3,956 matches
-
agent, acesta trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții: ... a) să nu fi fost sancționat de către autorități române sau străine cu interdicția definitivă sau, la momentul depunerii cererii de avizare ca agent, cu interdicția temporară de a desfășura activități în sistemul financiar-bancar, al pieței de capital, juridic sau al asigurărilor; ... b) a obținut certificatul de absolvire a cursului de agent de marketing al fondului de pensii, în conformitate cu prevederile art. 10; ... c) are un contract de mandat încheiat cu un administrator sau, după
NORMĂ nr. 25 din 25 iulie 2007 (*actualizată*) privind marketingul fondului de pensii administrat privat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/190182_a_191511]
-
Drept: comercial, civil, penal și fiscal 3. Audit financiar: - proceduri și tehnici de audit - misiuni de audit: - audit financiar - servicii conexe - normele naționale de audit financiar - activitatea de cenzorat - norme de raportare 4. Contabilitatea și finanțele operatorilor economici și instituțiilor financiar-bancare: - contabilitate generală: planul de conturi**) (operatori economici, bănci, societăți de asigurări, piețe de capital) - conturile consolidate - publicarea conturilor anuale - funcțiile întreprinderilor - evaluarea întreprinderilor - fuziuni și divizări de întreprinderi - dizolvarea și lichidarea întreprinderilor - analiza situației financiare a întreprinderii - gestiunea financiară (bugete
HOTĂRÂRE nr. 07/79 din 25 mai 2007 pentru modificarea şi completarea Regulamentului privind efectuarea stagiului şi examenul de aptitudini în vederea accesului la calitatea de expert contabil şi de contabil autorizat, aprobat prin Hotărârea Consiliului Superior al Experţilor Contabili şi Contabililor Autorizaţi din România nr. 00/33/2000. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188627_a_189956]
-
i) întocmește și actualizează liste cuprinzând persoane fizice și juridice suspecte de săvârșirea sau finanțarea actelor de terorism, care se transmit Ministerului Finanțelor Publice conform prevederilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 159/2001 pentru prevenirea și combaterea utilizării sistemului financiar-bancar în scopul finanțării de acte de terorism; ... j) constată contravențiile săvârșite în domeniul său de activitate și aplică sancțiunile stabilite de lege, prin persoane desemnate în acest scop; ... k) urmărește aplicarea unitară a dispozițiilor legale din sfera să de activitate
REGULAMENT din 16 mai 2002 (*actualizat*) de organizare şi functionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spalarii Banilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/176479_a_177808]
-
i) întocmește și actualizează liste cuprinzând persoane fizice și juridice suspecte de săvârșirea sau finanțarea actelor de terorism, care se transmit Ministerului Finanțelor Publice conform prevederilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 159/2001 pentru prevenirea și combaterea utilizării sistemului financiar-bancar în scopul finanțării de acte de terorism; ... j) constată contravențiile săvârșite în domeniul său de activitate și aplică sancțiunile stabilite de lege, prin persoane desemnate în acest scop; ... k) urmărește aplicarea unitară a dispozițiilor legale din sfera să de activitate
REGULAMENT din 16 mai 2002 (*actualizat*) de organizare şi functionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spalarii Banilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/176478_a_177807]
-
1) Direcția informatică, sinteză și evidență operativă îndeplinește următoarele atribuții principale: a) realizează studii în vederea cunoașterii: structurii entităților și a mediului funcțional din sfera de activitate a Oficiului; tendințelor generale ale fenomenului spălării banilor; efectelor fenomenului spălării banilor asupra mediului financiar-bancar; evoluției fenomenului, în vederea identificării situațiilor în care este justificată luarea unor măsuri; ... b) propune Plenului Oficiului formă rapoartelor care sunt utilizate în procesul de sesizare și raportare; ... c) organizează evidență centralizată și administrarea bazelor de date al Oficiului; ... d) organizează
