11,897 matches
-
2", este completat cu "Adevărat". ... c. Instrumentul financiar derivat nu a făcut obiectul unui raport cu tipul de acțiune "EROR", cu excepția cazului în care acesta a fost urmat de un raport cu tipul de acțiune "REVI". ... d. Instrumentul financiar derivat este în curs, astfel cum se menționează la articolul 2 alineatul (2) literele (a) și (b) din STPA privind raportarea, sau a fost în curs în ultimele 30 de zile calendaristice. ... ... 592. RCT trebuie să includă în procesul de reconciliere
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
curs, astfel cum se menționează la articolul 2 alineatul (2) literele (a) și (b) din STPA privind raportarea, sau a fost în curs în ultimele 30 de zile calendaristice. ... ... 592. RCT trebuie să includă în procesul de reconciliere instrumentele financiare derivate raportate cu întârziere, dacă raportul transmis cu întârziere se referă la un instrument financiar derivat în curs supus reconcilierii. ... 593. RCT trebuie să elimine din procesul de reconciliere instrumentele financiare derivate care nu au fost în curs pentru o perioadă
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
trebuie să includă în procesul de reconciliere instrumentele financiare derivate raportate cu întârziere, dacă raportul transmis cu întârziere se referă la un instrument financiar derivat în curs supus reconcilierii. ... 593. RCT trebuie să elimine din procesul de reconciliere instrumentele financiare derivate care nu au fost în curs pentru o perioadă de 31 de zile calendaristice sau mai multe, iar acest aspect trebuie să fie stabilit pe baza celei mai apropiate date raportate fie în câmpul "Data expirării", fie în câmpul "Data
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
o perioadă de 31 de zile calendaristice sau mai multe, iar acest aspect trebuie să fie stabilit pe baza celei mai apropiate date raportate fie în câmpul "Data expirării", fie în câmpul "Data încetării anticipate". În plus, și instrumentele financiare derivate care au primit un raport cu tipul de acțiune "EROR" trebuie să fie eliminate. ... 594. Trebuie reamintit faptul că RCT trebuie să reconcilieze datele în conformitate cu toleranța de reconciliere relevantă, precum și cu data de începere relevantă, inclusă în
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
de cea mai recentă dată a evenimentului aplicabilă, care trebuie să fie cu două zile lucrătoare înainte de data la care are loc reconcilierea. De exemplu, dacă reconcilierea are loc în zilele de miercuri, RCT trebuie să includă instrumentele financiare derivate raportate a căror dată a evenimentului este luni sau înainte de luni. Dacă reconcilierea are loc în zilele de luni, RCT trebuie să includă instrumentele financiare derivate a căror dată a evenimentului este joi sau înainte de joi. Pentru a
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
reconcilierea are loc în zilele de miercuri, RCT trebuie să includă instrumentele financiare derivate raportate a căror dată a evenimentului este luni sau înainte de luni. Dacă reconcilierea are loc în zilele de luni, RCT trebuie să includă instrumentele financiare derivate a căror dată a evenimentului este joi sau înainte de joi. Pentru a stabili zilele lucrătoare trebuie utilizat calendarul TARGET2. Tabelul 89 - Asimetrii de flux de informații între procesul de reconciliere efectuat cu un decalaj de două zile și RST
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
lucrătoare T T+1 T+1 • Contrapartea 2 trimite raportul la RCT în ziua lucrătoare T+1 • RST livrat în ziua lucrătoare T+1 până la ora 06.00 UTC entităților/12.00 UTC autorităților include stadiul cel mai recent al instrumentelor financiare derivate raportate în ziua lucrătoare T cu data evenimentului T-1 sau anterioară acesteia, adică instrumentul financiar derivat de mai sus nu este inclus. • Raportul de reconciliere) livrat în ziua lucrătoare T+1 până la ora 06.00 UTC entităților/12.00 UTC autorităților pentru
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
ziua lucrătoare T+1 până la ora 06.00 UTC entităților/12.00 UTC autorităților pentru data evenimentului T-2 sau anterioară acesteia nu include instrumentul financiar derivat de mai sus • Procesul de reconciliere are loc până la miezul nopții UTC pentru instrumentele financiare derivate raportate pe durata zilei lucrătoare T sau a celei anterioare acesteia cu data evenimentului T-1 sau anterioară acesteia. T+2 T+2 596. RST livrat în ziua lucrătoare T+2 până la ora 06.00 UTC entităților/12.00 UTC autorităților include stadiul
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
sau a celei anterioare acesteia cu data evenimentului T-1 sau anterioară acesteia. T+2 T+2 596. RST livrat în ziua lucrătoare T+2 până la ora 06.00 UTC entităților/12.00 UTC autorităților include stadiul cel mai recent al instrumentelor financiare derivate raportate în ziua lucrătoare T+1 cu data evenimentului T sau anterioară acesteia, adică instrumentul financiar derivat de mai sus este inclus, dar nu a fost supus încă reconcilierii (indicator de reconciliere = „NA”). • Raportul de reconciliere! livrat în ziua lucrătoare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
