1,894 matches
-
cel puțin echivalent cu cerințele în ceea ce privește rata de adecvare a capitalului propriu determinate conform anexei I. De asemenea, statele membre solicită ca entitățile reglementate să pună în aplicare o politică corespunzătoare în ceea ce privește rata de adecvare a capitalului propriu la nivelul conglomeratului financiar. Cerințele menționate în primul și al doilea paragraf fac obiectul unui control prudențial exercitat de coordonator în conformitate cu secțiunea 3 din prezentul capitol. Coordonatorul se asigură că calculul menționat în primul paragraf se efectuează cel puțin o dată pe an, fie
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
primul paragraf se efectuează cel puțin o dată pe an, fie de către entitățile reglementate, fie de către holdingul financiar mixt. Rezultatele calculului și datele relevante pe care acesta se bazează sunt înaintate coordonatorului de către entitatea reglementată în sensul articolului 1 care conduce conglomeratul financiar sau, dacă acesta nu are la conducere o entitate reglementată în sensul articolului 1, de către holdingul financiar mixt sau de către entitatea reglementată din cadrul conglomeratului financiar identificată de coordonator după consultarea celorlalte autorități competente implicate și a conglomeratului financiar. (3
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
acesta se bazează sunt înaintate coordonatorului de către entitatea reglementată în sensul articolului 1 care conduce conglomeratul financiar sau, dacă acesta nu are la conducere o entitate reglementată în sensul articolului 1, de către holdingul financiar mixt sau de către entitatea reglementată din cadrul conglomeratului financiar identificată de coordonator după consultarea celorlalte autorități competente implicate și a conglomeratului financiar. (3) Pentru a determina cerințele privind rata de adecvare a capitalului propriu menționată la alineatul (2) primul paragraf, entitățile menționate în continuare sunt cuprinse în sfera
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
care conduce conglomeratul financiar sau, dacă acesta nu are la conducere o entitate reglementată în sensul articolului 1, de către holdingul financiar mixt sau de către entitatea reglementată din cadrul conglomeratului financiar identificată de coordonator după consultarea celorlalte autorități competente implicate și a conglomeratului financiar. (3) Pentru a determina cerințele privind rata de adecvare a capitalului propriu menționată la alineatul (2) primul paragraf, entitățile menționate în continuare sunt cuprinse în sfera de aplicare a supravegherii suplimentare în modul și în măsura stabilite în anexa
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
sensul articolului 2 punctul 7 din Directiva 93/6/CEE; (d) un holding financiar mixt. (4) Dacă se calculează, conform metodei nr. 1 (consolidare contabilă) prevăzută în anexa I, cerințele suplimentare în ceea ce privește rata de adecvare a capitalului propriu al unui conglomerat financiar, capitalul propriu și cerința de solvabilitate pentru entitățile din cadrul grupului se calculează aplicând normele sectoriale corespondente privind modul de realizare și amploarea consolidării, prevăzute în mod specific la articolul 54 din Directiva 2000/12/CE și în anexa I
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
normelor sectoriale care obligă autoritățile competente să refuze autorizarea atunci când există obstacole în exercitarea efectivă a funcției lor de supraveghere; (b) dacă entitatea are o importanță neglijabilă din perspectiva obiectivelor urmărite de supravegherea suplimentară a entităților reglementate care aparțin unui conglomerat financiar; (c) dacă includerea acesteia este inoportună sau poate determina o confuzie din perspectiva obiectivelor urmărite de supravegherea suplimentară. Totuși, dacă mai multe entități ar urma să fie excluse în temeiul primului paragraf litera (b), acestea trebuie incluse dacă, în
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
Dacă coordonatorul nu include o entitate reglementată în calcul într-unul din cazurile menționate în primul paragraf literele (b) și (c), autoritățile competente din statul membru în care entitatea își are sediul pot solicita entității care se află la conducerea conglomeratului financiar să furnizeze informații care să faciliteze supravegherea entității reglementate în cauză. Articolul 7 Concentrarea riscurilor (1) Fără a se aduce atingere normelor sectoriale, supravegherea suplimentară privind concentrarea riscurilor entităților reglementate care aparțin unui conglomerat financiar se exercită în conformitate cu normele
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
care se află la conducerea conglomeratului financiar să furnizeze informații care să faciliteze supravegherea entității reglementate în cauză. Articolul 7 Concentrarea riscurilor (1) Fără a se aduce atingere normelor sectoriale, supravegherea suplimentară privind concentrarea riscurilor entităților reglementate care aparțin unui conglomerat financiar se exercită în conformitate cu normele prevăzute în prezentul capitol secțiunea 3 articolul 9 alineatele (2) - (4) și în anexa II. (2) Statele membre le solicită entităților reglementate sau holdingurilor financiare mixte să notifice coordonatorului, periodic și cel puțin o dată pe
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
capitol secțiunea 3 articolul 9 alineatele (2) - (4) și în anexa II. (2) Statele membre le solicită entităților reglementate sau holdingurilor financiare mixte să notifice coordonatorului, periodic și cel puțin o dată pe an, orice concentrare semnificativă a riscurilor la nivelul conglomeratului financiar, în conformitate cu normele prevăzute în prezentul articol și în anexa II. Informațiile necesare sunt înaintate coordonatorului de către entitatea reglementată în sensul articolului 1 care se află la conducerea conglomeratului financiar sau, dacă la conducerea acestuia nu se află o entitate
