149,895 matches
-
set de măsuri, cu termenele aferente. Solicitarea echipei de control este consemnată în cadrul unei note de constatare. ... (2) Nota de constatare prevăzută la alin. (1) este înregistrată la entitatea controlată și este comunicată, sub semnătură de primire, reprezentantului legal/conducerii entității controlate. ... (3) Nota de constatare se întocmește de către echipa de control și în situația în care aceasta se află în imposibilitatea de a efectua acțiunea de control, din motive independente de echipa de control. ... Articolul 16 (1) Echipa de control
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
se întocmește de către echipa de control și în situația în care aceasta se află în imposibilitatea de a efectua acțiunea de control, din motive independente de echipa de control. ... Articolul 16 (1) Echipa de control colectează documentele selectate de la sediul entității controlate, în baza procesului-verbal de ridicare documente, care se întocmește în două exemplare originale, câte unul pentru fiecare parte semnatară. ... (2) Procesul-verbal de ridicare documente cuprinde: ... a) notele explicative date cu ocazia controlului, conform art. 14; ... b) elemente de identificare
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
a faptului că acestea sunt conforme cu originalul; c) orice alte înscrisuri, date, situații și/sau informații pe care părțile le consideră relevante; ... d) mențiunea că toate înscrisurile în original puse la dispoziția echipei de control au fost restituite, iar entitatea certifică faptul că documentele în copie prezentate/ridicate de către echipa de control sunt complete și conforme cu originalele. Articolul 17 (1) Echipa de control poate solicita, în scris, informații sau documente de la entitatea controlată și/sau poate reveni oricând la
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
echipei de control au fost restituite, iar entitatea certifică faptul că documentele în copie prezentate/ridicate de către echipa de control sunt complete și conforme cu originalele. Articolul 17 (1) Echipa de control poate solicita, în scris, informații sau documente de la entitatea controlată și/sau poate reveni oricând la sediul entității controlate pentru documentare suplimentară/obținerea de explicații sau clarificări după încheierea procedurii de colectare a documentelor/informațiilor/ explicațiilor de la sediul entității controlate și până la transmiterea, către entitatea controlată, a rezultatelor controlului
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
faptul că documentele în copie prezentate/ridicate de către echipa de control sunt complete și conforme cu originalele. Articolul 17 (1) Echipa de control poate solicita, în scris, informații sau documente de la entitatea controlată și/sau poate reveni oricând la sediul entității controlate pentru documentare suplimentară/obținerea de explicații sau clarificări după încheierea procedurii de colectare a documentelor/informațiilor/ explicațiilor de la sediul entității controlate și până la transmiterea, către entitatea controlată, a rezultatelor controlului aprobate de către Consiliul A.S.F. ... (2) Data la care
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
de control poate solicita, în scris, informații sau documente de la entitatea controlată și/sau poate reveni oricând la sediul entității controlate pentru documentare suplimentară/obținerea de explicații sau clarificări după încheierea procedurii de colectare a documentelor/informațiilor/ explicațiilor de la sediul entității controlate și până la transmiterea, către entitatea controlată, a rezultatelor controlului aprobate de către Consiliul A.S.F. ... (2) Data la care echipa de control revine la sediul entității controlate este comunicată cu două zile lucrătoare înainte, în scris, entității controlate. ... (3) Ridicarea
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
informații sau documente de la entitatea controlată și/sau poate reveni oricând la sediul entității controlate pentru documentare suplimentară/obținerea de explicații sau clarificări după încheierea procedurii de colectare a documentelor/informațiilor/ explicațiilor de la sediul entității controlate și până la transmiterea, către entitatea controlată, a rezultatelor controlului aprobate de către Consiliul A.S.F. ... (2) Data la care echipa de control revine la sediul entității controlate este comunicată cu două zile lucrătoare înainte, în scris, entității controlate. ... (3) Ridicarea în copie a documentelor/datelor/informațiilor
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
explicații sau clarificări după încheierea procedurii de colectare a documentelor/informațiilor/ explicațiilor de la sediul entității controlate și până la transmiterea, către entitatea controlată, a rezultatelor controlului aprobate de către Consiliul A.S.F. ... (2) Data la care echipa de control revine la sediul entității controlate este comunicată cu două zile lucrătoare înainte, în scris, entității controlate. ... (3) Ridicarea în copie a documentelor/datelor/informațiilor suplimentare și obținerea explicațiilor/clarificărilor se fac pe bază de proces-verbal de ridicare documente, respectiv notă explicativă, în conformitate cu prevederile art.
