11,897 matches
-
data respectivă a evenimentului și pentru tipul de acțiune dat. Prin urmare, RCT trebuie să ia în considerare câmpul "Marca temporală a raportării" numai cu privire la data respectivă a evenimentului. ... 560. RCT trebuie să se asigure că acele contracte derivate care sunt scadente într- o zi dată trebuie totuși să fie incluse în RST pentru ziua respectivă. ... 561. Informațiile provenite de la evenimentele din ciclul de viață transmise anterior trebuie, în general, să persiste în RST, atunci când contrapărțile raportează
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
putea conduce la întreruperi ale procesului de reconciliere și la informații lipsă în cel mai recent stadiu de tranzacționare. ... 562. RCT trebuie să actualizeze stadiul din trecut pentru toate instrumentele financiare derivate în curs, în timp ce, pentru instrumentele financiare derivate care nu sunt în curs, RCT trebuie să fie în măsură să actualizeze stadiul acestora pentru o perioadă de până la 10 ani de la scadența sau încetarea lor. Această limită este legată de cerința prevăzută la articolul 80 alineatul
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
actualizeze stadiul acestora pentru o perioadă de până la 10 ani de la scadența sau încetarea lor. Această limită este legată de cerința prevăzută la articolul 80 alineatul (3) din EMIR potrivit căreia RCT trebuie să păstreze înregistrările instrumentelor financiare derivate timp de cel puțin 10 ani de la scadența sau încetarea acestora. ... 563. Actualizarea stadiului din trecut nu înseamnă că RCT trebuie să reproducă și să trimită rapoarte istorice rectificate privind stadiul de tranzacționare în mod recurent și într-o
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
94 - T-1 REVI T T 100 94 T+20 T REVI T T 100 94 T+20 Data evenimentului pentru un eveniment din ciclul de viață "REVI" trebuie să fie întotdeauna identică cu data raportării. RCT trebuie totuși să repună contractul derivat începând de la data încetării, adică T-1 în acest caz. Cazul de utilizare 10: Raportarea mai multor evaluări pentru aceeași dată a evenimentului Evenimentul din ciclul de viață Tipul de acțiune Marca temporală a raportării Data evenimentului Valoarea noțională Cuantumul
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
în primul raport. Aceeași logică trebuie să se aplice în cazul mai multor rapoarte privind marjele pentru aceeași dată a evenimentului - în acest caz, RCT trebuie să ia în considerare marca temporală a garanției. ... ... 6.1.3. Caracterul unic al instrumentelor financiare derivate și câmpurile speciale 566. Caracterul unic al unui instrument financiar derivat până la aplicarea STR revizuit privind raportarea a fost asigurat la nivelul combinației LE11-LEI2-UTI. Trebuie remarcat faptul că RCT au utilizat această combinație unică pentru a încorpora orice modificare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
566. Caracterul unic al unui instrument financiar derivat până la aplicarea STR revizuit privind raportarea a fost asigurat la nivelul combinației LE11-LEI2-UTI. Trebuie remarcat faptul că RCT au utilizat această combinație unică pentru a încorpora orice modificare a instrumentului financiar derivat sau încetarea acestuia. ... 567. De la data aplicării standardelor tehnice revizuite privind raportarea în temeiul EMIR, caracterul unic al instrumentelor financiare derivate încheiate după data respectivă trebuie asigurat la nivelul UTI, adică pentru instrumentele financiare derivate încheiate după data respectivă
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
Trebuie remarcat faptul că RCT au utilizat această combinație unică pentru a încorpora orice modificare a instrumentului financiar derivat sau încetarea acestuia. ... 567. De la data aplicării standardelor tehnice revizuite privind raportarea în temeiul EMIR, caracterul unic al instrumentelor financiare derivate încheiate după data respectivă trebuie asigurat la nivelul UTI, adică pentru instrumentele financiare derivate încheiate după data respectivă nu trebuie să existe două UTI identice, indiferent de combinația contrapărților. Acest lucru este, desigur, raportat de fiecare dintre contrapărți, în pofida
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
modificare a instrumentului financiar derivat sau încetarea acestuia. ... 567. De la data aplicării standardelor tehnice revizuite privind raportarea în temeiul EMIR, caracterul unic al instrumentelor financiare derivate încheiate după data respectivă trebuie asigurat la nivelul UTI, adică pentru instrumentele financiare derivate încheiate după data respectivă nu trebuie să existe două UTI identice, indiferent de combinația contrapărților. Acest lucru este, desigur, raportat de fiecare dintre contrapărți, în pofida faptului că, pentru rapoartele bilaterale (adică atunci când ambele părți raportează în temeiul EMIR
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