REGULAMENT din 16 mai 2002 (*actualizat*) de organizare şi functionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spalarii Banilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/176478_a_177807]
-
i) întocmește și actualizează liste cuprinzând persoane fizice și juridice suspecte de săvârșirea sau finanțarea actelor de terorism, care se transmit Ministerului Finanțelor Publice conform prevederilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 159/2001 **) pentru prevenirea și combaterea utilizării sistemului financiar-bancar în scopul finanțării de acte de terorism; ... j) constată contravențiile săvârșite în domeniul său de activitate și aplică sancțiunile stabilite de lege, prin persoane desemnate în acest scop; ... k) urmărește aplicarea unitară a dispozițiilor legale din sfera să de activitate
REGULAMENT din 16 mai 2002 (*actualizat*) de organizare şi functionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spalarii Banilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/176480_a_177809]
-
noroc, amanet, vânzări-cumpărări de obiecte de artă, metale și pietre prețioase, dealeri, turism, prestări de servicii și orice alte activități similare care implică punerea în circulație a valorilor; ... e) auditorii, persoanele fizice și juridice care acordă consultanță fiscală, contabilă ori financiar-bancară; ... ------------- Litera e) a art. 8 a fost modificată de pct. 15 al art. I din LEGEA nr. 230 din 13 iulie 2005 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 15 iulie 2005. e^1) notării publici, avocații și alte persoane
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/175349_a_176678]
-
fost introdusă de pct. 18 al art. I din LEGEA nr. 230 din 13 iulie 2005 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 15 iulie 2005. k) orice altă persoană fizică sau juridică, pentru acte și fapte săvârșite în afara sistemului financiar-bancar. ... ------------- Alin. (2) al art. 8 a fost abrogat de pct. 2 al art. I din ORDONANȚĂ DE URGENȚĂ nr. 135 din 29 septembrie 2005 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 897 din 7 octombrie 2005. Articolul 9 (1) Persoanele prevăzute la
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/175349_a_176678]
-
1998 privind activitatea bancară, republicată; ... d) are un consiliu de administrație format din minimum 3 persoane; membrii consiliului de administrație trebuie să aibă o bună reputație profesională și morală, iar majoritatea acestora trebuie să întrunească cerințele de experiență în domeniul financiar-bancar, stabilite de C.N.V.M. ... (3) Documentația și procedura de autorizare a societăților de administrare a vehiculelor investiționale se stabilesc prin norme ale C.N.V.M. ... (4) Orice modificare a condițiilor care au stat la baza emiterii autorizației trebuie notificată C.N.V.M. în termen de
LEGE nr. 31 din 1 martie 2006 privind securitizarea creanţelor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/175496_a_176825]
-
conducere, de la director inclusiv, în cadrul regiilor autonome de interes național, al companiilor și societăților naționale, al băncilor și societăților comerciale la care statul este acționar majoritar, al instituțiilor publice care au atribuții în procesul de privatizare și al unităților centrale financiar-bancare; persoanele prevăzute la art. 8^1 din Legea nr. 78/2000 ... , cu modificările și completările ulterioare; lichidatorii judiciari; executorii Autorității pentru Valorificarea Activelor Statului. ------------ Alin. (1) al art. 13 a fost modificat de pct. 16 al art. I din ORDONANȚĂ
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 43 din 4 aprilie 2002 (*actualizata*) privind Departamentul Naţional Anticoruptie*****). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/175535_a_176864]
-
litera c) a alineatului (2) va avea următorul cuprins: "c) majoritatea membrilor consiliului de administrație ai S.S.I.F., precum și conducătorii trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență și o experiență profesională într-un domeniu care se circumscrie activității financiar-bancare, al pieței de capital sau al administrării de investiții, de minimum 3 ani;". 2. Alineatul (4) al articolului 6 va avea următorul cuprins: "(4) Conducătorilor unei S.S.I.F. le este interzis să fie acționari semnificativi ai unui alt intermediar autorizat de
