alin. (1) lit. c), A.S.F. comunică entității decizia cu privire la data suspendării controlului, iar data reluării controlului este notificată entității cu cel puțin două zile lucrătoare anterior reluării controlului
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
controlului și/sau a perioadei controlate; ... c) suspendarea controlului pentru o perioadă de maximum 90 de zile. ... (2) A.S.F. comunică entității controlate decizia prevăzută la alin. (1). ... (3) În situația prevăzută la alin. (1) lit. c), A.S.F. comunică entității decizia cu privire la data suspendării controlului, iar data reluării controlului este notificată entității cu cel puțin două zile lucrătoare anterior reluării controlului. Secțiunea a 2-a Etapa premergătoare acțiunii de control Articolul 7 În exercitarea atribuțiilor sale, prevăzute la art. 3
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
de maximum 90 de zile. ... (2) A.S.F. comunică entității controlate decizia prevăzută la alin. (1). ... (3) În situația prevăzută la alin. (1) lit. c), A.S.F. comunică entității decizia cu privire la data suspendării controlului, iar data reluării controlului este notificată entității cu cel puțin două zile lucrătoare anterior reluării controlului. Secțiunea a 2-a Etapa premergătoare acțiunii de control Articolul 7 În exercitarea atribuțiilor sale, prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. c) și art. 21^2 alin. (2) și (3
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. c) și art. 21^2 alin. (2) și (3) din O.U.G. nr. 93/2012 , A.S.F. decide asupra tipului de control ce urmează a fi efectuat, în funcție de obiectivele și complexitatea activității entității, în concordanță cu prevederile prezentului regulament și cu legislația specifică aplicabilă fiecărui sector de supraveghere financiară. Articolul 8 (1) Declanșarea controlului periodic sau inopinat se realizează în baza unei decizii de control semnată de către președintele A.S.F. ... (2) Decizia de
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
periodic sau inopinat se realizează în baza unei decizii de control semnată de către președintele A.S.F. ... (2) Decizia de control prevăzută la alin. (1) cuprinde, fără a se limita la acestea, următoarele: a) tipul controlului; ... b) datele de identificare ale entității supuse controlului; ... c) perioada verificată; ... d) data de început a acțiunii de control; ... e) componența echipei de control și coordonatorul acesteia; ... f) tematica de control. ... (3) În cazul controalelor periodice, tematica de control este axată pe elemente semnificative de conformitate
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
d) data de început a acțiunii de control; ... e) componența echipei de control și coordonatorul acesteia; ... f) tematica de control. ... (3) În cazul controalelor periodice, tematica de control este axată pe elemente semnificative de conformitate și de risc aferente activității entității supuse controlului și este elaborată, pentru fiecare entitate controlată în parte, în funcție de: ... a) gama și complexitatea activității și a serviciilor prestate; ... b) nivelul indicatorilor prudențiali/stabilitatea economico-financiară a entității; ... c) riscurile identificate în procesul de supraveghere permanentă; ... d) conduita entității
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
e) componența echipei de control și coordonatorul acesteia; ... f) tematica de control. ... (3) În cazul controalelor periodice, tematica de control este axată pe elemente semnificative de conformitate și de risc aferente activității entității supuse controlului și este elaborată, pentru fiecare entitate controlată în parte, în funcție de: ... a) gama și complexitatea activității și a serviciilor prestate; ... b) nivelul indicatorilor prudențiali/stabilitatea economico-financiară a entității; ... c) riscurile identificate în procesul de supraveghere permanentă; ... d) conduita entității în relația cu clienții, piața și A.S.F.