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
explicațiilor de la sediul entității controlate și până la transmiterea, către entitatea controlată, a rezultatelor controlului aprobate de către Consiliul A.S.F. ... (2) Data la care echipa de control revine la sediul entității controlate este comunicată cu două zile lucrătoare înainte, în scris, entității controlate. ... (3) Ridicarea în copie a documentelor/datelor/informațiilor suplimentare și obținerea explicațiilor/clarificărilor se fac pe bază de proces-verbal de ridicare documente, respectiv notă explicativă, în conformitate cu prevederile art. 16 alin. (2) și ale art. 14 alin. (2). ... Articolul 18
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
proces-verbal de ridicare documente, respectiv notă explicativă, în conformitate cu prevederile art. 16 alin. (2) și ale art. 14 alin. (2). ... Articolul 18 (1) Echipa de control întocmește procesul-verbal de control, în baza documentelor verificate, a informațiilor, datelor și explicațiilor obținute de la entitatea controlată, precum și a oricăror altor informații relevante. ... (2) Procesul-verbal de control cuprinde: ... a) elementele de risc și prudențialitate identificate la nivelul entității controlate, după caz; ... b) elementele de neconformitate constatate, respectiv faptele care reprezintă încălcări ale legislației specifice aplicabile entității
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
Echipa de control întocmește procesul-verbal de control, în baza documentelor verificate, a informațiilor, datelor și explicațiilor obținute de la entitatea controlată, precum și a oricăror altor informații relevante. ... (2) Procesul-verbal de control cuprinde: ... a) elementele de risc și prudențialitate identificate la nivelul entității controlate, după caz; ... b) elementele de neconformitate constatate, respectiv faptele care reprezintă încălcări ale legislației specifice aplicabile entității controlate; ... c) diverse solicitări și recomandări adresate entității controlate, cu rol de prevenire sau corectare a unor situații potențial generatoare de deficiențe
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
entitatea controlată, precum și a oricăror altor informații relevante. ... (2) Procesul-verbal de control cuprinde: ... a) elementele de risc și prudențialitate identificate la nivelul entității controlate, după caz; ... b) elementele de neconformitate constatate, respectiv faptele care reprezintă încălcări ale legislației specifice aplicabile entității controlate; ... c) diverse solicitări și recomandări adresate entității controlate, cu rol de prevenire sau corectare a unor situații potențial generatoare de deficiențe, atenuare a efectelor unor evenimente produse sau de îndrumare a entității controlate în legătură cu anumite aspecte constatate; ... d) alte
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
2) Procesul-verbal de control cuprinde: ... a) elementele de risc și prudențialitate identificate la nivelul entității controlate, după caz; ... b) elementele de neconformitate constatate, respectiv faptele care reprezintă încălcări ale legislației specifice aplicabile entității controlate; ... c) diverse solicitări și recomandări adresate entității controlate, cu rol de prevenire sau corectare a unor situații potențial generatoare de deficiențe, atenuare a efectelor unor evenimente produse sau de îndrumare a entității controlate în legătură cu anumite aspecte constatate; ... d) alte aspecte relevante, după caz. ... (3) Conformitatea procesului-verbal de
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
care reprezintă încălcări ale legislației specifice aplicabile entității controlate; ... c) diverse solicitări și recomandări adresate entității controlate, cu rol de prevenire sau corectare a unor situații potențial generatoare de deficiențe, atenuare a efectelor unor evenimente produse sau de îndrumare a entității controlate în legătură cu anumite aspecte constatate; ... d) alte aspecte relevante, după caz. ... (3) Conformitatea procesului-verbal de control cu obiectivele controlului și tematica aferentă sunt asigurate la nivelul funcțiilor de coordonare și conducere ale structurii de control. ... Articolul 19 (1) Procesul-verbal de
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
cu obiectivele controlului și tematica aferentă sunt asigurate la nivelul funcțiilor de coordonare și conducere ale structurii de control. ... Articolul 19 (1) Procesul-verbal de control este semnat de către echipa de control, este înregistrat la registratura A.S.F. și este comunicat entității controlate, în vederea aducerii la cunoștință a constatărilor reținute în urma desfășurării controlului și formulării de eventuale obiecțiuni. (2) Echipa de control transmite entității controlate și versiunea electronică a procesului-verbal de control, cu semnătura electronică a coordonatorului echipei de control, în vederea facilitării
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
Procesul-verbal de control este semnat de către echipa de control, este înregistrat la registratura A.S.F. și este comunicat entității controlate, în vederea aducerii la cunoștință a constatărilor reținute în urma desfășurării controlului și formulării de eventuale obiecțiuni. (2) Echipa de control transmite entității controlate și versiunea electronică a procesului-verbal de control, cu semnătura electronică a coordonatorului echipei de control, în vederea facilitării procesării informațiilor din cadrul acestuia. ... (3) Numărul de înregistrare al procesului-verbal de control, primit de la registratura A.S.F., se înscrie în registrul unic
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