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
puțin o dată pe an, orice concentrare semnificativă a riscurilor la nivelul conglomeratului financiar, în conformitate cu normele prevăzute în prezentul articol și în anexa II. Informațiile necesare sunt înaintate coordonatorului de către entitatea reglementată în sensul articolului 1 care se află la conducerea conglomeratului financiar sau, dacă la conducerea acestuia nu se află o entitate reglementată în sensul articolului 1, de către holdingul financiar mixt sau de către entitatea reglementată din cadrul conglomeratului financiar identificată de coordonator după consultarea celorlalte autorități competente implicate și a conglomeratului financiar
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
înaintate coordonatorului de către entitatea reglementată în sensul articolului 1 care se află la conducerea conglomeratului financiar sau, dacă la conducerea acestuia nu se află o entitate reglementată în sensul articolului 1, de către holdingul financiar mixt sau de către entitatea reglementată din cadrul conglomeratului financiar identificată de coordonator după consultarea celorlalte autorități competente implicate și a conglomeratului financiar. Aceste concentrări ale riscurilor fac obiectul unui control prudențial exercitat de coordonator. (3) Până la realizarea unei coordonări ulterioare a legislației comunitare, statele membre pot stabili limite
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
conducerea conglomeratului financiar sau, dacă la conducerea acestuia nu se află o entitate reglementată în sensul articolului 1, de către holdingul financiar mixt sau de către entitatea reglementată din cadrul conglomeratului financiar identificată de coordonator după consultarea celorlalte autorități competente implicate și a conglomeratului financiar. Aceste concentrări ale riscurilor fac obiectul unui control prudențial exercitat de coordonator. (3) Până la realizarea unei coordonări ulterioare a legislației comunitare, statele membre pot stabili limite cantitative pentru orice concentrare a riscurilor la nivelul conglomeratului financiar sau pot abilita
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
competente implicate și a conglomeratului financiar. Aceste concentrări ale riscurilor fac obiectul unui control prudențial exercitat de coordonator. (3) Până la realizarea unei coordonări ulterioare a legislației comunitare, statele membre pot stabili limite cantitative pentru orice concentrare a riscurilor la nivelul conglomeratului financiar sau pot abilita autoritățile competente să stabilească limite cantitative sau să ia alte măsuri prudențiale care să permită atingerea obiectivelor urmărite de supravegherea suplimentară. (4) Dacă un conglomerat financiar este condus de un holding financiar mixt, normele sectoriale privind
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
pot stabili limite cantitative pentru orice concentrare a riscurilor la nivelul conglomeratului financiar sau pot abilita autoritățile competente să stabilească limite cantitative sau să ia alte măsuri prudențiale care să permită atingerea obiectivelor urmărite de supravegherea suplimentară. (4) Dacă un conglomerat financiar este condus de un holding financiar mixt, normele sectoriale privind concentrarea riscurilor aplicabile sectorului financiar cel mai important în cadrul conglomeratului financiar, în măsura în care acestea există, se aplică întregului sector în cauză, inclusiv holdingului financiar mixt. Articolul 8 Tranzacțiile în interiorul grupului
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
cantitative sau să ia alte măsuri prudențiale care să permită atingerea obiectivelor urmărite de supravegherea suplimentară. (4) Dacă un conglomerat financiar este condus de un holding financiar mixt, normele sectoriale privind concentrarea riscurilor aplicabile sectorului financiar cel mai important în cadrul conglomeratului financiar, în măsura în care acestea există, se aplică întregului sector în cauză, inclusiv holdingului financiar mixt. Articolul 8 Tranzacțiile în interiorul grupului (1) Fără a se aduce atingere normelor sectoriale, se exercită o supraveghere suplimentară privind tranzacțiile în interiorul grupului realizate de entitățile reglementate
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
există, se aplică întregului sector în cauză, inclusiv holdingului financiar mixt. Articolul 8 Tranzacțiile în interiorul grupului (1) Fără a se aduce atingere normelor sectoriale, se exercită o supraveghere suplimentară privind tranzacțiile în interiorul grupului realizate de entitățile reglementate care aparțin unui conglomerat financiar, în conformitate cu normele prevăzute în prezentul capitol secțiunea 3 articolul 9 alineatele (2) - (4) și în anexa II. (2) Statele membre solicită entităților reglementate sau holdingurilor financiare mixte să notifice coordonatorului, periodic și cel puțin o dată pe an, orice tranzacție
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
3 articolul 9 alineatele (2) - (4) și în anexa II. (2) Statele membre solicită entităților reglementate sau holdingurilor financiare mixte să notifice coordonatorului, periodic și cel puțin o dată pe an, orice tranzacție semnificativă în interiorul grupului realizată de entitățile reglementate în cadrul conglomeratului financiar, în conformitate cu normele prevăzute în prezentul articol și în anexa II. În măsura în care pragurile menționate în anexa II primul paragraf ultima teză nu au fost stabilite, se consideră că o tranzacție în cadrul grupului este semnificativă dacă valoarea acesteia depășește cel puțin