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
axată pe elemente semnificative de conformitate și de risc aferente activității entității supuse controlului și este elaborată, pentru fiecare entitate controlată în parte, în funcție de: ... a) gama și complexitatea activității și a serviciilor prestate; ... b) nivelul indicatorilor prudențiali/stabilitatea economico-financiară a entității; ... c) riscurile identificate în procesul de supraveghere permanentă; ... d) conduita entității în relația cu clienții, piața și A.S.F.; ... e) orice alte informații relevante disponibile. ... (4) În cazul controlului inopinat, tematica de control este punctuală și are la bază rezultatele
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
entității supuse controlului și este elaborată, pentru fiecare entitate controlată în parte, în funcție de: ... a) gama și complexitatea activității și a serviciilor prestate; ... b) nivelul indicatorilor prudențiali/stabilitatea economico-financiară a entității; ... c) riscurile identificate în procesul de supraveghere permanentă; ... d) conduita entității în relația cu clienții, piața și A.S.F.; ... e) orice alte informații relevante disponibile. ... (4) În cazul controlului inopinat, tematica de control este punctuală și are la bază rezultatele procesului de supraveghere și/sau aspectele sesizate A.S.F. de terțe
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
cu clienții, piața și A.S.F.; ... e) orice alte informații relevante disponibile. ... (4) În cazul controlului inopinat, tematica de control este punctuală și are la bază rezultatele procesului de supraveghere și/sau aspectele sesizate A.S.F. de terțe părți cu privire la entitatea ce urmează a fi controlată. Articolul 9 (1) Entitatea controlată este notificată în scris, cu cel puțin 15 zile lucrătoare înainte de data stabilită de A.S.F. pentru declanșarea unui control periodic. (2) Notificarea prevăzută la alin. (1) este transmisă prin
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
informații relevante disponibile. ... (4) În cazul controlului inopinat, tematica de control este punctuală și are la bază rezultatele procesului de supraveghere și/sau aspectele sesizate A.S.F. de terțe părți cu privire la entitatea ce urmează a fi controlată. Articolul 9 (1) Entitatea controlată este notificată în scris, cu cel puțin 15 zile lucrătoare înainte de data stabilită de A.S.F. pentru declanșarea unui control periodic. (2) Notificarea prevăzută la alin. (1) este transmisă prin scrisoare cu confirmare de primire, fax sau e-mail și
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
prin scrisoare cu confirmare de primire, fax sau e-mail și va conține: ... a) data de început a controlului și tematica aferentă; ... b) eventuale solicitări prealabile de informații/date/ documente sub formă de chestionare/machete/situații centralizatoare de date/informații. ... (3) Entitatea controlată are obligația de a pune la dispoziția echipei de control răspunsurile solicitate în termenul stabilit și în forma solicitată. ... Articolul 10 (1) În caz de forță majoră sau în alte situații excepționale, de natură a o pune în imposibilitatea
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
a pune la dispoziția echipei de control răspunsurile solicitate în termenul stabilit și în forma solicitată. ... Articolul 10 (1) În caz de forță majoră sau în alte situații excepționale, de natură a o pune în imposibilitatea asigurării condițiilor necesare controlului, entitatea controlată poate solicita A.S.F., în termen de maximum 3 zile lucrătoare de la data primirii notificării prevăzute la art. 9 alin. (2), amânarea declanșării controlului periodic cu maximum 20 de zile lucrătoare, cu prezentarea argumentelor și a documentelor justificative aferente
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
în termen de maximum 3 zile lucrătoare de la data primirii notificării prevăzute la art. 9 alin. (2), amânarea declanșării controlului periodic cu maximum 20 de zile lucrătoare, cu prezentarea argumentelor și a documentelor justificative aferente. ... (2) A.S.F. poate solicita entității ce urmează a fi controlată explicații/documente justificative suplimentare ��n vederea adoptării unei decizii cu privire la solicitarea primită și comunică în scris entității decizia luată. ... Secțiunea a 3-a Etapa desfășurării controlului Articolul 11 (1) Pe durata efectuării controlului la sediul
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
maximum 20 de zile lucrătoare, cu prezentarea argumentelor și a documentelor justificative aferente. ... (2) A.S.F. poate solicita entității ce urmează a fi controlată explicații/documente justificative suplimentare ��n vederea adoptării unei decizii cu privire la solicitarea primită și comunică în scris entității decizia luată. ... Secțiunea a 3-a Etapa desfășurării controlului Articolul 11 (1) Pe durata efectuării controlului la sediul entității, entitatea controlată, prin orice reprezentant sau angajat al său, are următoarele drepturi: ... a) să beneficieze, din partea echipei de control, de un
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
ce urmează a fi controlată explicații/documente justificative suplimentare ��n vederea adoptării unei decizii cu privire la solicitarea primită și comunică în scris entității decizia luată. ... Secțiunea a 3-a Etapa desfășurării controlului Articolul 11 (1) Pe durata efectuării controlului la sediul entității, entitatea controlată, prin orice reprezentant sau angajat al său, are următoarele drepturi: ... a) să beneficieze, din partea echipei de control, de un tratament just și echitabil, bazat pe un dialog instituțional constructiv; ... b) să furnizeze echipei de control, în mod voluntar
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
urmează a fi controlată explicații/documente justificative suplimentare ��n vederea adoptării unei decizii cu privire la solicitarea primită și comunică în scris entității decizia luată. ... Secțiunea a 3-a Etapa desfășurării controlului Articolul 11 (1) Pe durata efectuării controlului la sediul entității, entitatea controlată, prin orice reprezentant sau angajat al său, are următoarele drepturi: ... a) să beneficieze, din partea echipei de control, de un tratament just și echitabil, bazat pe un dialog instituțional constructiv; ... b) să furnizeze echipei de control, în mod voluntar, orice
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
să furnizeze echipei de control, în mod voluntar, orice explicații pe care le consideră necesare în vederea clarificării unor situații identificate în timpul controlului; ... c) să îi fie respectat programul de lucru; controlul se poate desfășura și în afara programului de lucru al entității controlate, cu acordul prealabil în scris al reprezentantului legal al acesteia; ... d) să semneze, cu eventuale obiecțiuni, documentele încheiate cu echipa de control. ... (2) Pe durata efectuării controlului la sediul entității, entitatea controlată, prin orice reprezentant sau angajat al său
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]