REGULAMENT nr. 6 din 21 februarie 2006 de modificare a Regulamentului nr. 15/2005 privind serviciile de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/175123_a_176452]
-
litera c) a alineatului (2) va avea următorul cuprins: "c) majoritatea membrilor consiliului de administrație ai S.S.I.F., precum și conducătorii trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență și o experiență profesională într-un domeniu care se circumscrie activității financiar-bancare, al pieței de capital sau al administrării de investiții, de minimum 3 ani;". 2. Alineatul (4) al articolului 6 va avea următorul cuprins: "(4) Conducătorilor unei S.S.I.F. le este interzis să fie acționari semnificativi ai unui alt intermediar autorizat de
ORDIN nr. 18 din 21 februarie 2006 pentru aprobarea Regulamentului nr. 6/2006 de modificare a Regulamentului nr. 15/2005 privind serviciile de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/175122_a_176451]
-
Oficiul Național al Registrului Comerțului, Autoritatea Națională a Vămilor, Agenția Națională de Administrare Fiscală și de la Inspectoratul General al Poliției de Frontieră, Inspectoratul Național pentru Evidența Persoanelor și Direcția Generală de Pașapoarte din cadrul Ministerului Administrației și Internelor, precum și de la instituțiile financiar-bancare, în condițiile legii. Articolul 6 (1) Oficiul este condus de un director general, ajutat de un director general adjunct, numiți prin decizie a primului-ministru, la propunerea ministrului culturii și cultelor. ... (2) Directorul general conduce întreaga activitate a Oficiului, pe care
HOTĂRÂRE nr. 401 din 29 martie 2006 (*actualizată*) privind organizarea, funcţionarea, structura personalului şi dotările necesare îndeplinirii atribuţiilor Oficiului Român pentru Drepturile de Autor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/176115_a_177444]
-
contribuțiilor la organisme internaționale, aprobate potrivit prevederilor legale, inclusiv plății eventualelor comisioane bancare percepute de băncile străine corespondente ale Băncii Naționale a României pentru efectuarea transferurilor valutare aferente, sunt prevăzute în bugetele ordonatorilor principali de credite la titlul "Transferuri". Contribuția României la organisme financiar-bancare internaționale, stabilită potrivit dispozițiilor legale în vigoare, se asigură din bugetul Ministerului Finanțelor Publice. ... (2) În vederea asigurării plății la scadență a cotizațiilor și contribuțiilor la organisme internaționale, la organisme financiar-bancare internaționale, pentru programe comunitare, a rambursărilor de credite externe, a
LEGE nr. 511 din 22 noiembrie 2004 bugetului de stat pe anul 2005. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/163269_a_164598]
-
principali de credite la titlul "Transferuri". Contribuția României la organisme financiar-bancare internaționale, stabilită potrivit dispozițiilor legale în vigoare, se asigură din bugetul Ministerului Finanțelor Publice. ... (2) În vederea asigurării plății la scadență a cotizațiilor și contribuțiilor la organisme internaționale, la organisme financiar-bancare internaționale, pentru programe comunitare, a rambursărilor de credite externe, a plăților de dobânzi și a comisioanelor aferente acestora, precum și pentru derularea corespunzătoare a programelor cu finanțare rambursabilă și a programelor cu finanțare nerambursabilă, ordonatorii principali de credite pot efectua, în
LEGE nr. 511 din 22 noiembrie 2004 bugetului de stat pe anul 2005. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/163269_a_164598]
-
conducere, de la director inclusiv, în cadrul regiilor autonome de interes național, al companiilor și societăților naționale, al băncilor și societăților comerciale la care statul este acționar majoritar, al instituțiilor publice care au atribuții în procesul de privatizare și al unităților centrale financiar-bancare, persoanele prevăzute la art. 8^1 din Legea nr. 78/2000 ... , cu modificările și completările ulterioare, lichidatorii judiciari, personalul vamal, executorii judecătorești și executorii Autorității pentru Valorificarea Activelor Statului. ------------ Litera b) a alin. (1) al art. 13 a fost modificată
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 43 din 4 aprilie 2002 (*actualizata*) privind Parchetul Naţional Anticoruptie. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/170593_a_171922]