ziua lucrătoare T+2 până la ora 06.00 UTC entităților/12.00 UTC autorităților pentru data evenimentului T-1 sau anterioară acesteia nu include instrumentul financiar derivat de mai sus • Procesul de reconciliere are loc până la miezul nopții UTC pentru instrumentele financiare derivate raportate pe durata zilei lucrătoare T+1 sau a celei anterioare acesteia cu data evenimentului T sau anterioară acesteia. T+3 T+3 597. RST livrat în ziua lucrătoare T+3 până la ora 06.00 UTC entităților/12.00 UTC autorităților include
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
sau a celei anterioare acesteia cu data evenimentului T sau anterioară acesteia. T+3 T+3 597. RST livrat în ziua lucrătoare T+3 până la ora 06.00 UTC entităților/12.00 UTC autorităților include stadiul cel mai recent al instrumentelor financiare derivate raportate în ziua lucrătoare T+2 cu data evenimentului T+1 sau anterioară acesteia, adică instrumentul financiar derivat de mai sus este inclus si a fost supus reconcilierii (indicatorul de reconciliere este actualizat în consecință) • Raportul de reconciliere! livrat în
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
instrumentul financiar derivat de mai sus. ... ... 6.2.3. Reconcilierea evaluării 598. Reconcilierea evaluării din perspectiva la nivel de tranzacție sau la nivel de poziție trebuie să respecte orientările furnizate în secțiunea 6.2.2 . ... 599. Atunci când una dintre contrapărțile la instrumentul financiar derivat este o CNF-, entitatea respectivă nu are obligația de a raporta datele privind evaluarea. Chiar dacă o entitate care nu are obligația de a raporta informațiile privind evaluarea face acest lucru, RCT trebuie să omită aceste informații din procesul de
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
lucru, RCT trebuie să omită aceste informații din procesul de reconciliere. ... 600. Atunci când ambele contrapărți au obligația de a raporta evaluările, RCT trebuie să includă toate datele relevante privind evaluarea în procesul de reconciliere și să semnaleze instrumentele financiare derivate, dacă una dintre contrapărți nu a raportat evaluarea sau dacă există întreruperi ale procesului de reconciliere între informații ca nefiind reconciliate. ... 601. Consultați secțiunea 6.3.3 privind interacțiunea dintre reconcilierea stadiului evaluării și reconcilierea stadiului instrumentului financiar derivat. ... ... 6.2.4. Instrumente financiare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
semnaleze instrumentele financiare derivate, dacă una dintre contrapărți nu a raportat evaluarea sau dacă există întreruperi ale procesului de reconciliere între informații ca nefiind reconciliate. ... 601. Consultați secțiunea 6.3.3 privind interacțiunea dintre reconcilierea stadiului evaluării și reconcilierea stadiului instrumentului financiar derivat. ... ... 6.2.4. Instrumente financiare derivate cu două segmente 1. RCT trebuie să reconcilieze instrumentele financiare derivate cu două segmente prin reconcilierea fiecărui segment astfel cum este raportat de către contrapărți. 602. Trebuie remarcat că, în cazul majorității tipurilor de instrumente financiare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
swapurile pe cursul de schimb, ordinea segmentelor nu poate fi definită fără echivoc, deoarece nu există o prevalență specifică a unui segment față de celălalt. Prin urmare, atunci când contrapărțile raportează în mod inconsecvent cele două segmente ale instrumentului financiar derivat, RCT trebuie să urmărească să coreleze cele două segmente, indiferent de ordinea lor, ținând seama de valorile raportate de cele două contrapărți în câmpul "Direcția segmentului 1" corelând segmentele cu valori opuse. În cazul în care contrapartea 1 l-a
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
activității economice sau validarea conținutului unui raport transmis, conform articolului 1 alineatul (1) litera (l), astfel cum clarifică prezentul ghid. ... ... 608. Conform articolului 1 alineatul (2) din STR privind calitatea datelor, un RCT trebuie "să respingă rapoartele privind instrumente financiare derivate care nu respectă una dintre cerințele stabilite la alineatul (1) și să le atribuie una dintre categoriile de respingere" menționate mai sus. ... 609. Pentru a pune în aplicare aceste verificări, RCT trebuie să aplice normele de validare pentru a se
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
include o cale xml pentru fiecare normă de validare, iar RCT trebuie să utilizeze aceste coduri și mesaje de eroare pentru a specifica motivul de respingere atunci când comunică respingerile părților relevante. Atunci când un raport privind un instrument financiar derivat este respins, răspunsul de respingere trebuie să conțină toate codurile de eroare ale normelor de validare pe care raportul transmis privind instrumentul financiar derivat nu le-a respectat. Prin urmare, informațiile privind codurile de eroare trebuie furnizate la nivel de
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