rapoartele bilaterale (adică atunci când ambele părți raportează în temeiul EMIR), același UTI ar apărea de două ori. ... 568. Prin urmare, începând de la data respectivă, RCT trebuie să utilizeze tripletul complet (LEI1-LEI2-UTI) numai pentru a actualiza stadiul instrumentelor financiare derivate încheiate înainte de data de aplicare a STR privind raportarea. Pentru a actualiza stadiul instrumentelor financiare derivate încheiate după data de aplicare a STR privind raportarea, RCT pot să utilizeze combinația LEI1-UTI. Pentru simplificare, RCT pot să utilizeze tripletul complet
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
ori. ... 568. Prin urmare, începând de la data respectivă, RCT trebuie să utilizeze tripletul complet (LEI1-LEI2-UTI) numai pentru a actualiza stadiul instrumentelor financiare derivate încheiate înainte de data de aplicare a STR privind raportarea. Pentru a actualiza stadiul instrumentelor financiare derivate încheiate după data de aplicare a STR privind raportarea, RCT pot să utilizeze combinația LEI1-UTI. Pentru simplificare, RCT pot să utilizeze tripletul complet în toate cazurile pentru a actualiza stadiul instrumentului financiar derivat (inclusiv al instrumentelor financiare derivate încheiate după
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
raportarea. Pentru a actualiza stadiul instrumentelor financiare derivate încheiate după data de aplicare a STR privind raportarea, RCT pot să utilizeze combinația LEI1-UTI. Pentru simplificare, RCT pot să utilizeze tripletul complet în toate cazurile pentru a actualiza stadiul instrumentului financiar derivat (inclusiv al instrumentelor financiare derivate încheiate după data de aplicare a STR privind raportarea). Caracterul unic al UTI nou raportat trebuie asigurat de contrapărți și de ERR atunci când raportează și de RCT atunci când verifică rapoartele în conformitate cu
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
instrumentelor financiare derivate încheiate după data de aplicare a STR privind raportarea, RCT pot să utilizeze combinația LEI1-UTI. Pentru simplificare, RCT pot să utilizeze tripletul complet în toate cazurile pentru a actualiza stadiul instrumentului financiar derivat (inclusiv al instrumentelor financiare derivate încheiate după data de aplicare a STR privind raportarea). Caracterul unic al UTI nou raportat trebuie asigurat de contrapărți și de ERR atunci când raportează și de RCT atunci când verifică rapoartele în conformitate cu normele de validare. ... 569. Contrapărților
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
trebuie să prelucreze raportul și, pe baza informațiilor incluse în câmpurile "Data expirării" sau "Data încetării anticipate", să evalueze dacă îl va reinclude în RST sau pur și simplu își va actualiza baza de date internă referitoare la instrumentul financiar derivat respectiv (vezi și un exemplu privind actualizarea RST după un raport cu tipul de acțiune "Repunere" în secțiunea 6.1.2 ). ... 572. Contrapartea care efectuează raportarea sau ERR trebuie să furnizeze informații complete cu privire la data expirării și data încetării anticipate
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
exemplu privind actualizarea RST după un raport cu tipul de acțiune "Repunere" în secțiunea 6.1.2 ). ... 572. Contrapartea care efectuează raportarea sau ERR trebuie să furnizeze informații complete cu privire la data expirării și data încetării anticipate a unui instrument financiar derivat. Informațiile furnizate trebuie să respecte ordinea logică a termenelor inclusă în normele de validare. În special, data încetării anticipate nu trebuie să fie în viitor. ... 573. Câmpul "Data evenimentului" și partea de dată a câmpului "Marca temporală a raportării" pentru
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
fie în viitor. ... 573. Câmpul "Data evenimentului" și partea de dată a câmpului "Marca temporală a raportării" pentru rapoartele cu tipul de acțiune "Repunere" trebuie să fie identice. ... 574. În cazul în care data expirării din raportul privind instrumentul financiar derivat este în viitor sau nu este completată, iar data încetării anticipate nu este completată, RCT trebuie să includă instrumentul financiar derivat în RST cu toate valorile care au fost incluse în raportul transmis cu tipul de acțiune "Repunere". ... 575. În
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
aceasta sau ulterioară acesteia Identică cu data expirării sau ulterioară acesteia RST (respins) nu este afectat ... ... 6.1.5. Raportare cu tipul de acțiune "EROR" și "REVI" 578. Atunci când o contraparte trimite un raport "EROR" pentru partea sa din instrumentul financiar derivat, RCT care a primit raportul respectiv trebuie să elimine din RST instrumentul financiar derivat raportat de contrapartea respectivă. RCT trebuie să facă acest lucru chiar și atunci când cealaltă contraparte raportează la același RCT și nu a transmis același raport
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