-
conducere, de la director inclusiv, în cadrul regiilor autonome de interes național, al companiilor și societăților naționale, al băncilor și societăților comerciale la care statul este acționar majoritar, al instituțiilor publice care au atribuții în procesul de privatizare și al unităților centrale financiar-bancare, persoanele prevăzute la art. 8^1 din Legea nr. 78/2000 , cu modificările și completările ulterioare, lichidatorii judiciari, personalul vamal, executorii judecătorești și executorii Autorității pentru Valorificarea Activelor Statului - conform art. 13 alin. (1) lit. b) din Ordonanță de urgență
STRATEGIA NAŢIONALA DE LUPTA ANTIFRAUDA din 14 iulie 2005 pentru protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene în România. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/169996_a_171325]
-
N.T.V., în conformitate cu prevederile art. 6 alin. 2 și 3 din hotărârea Guvernului, agenții de negociere a titlurilor de valoare trebuie să prezinte curriculum vitae, precum și un certificat de cazier judiciar și să îndeplinească următoarele condiții: a) experiență profesională în activitatea financiar-bancara; ... b) intenția exprimată în scris a unei agenții de negociere a titlurilor de valoare, legal autorizată, de a-l angaja pe candidat că agent de negociere a titlurilor de valoare; ... c) alte referințe personale pe care le poate hotărî A
REGULAMENT din 22 aprilie 1993 privind autorizarea agentiilor şi a agentilor de negociere a titlurilor de valoare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/170269_a_171598]
-
Ministerul Afacerilor Externe și Ministerul Economiei și Comerțului, pe baza unui mandat aprobat de Guvern. 3. La elaborarea mandatului cu privire la negocierea recuperării creanțelor se au în vedere ofertele primite din partea reprezentanților autorizați ai țării debitoare, a unor firme și instituții financiar-bancare specializate în intermedierea recuperării drepturilor valutare cuvenite statelor creditoare de la debitorii lor externi. Proiectul de mandat cuprinde propuneri de recuperare a creanțelor statului român, referitoare la: ● procentul de recuperare: în funcție de situația economică concretă din țara debitoare se poate propune o
ORDIN nr. 1.080 din 28 iulie 2005 privind aprobarea Procedurilor şi modalităţilor de încasare şi de decontare a contravalorii creanţelor recuperate în baza Legii nr. 29/1994 , cu modificările ulterioare, precum şi a tehnicilor de analiză şi selecţie a ofertelor, de negociere şi de prezentare a propunerilor de mandat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/170361_a_171690]
-
nominală a creanței, care, de regulă, să fie până la un nivel egal cu cel practicat pe piața secundară a efectelor de comerț; în cazul reglementării la nivel guvernamental pentru țările care beneficiază de asistență financiară asupra datoriei din partea organismelor internaționale financiar-bancare, se vor lua în considerare condițiile de reglementare impuse de Banca Mondială, Fondul Monetar Internațional și Clubul de la Paris; ● perioada de recuperare: încasarea se poate efectua imediat, eșalonat, pe termen mediu și lung, cu sau fără perioadă de grație; ● modalitatea
ORDIN nr. 1.080 din 28 iulie 2005 privind aprobarea Procedurilor şi modalităţilor de încasare şi de decontare a contravalorii creanţelor recuperate în baza Legii nr. 29/1994 , cu modificările ulterioare, precum şi a tehnicilor de analiză şi selecţie a ofertelor, de negociere şi de prezentare a propunerilor de mandat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/170361_a_171690]
-
delegat mandatat, astfel încât la sfârșitul ședinței, după introducerea în material a sugestiilor, propunerilor sau observațiilor membrilor Comisiei, acesta să poată fi semnat. 4. Ministerul Finanțelor Publice, pe baza informațiilor cu privire la situația economică a țărilor debitoare, a condițiilor impuse de instituțiile financiar-bancare cu privire la reglementarea datoriilor lor externe, a cotațiilor pe piața secundară, a bonității și experienței ofertanților și a altor documente, pregătește și prezintă Comisiei propuneri privind încasarea creanțelor României. 5. Comisia analizează și avizează propunerile de recuperare a creanțelor României primite