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
II primul paragraf ultima teză nu au fost stabilite, se consideră că o tranzacție în cadrul grupului este semnificativă dacă valoarea acesteia depășește cel puțin 5% din valoarea totală a cerințelor privind rata de adecvare a capitalului propriu la nivelul unui conglomerat financiar. Informațiile necesare sunt înaintate coordonatorului de către entitatea reglementată în sensul articolului 1 care se află la conducerea conglomeratului financiar sau, dacă la conducerea acestuia nu se află o entitate reglementată în sensul articolului 1, de către holdingul financiar mixt sau
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
valoarea acesteia depășește cel puțin 5% din valoarea totală a cerințelor privind rata de adecvare a capitalului propriu la nivelul unui conglomerat financiar. Informațiile necesare sunt înaintate coordonatorului de către entitatea reglementată în sensul articolului 1 care se află la conducerea conglomeratului financiar sau, dacă la conducerea acestuia nu se află o entitate reglementată în sensul articolului 1, de către holdingul financiar mixt sau de către entitatea reglementată din cadrul conglomeratului financiar identificată de coordonator după consultarea celorlalte autorități competente implicate și a conglomeratului financiar
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
înaintate coordonatorului de către entitatea reglementată în sensul articolului 1 care se află la conducerea conglomeratului financiar sau, dacă la conducerea acestuia nu se află o entitate reglementată în sensul articolului 1, de către holdingul financiar mixt sau de către entitatea reglementată din cadrul conglomeratului financiar identificată de coordonator după consultarea celorlalte autorități competente implicate și a conglomeratului financiar. Aceste tranzacții în interiorul grupului fac obiectul unui control prudențial exercitat de coordonatorul care răspunde de supravegherea suplimentară, în conformitate cu secțiunea 3 din prezentul capitol. (3) În așteptarea
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
conducerea conglomeratului financiar sau, dacă la conducerea acestuia nu se află o entitate reglementată în sensul articolului 1, de către holdingul financiar mixt sau de către entitatea reglementată din cadrul conglomeratului financiar identificată de coordonator după consultarea celorlalte autorități competente implicate și a conglomeratului financiar. Aceste tranzacții în interiorul grupului fac obiectul unui control prudențial exercitat de coordonatorul care răspunde de supravegherea suplimentară, în conformitate cu secțiunea 3 din prezentul capitol. (3) În așteptarea unei coordonări ulterioare a legislației comunitare, statele membre pot stabili limite cantitative, precum și
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
coordonatorul care răspunde de supravegherea suplimentară, în conformitate cu secțiunea 3 din prezentul capitol. (3) În așteptarea unei coordonări ulterioare a legislației comunitare, statele membre pot stabili limite cantitative, precum și cerințe calitative privind tranzacțiile în interiorul grupului realizate de entitățile reglementate din cadrul unui conglomerat financiar sau pot acorda autorităților competente autoritatea de a stabili limite cantitative sau cerințe calitative sau de a lua alte măsuri prudențiale care să permită atingerea obiectivelor urmărite de supravegherea suplimentară. (4) Dacă un conglomerat financiar este condus de un
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
de entitățile reglementate din cadrul unui conglomerat financiar sau pot acorda autorităților competente autoritatea de a stabili limite cantitative sau cerințe calitative sau de a lua alte măsuri prudențiale care să permită atingerea obiectivelor urmărite de supravegherea suplimentară. (4) Dacă un conglomerat financiar este condus de un holding financiar mixt, normele sectoriale privind tranzacțiile din interiorul grupului aplicabile sectorului financiar cel mai important în cadrul conglomeratului financiar se aplică întregului sector vizat, inclusiv holdingului financiar mixt. Articolul 9 Sisteme de control intern și
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
a lua alte măsuri prudențiale care să permită atingerea obiectivelor urmărite de supravegherea suplimentară. (4) Dacă un conglomerat financiar este condus de un holding financiar mixt, normele sectoriale privind tranzacțiile din interiorul grupului aplicabile sectorului financiar cel mai important în cadrul conglomeratului financiar se aplică întregului sector vizat, inclusiv holdingului financiar mixt. Articolul 9 Sisteme de control intern și proceduri de gestionare a riscurilor (1) Statele membre le impun entităților reglementate să dețină, la nivelul conglomeratului financiar, proceduri de gestionare a riscurilor
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
sectorului financiar cel mai important în cadrul conglomeratului financiar se aplică întregului sector vizat, inclusiv holdingului financiar mixt. Articolul 9 Sisteme de control intern și proceduri de gestionare a riscurilor (1) Statele membre le impun entităților reglementate să dețină, la nivelul conglomeratului financiar, proceduri de gestionare a riscurilor, precum și sisteme corespunzătoare de control intern, inclusiv proceduri administrative și contabile sănătoase. (2) Procedurile de gestionare a riscurilor cuprind: (a) o gestiune sănătoasă și o bună conducere a activităților, inclusiv aprobarea și analiza periodică
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]