este afectat ... ... 6.1.5. Raportare cu tipul de acțiune "EROR" și "REVI" 578. Atunci când o contraparte trimite un raport "EROR" pentru partea sa din instrumentul financiar derivat, RCT care a primit raportul respectiv trebuie să elimine din RST instrumentul financiar derivat raportat de contrapartea respectivă. RCT trebuie să facă acest lucru chiar și atunci când cealaltă contraparte raportează la același RCT și nu a transmis același raport. Contrapărțile trebuie să fie responsabile pentru soluționarea oricărui tip de neconcordanță cauzată de utilizarea
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
necompletate. Aceeași abordare trebuie să se aplice și pentru câmpurile precum "Tipul de eveniment". ... ... 6.1.7. Instrumente financiare derivate inactive 586. În cazul în care o contraparte încetează să existe, fără să fie achiziționată sau fără să fuzioneze, niciun instrument financiar derivat nu trebuie să rămână în curs la registrul central de tranzacții. ... 587. În cazul în care contrapartea care efectuează raportarea raportează în mod direct la RCT și transmite RCT o notificare pentru a-și anula apartenența, RCT trebuie să păstreze
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
tranzacții. ... 587. În cazul în care contrapartea care efectuează raportarea raportează în mod direct la RCT și transmite RCT o notificare pentru a-și anula apartenența, RCT trebuie să păstreze legătura cu contrapartea care efectuează raportarea pentru încetarea instrumentelor financiare derivate, cât timp aceasta este încă activă, prin transmiterea de rapoarte cu tipurile de acțiune "TERM", atunci când data încetării este cel târziu data dizolvării contrapărții care efectuează raportarea. ... 588. În cazul în care contrapartea care efectuează raportarea nu raportează în
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
În cazul în care contrapartea care efectuează raportarea nu raportează în mod direct la RCT și ERR sau ETR transmite o notificare RCT, RCT trebuie să păstreze legătura cu entitatea respectivă, astfel încât ERR sau ETR să înceteze instrumentele financiare derivate, cât timp contrapartea care efectuează raportarea este încă activă, prin transmiterea de rapoarte cu tipurile de acțiune "TERM", atunci când data încetării este cel târziu data dizolvării contrapărții care efectuează raportarea. ... 589. În cazul în care contrapartea care efectuează raportarea
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
normal în următoarele 12 luni. În caz afirmativ, RCT nu trebuie să adopte alte măsuri. Obiectivul este de a ușura munca registrelor centrale de tranzacții și de a reduce la minimum riscurile asociate cu procesul de excludere a instrumentelor financiare derivate inactive. ... c. Dacă etapa anterioară de la litera (b) nu se aplică, RCT trebuie să contacteze cealaltă contraparte/celelalte contrapărți la instrumentele financiare derivate în curs, în cazul în care entitățile respective raportează în mod direct la RCT, și să le
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
să semnaleze problema la ANC pentru monitorizarea celeilalte/celorlalte contrapărți. ... d. În sfârșit, în cazul în care niciuna dintre situațiile de mai sus nu se aplică, RCT, după confirmarea împreună cu ANC și după notificarea ESMA, trebuie să semnaleze instrumentele financiare derivate relevante în consecință și să nu le ia în considerare în scopul RST, al procesului de reconciliere sau al oricăror agregări ulterioare, cum ar fi rapoartele de poziție. ... ... 590. În cazul instrumentelor financiare derivate care au rămas în derulare la
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
ESMA, trebuie să semnaleze instrumentele financiare derivate relevante în consecință și să nu le ia în considerare în scopul RST, al procesului de reconciliere sau al oricăror agregări ulterioare, cum ar fi rapoartele de poziție. ... ... 590. În cazul instrumentelor financiare derivate care au rămas în derulare la data aplicării noilor cerințe de raportare, procesul menționat la punctul 589 trebuie să fie efectuat de RCT cât mai curând posibil și până cel târziu la sfârșitul perioadei de tranziție. ... ... ... 6.2. Reconciliere 6.2.1. Domeniul
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
perioadei de tranziție. ... ... ... 6.2. Reconciliere 6.2.1. Domeniul de aplicare al datelor supuse reconcilierii 591. RCT trebuie să asigure stabilirea coerentă a domeniului de aplicare al datelor supuse reconcilierii. Prin urmare, RCT trebuie să includă în procesul de reconciliere instrumentele financiare derivate, atât la nivel de tranzacție, cât și la nivel de poziție, numai dacă sunt îndeplinite toate condițiile de mai jos: a. Contrapartea 1 are obligația de raportare, adică este o contraparte stabilită în UE sau este un FIA al cărui
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
raportare astfel cum se indică, dacă este stabilită în UE sau este un FIA al cărui AFIA este stabilit în UE, pe baza GLEIF, sau câmpul 1.14, "Obligația de raportare a contrapărții 2", este completat cu "Adevărat". ... c. Instrumentul financiar derivat nu a făcut obiectul unui raport cu tipul de acțiune "EROR", cu excepția cazului în care acesta a fost urmat de un raport cu tipul de acțiune "REVI". ... d. Instrumentul financiar derivat este în curs, astfel cum se menționează la
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]