ORDIN nr. 1.080 din 28 iulie 2005 privind aprobarea Procedurilor şi modalităţilor de încasare şi de decontare a contravalorii creanţelor recuperate în baza Legii nr. 29/1994 , cu modificările ulterioare, precum şi a tehnicilor de analiză şi selecţie a ofertelor, de negociere şi de prezentare a propunerilor de mandat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/170361_a_171690]
-
a bonității și experienței ofertanților și a altor documente, pregătește și prezintă Comisiei propuneri privind încasarea creanțelor României. 5. Comisia analizează și avizează propunerile de recuperare a creanțelor României primite de la reprezentanții autorizați ai țărilor debitoare, de la firme și instituții financiar-bancare române și/sau străine în vederea pregătirii mandatului. 6. Comisia, în baza analizei efectuate, selectează oferta cea mai avantajoasă părții române, întocmește proiectul de mandat și, după însușirea acestuia de conducerile instituțiilor prevăzute în Hotărârea Guvernului nr. 362/1994 , cu modificările
ORDIN nr. 1.080 din 28 iulie 2005 privind aprobarea Procedurilor şi modalităţilor de încasare şi de decontare a contravalorii creanţelor recuperate în baza Legii nr. 29/1994 , cu modificările ulterioare, precum şi a tehnicilor de analiză şi selecţie a ofertelor, de negociere şi de prezentare a propunerilor de mandat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/170361_a_171690]
-
Ministerul Afacerilor Externe și Ministerul Economiei și Comerțului, pe baza unui mandat aprobat de Guvern. 3. La elaborarea mandatului cu privire la negocierea recuperării creanțelor se au în vedere ofertele primite din partea reprezentanților autorizați ai țării debitoare, a unor firme și instituții financiar-bancare specializate în intermedierea recuperării drepturilor valutare cuvenite statelor creditoare de la debitorii lor externi. Proiectul de mandat cuprinde propuneri de recuperare a creanțelor statului român, referitoare la: ● procentul de recuperare: în funcție de situația economică concretă din țara debitoare se poate propune o
PROCEDURILE ŞI MODALITĂŢILE din 28 iulie 2005 de încasare şi de decontare a contravalorii creanţelor recuperate în baza Legii nr. 29/1994 , cu modificările ulterioare, precum şi tehnicile de analiză şi selecţie a ofertelor, de negociere şi de prezentare a propunerilor de mandat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/170362_a_171691]
-
nominală a creanței, care, de regulă, să fie până la un nivel egal cu cel practicat pe piața secundară a efectelor de comerț; în cazul reglementării la nivel guvernamental pentru țările care beneficiază de asistență financiară asupra datoriei din partea organismelor internaționale financiar-bancare, se vor lua în considerare condițiile de reglementare impuse de Banca Mondială, Fondul Monetar Internațional și Clubul de la Paris; ● perioada de recuperare: încasarea se poate efectua imediat, eșalonat, pe termen mediu și lung, cu sau fără perioadă de grație; ● modalitatea
PROCEDURILE ŞI MODALITĂŢILE din 28 iulie 2005 de încasare şi de decontare a contravalorii creanţelor recuperate în baza Legii nr. 29/1994 , cu modificările ulterioare, precum şi tehnicile de analiză şi selecţie a ofertelor, de negociere şi de prezentare a propunerilor de mandat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/170362_a_171691]
-
delegat mandatat, astfel încât la sfârșitul ședinței, după introducerea în material a sugestiilor, propunerilor sau observațiilor membrilor Comisiei, acesta să poată fi semnat. 4. Ministerul Finanțelor Publice, pe baza informațiilor cu privire la situația economică a țărilor debitoare, a condițiilor impuse de instituțiile financiar-bancare cu privire la reglementarea datoriilor lor externe, a cotațiilor pe piața secundară, a bonității și experienței ofertanților și a altor documente, pregătește și prezintă Comisiei propuneri privind încasarea creanțelor României. 5. Comisia analizează și avizează propunerile de recuperare a creanțelor României primite
PROCEDURILE ŞI MODALITĂŢILE din 28 iulie 2005 de încasare şi de decontare a contravalorii creanţelor recuperate în baza Legii nr. 29/1994 , cu modificările ulterioare, precum şi tehnicile de analiză şi selecţie a ofertelor, de negociere şi de prezentare a propunerilor de mandat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/170362_a_171691]