electronică a procesului-verbal de control, cu semnătura electronică a coordonatorului echipei de control, în vederea facilitării procesării informațiilor din cadrul acestuia. ... (3) Numărul de înregistrare al procesului-verbal de control, primit de la registratura A.S.F., se înscrie în registrul unic de control al entității controlate. ... Articolul 20 (1) Entitatea controlată, sub semnătura reprezentantului legal/conducătorului entității, are dreptul de a formula în scris obiecțiuni cu privire la constatările consemnate în procesul-verbal de control, după cum urmează: ... a) în termen de maximum 3 zile lucrătoare de la data primirii
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
cu semnătura electronică a coordonatorului echipei de control, în vederea facilitării procesării informațiilor din cadrul acestuia. ... (3) Numărul de înregistrare al procesului-verbal de control, primit de la registratura A.S.F., se înscrie în registrul unic de control al entității controlate. ... Articolul 20 (1) Entitatea controlată, sub semnătura reprezentantului legal/conducătorului entității, are dreptul de a formula în scris obiecțiuni cu privire la constatările consemnate în procesul-verbal de control, după cum urmează: ... a) în termen de maximum 3 zile lucrătoare de la data primirii procesului-verbal de control, în cazul
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
control, în vederea facilitării procesării informațiilor din cadrul acestuia. ... (3) Numărul de înregistrare al procesului-verbal de control, primit de la registratura A.S.F., se înscrie în registrul unic de control al entității controlate. ... Articolul 20 (1) Entitatea controlată, sub semnătura reprezentantului legal/conducătorului entității, are dreptul de a formula în scris obiecțiuni cu privire la constatările consemnate în procesul-verbal de control, după cum urmează: ... a) în termen de maximum 3 zile lucrătoare de la data primirii procesului-verbal de control, în cazul controlului inopinat; ... b) în termen de maximum
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
control, după cum urmează: ... a) în termen de maximum 3 zile lucrătoare de la data primirii procesului-verbal de control, în cazul controlului inopinat; ... b) în termen de maximum 7 zile lucrătoare de la data primirii procesului-verbal de control, în cazul controlului periodic. (2) Entitatea controlată depune obiecțiunile la registratura A.S.F. și le comunică și în format electronic, cu semnătura electronică a reprezentantului legal al entității controlate coordonatorului echipei de control, în vederea facilitării procesării acestora. ... (3) În situații excepționale, la solicitarea entității controlate motivată
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
în termen de maximum 7 zile lucrătoare de la data primirii procesului-verbal de control, în cazul controlului periodic. (2) Entitatea controlată depune obiecțiunile la registratura A.S.F. și le comunică și în format electronic, cu semnătura electronică a reprezentantului legal al entității controlate coordonatorului echipei de control, în vederea facilitării procesării acestora. ... (3) În situații excepționale, la solicitarea entității controlate motivată temeinic, termenele prevăzute la alin. (1) pot fi prelungite, cu acordul vicepreședintelui coordonator, cu maximum 3 zile lucrătoare în cazul controlului inopinat
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
periodic. (2) Entitatea controlată depune obiecțiunile la registratura A.S.F. și le comunică și în format electronic, cu semnătura electronică a reprezentantului legal al entității controlate coordonatorului echipei de control, în vederea facilitării procesării acestora. ... (3) În situații excepționale, la solicitarea entității controlate motivată temeinic, termenele prevăzute la alin. (1) pot fi prelungite, cu acordul vicepreședintelui coordonator, cu maximum 3 zile lucrătoare în cazul controlului inopinat, respectiv cu maximum 7 zile lucrătoare în cazul controlului periodic. (4) Entitatea controlată are obligația de
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
situații excepționale, la solicitarea entității controlate motivată temeinic, termenele prevăzute la alin. (1) pot fi prelungite, cu acordul vicepreședintelui coordonator, cu maximum 3 zile lucrătoare în cazul controlului inopinat, respectiv cu maximum 7 zile lucrătoare în cazul controlului periodic. (4) Entitatea controlată are obligația de a informa persoanele ale căror atribuții au legătură cu situațiile constatate de către echipa de control, precum și pe cele cu care au încetat relațiile de muncă/de reprezentare la data primirii procesului-verbal de control, în vederea formulării de
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
de către echipa de control, precum și pe cele cu care au încetat relațiile de muncă/de reprezentare la data primirii procesului-verbal de control, în vederea formulării de eventuale obiecțiuni, cu respectarea termenului stabilit pentru depunerea obiecțiunilor. ... Articolul 21 Echipa de control sau entitatea controlată poate solicita expres, ca etapă opțională, organizarea unei înt��lniri la sediul A.S.F., pentru clarificarea unor aspecte care au reieșit în urma transmiterii obiecțiunilor de către entitatea controlată. Secțiunea a 4-a Valorificarea rezultatelor controlului Articolul 22 (1) Echipa de
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]
-
cu respectarea termenului stabilit pentru depunerea obiecțiunilor. ... Articolul 21 Echipa de control sau entitatea controlată poate solicita expres, ca etapă opțională, organizarea unei înt��lniri la sediul A.S.F., pentru clarificarea unor aspecte care au reieșit în urma transmiterii obiecțiunilor de către entitatea controlată. Secțiunea a 4-a Valorificarea rezultatelor controlului Articolul 22 (1) Echipa de control analizează obiecțiunile formulate de către entitatea controlată la procesul-verbal de control și elaborează concluziile și propunerile cu privire la aspectele constatate. ... (2) Pe baza procesului-verbal de control și a
REGULAMENT nr. 11 din 15 decembrie 2016 privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278585_a_279914]