de respingere atunci când comunică respingerile părților relevante. Atunci când un raport privind un instrument financiar derivat este respins, răspunsul de respingere trebuie să conțină toate codurile de eroare ale normelor de validare pe care raportul transmis privind instrumentul financiar derivat nu le-a respectat. Prin urmare, informațiile privind codurile de eroare trebuie furnizate la nivel de raport. ... 613. Dacă raportul transmis este corect și îndeplinește toate cerințele de raportare, precum și specificațiile tehnice din normele de validare, feedbackul trebuie să
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
informațiile privind codurile de eroare trebuie furnizate la nivel de raport. ... 613. Dacă raportul transmis este corect și îndeplinește toate cerințele de raportare, precum și specificațiile tehnice din normele de validare, feedbackul trebuie să indice că raportul privind instrumentul financiar derivat a fost acceptat. ... 614. RCT trebuie să verifice conformitatea fișierului cu schema XML (sintaxa întregului fișier și a rapoartelor specifice privind instrumentele financiare derivate). Dacă fișierul nu este conform, întregul fișier (toate instrumentele financiare derivate incluse în fișier) este respins
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
și specificațiile tehnice din normele de validare, feedbackul trebuie să indice că raportul privind instrumentul financiar derivat a fost acceptat. ... 614. RCT trebuie să verifice conformitatea fișierului cu schema XML (sintaxa întregului fișier și a rapoartelor specifice privind instrumentele financiare derivate). Dacă fișierul nu este conform, întregul fișier (toate instrumentele financiare derivate incluse în fișier) este respins, iar motivul va fi acela că fișierul este "corupt". În statistică, acest lucru trebuie raportat ca respingerea unui fișier, chiar dacă fișierul contrazice schema
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
că raportul privind instrumentul financiar derivat a fost acceptat. ... 614. RCT trebuie să verifice conformitatea fișierului cu schema XML (sintaxa întregului fișier și a rapoartelor specifice privind instrumentele financiare derivate). Dacă fișierul nu este conform, întregul fișier (toate instrumentele financiare derivate incluse în fișier) este respins, iar motivul va fi acela că fișierul este "corupt". În statistică, acest lucru trebuie raportat ca respingerea unui fișier, chiar dacă fișierul contrazice schema XML în mai multe situații. ... 615. Dacă totuși fișierul respectă schema
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
fi acela că fișierul este "corupt". În statistică, acest lucru trebuie raportat ca respingerea unui fișier, chiar dacă fișierul contrazice schema XML în mai multe situații. ... 615. Dacă totuși fișierul respectă schema XML și conține, de exemplu, 3 instrumente financiare derivate, dar validarea tuturor instrumentelor financiare derivate este respinsă, statistica trebuie să indice fișierul ca fiind acceptat cu 3 instrumente financiare derivate respinse și 0 instrumente financiare derivate acceptate. ... 616. După primirea unui răspuns imediat de respingere, pentru a asigura îndeplinirea
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
În statistică, acest lucru trebuie raportat ca respingerea unui fișier, chiar dacă fișierul contrazice schema XML în mai multe situații. ... 615. Dacă totuși fișierul respectă schema XML și conține, de exemplu, 3 instrumente financiare derivate, dar validarea tuturor instrumentelor financiare derivate este respinsă, statistica trebuie să indice fișierul ca fiind acceptat cu 3 instrumente financiare derivate respinse și 0 instrumente financiare derivate acceptate. ... 616. După primirea unui răspuns imediat de respingere, pentru a asigura îndeplinirea de către acestea a obligației de
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
XML în mai multe situații. ... 615. Dacă totuși fișierul respectă schema XML și conține, de exemplu, 3 instrumente financiare derivate, dar validarea tuturor instrumentelor financiare derivate este respinsă, statistica trebuie să indice fișierul ca fiind acceptat cu 3 instrumente financiare derivate respinse și 0 instrumente financiare derivate acceptate. ... 616. După primirea unui răspuns imediat de respingere, pentru a asigura îndeplinirea de către acestea a obligației de raportare în temeiul articolului 9 din EMIR, contrapărțile care efectuează raportarea sau ERR trebuie, fie
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
Dacă totuși fișierul respectă schema XML și conține, de exemplu, 3 instrumente financiare derivate, dar validarea tuturor instrumentelor financiare derivate este respinsă, statistica trebuie să indice fișierul ca fiind acceptat cu 3 instrumente financiare derivate respinse și 0 instrumente financiare derivate acceptate. ... 616. După primirea unui răspuns imediat de respingere, pentru a asigura îndeplinirea de către acestea a obligației de raportare în temeiul articolului 9 din EMIR, contrapărțile care efectuează raportarea sau ERR trebuie, fie în mod direct, fie prin intermediul
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]