22,253 matches
-
225 (1) Prevederile art. 173-182, 184, 185-209 și art. 210 alin. (2) se aplică în mod corespunzător și în cazul emitenților ale căror valori mobiliare se tranzacționează în cadrul unui sistem multilateral de tranzacționare sau al unui sistem organizat de tranzacționare, cu respectarea prevederilor art. 95 și 211. ... 20. La articolul 233, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 233 (1) În sensul art. 16 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, obligația de creare și menținere de
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
raport financiar de sfârșit de an se înțelege comunicarea publică prin care emitentul anunță informația inclusă într-un raport financiar interimar sau de sfârșit de an pe care emitentul are obligația să îl publice în conformitate cu normele locului de tranzacționare în care acțiunile emitentului sunt admise la tranzacționare sau în conformitate cu Legea nr. 24/2017 și prezentul regulament. Perioada închisă începe cu 30 de zile înainte de ziua publicării raportului financiar intermediar sau de sfârșit de an și se încheie
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
comunicarea publică prin care emitentul anunță informația inclusă într-un raport financiar interimar sau de sfârșit de an pe care emitentul are obligația să îl publice în conformitate cu normele locului de tranzacționare în care acțiunile emitentului sunt admise la tranzacționare sau în conformitate cu Legea nr. 24/2017 și prezentul regulament. Perioada închisă începe cu 30 de zile înainte de ziua publicării raportului financiar intermediar sau de sfârșit de an și se încheie la momentul publicării respectivului raport. Modalitatea de stabilire
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
2) din Regulamentul (UE) 2023/2.631, este limba română. ... 23. După anexa nr. 4 se introduce o nouă anexă, anexa nr. 4^1, cu următorul cuprins: Anexa nr. 4^1 Conținutul prospectului pentru oferta publică de titluri de datorie sau pentru admiterea la tranzacționare a titlurilor de datorie emise de autoritățile administrației publice locale I. Coperta prospectului va cuprinde cel puțin următoarele mențiuni: Denumirea emitentului: ...(Se va preciza denumirea autorității administrației publice locale. ) .... Prospect pentru oferta publică de vânzare/admiterea la tranzacționare a titlurilor de
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
pentru admiterea la tranzacționare a titlurilor de datorie emise de autoritățile administrației publice locale I. Coperta prospectului va cuprinde cel puțin următoarele mențiuni: Denumirea emitentului: ...(Se va preciza denumirea autorității administrației publice locale. ) .... Prospect pentru oferta publică de vânzare/admiterea la tranzacționare a titlurilor de datorie emise de ........ Perioada de derulare a ofertei: ....(Se va completa la data aprobării de către A.S.F.)..... Aprobat de către A.S.F. prin Decizia nr. ........ din data de ....(Se va completa la data aprobării de către A.S.F.)..... Intermediarul
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
Rezumatul prospectului Rezumatul conține următoarele secțiuni: 1. Aspecte generale, precum și atenționări pentru investitori: 1.1. Denumirea și datele de contact ale emitentului, inclusiv identificatorul entității juridice (LEI) ... 1.2. Numărul internațional de identificare al titlurilor de datorie oferite/care se admit la tranzacționare pe o piață reglementată (ISIN) ... 1.3. Data aprobării prospectului de către A.S.F. ... 1.4. Următoarele atenționări către investitori: a) rezumatul trebuie să fie citit ca introducere la prospect; ... b) orice decizie de investiție în valorile mobiliare respective trebuie să se bazeze
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
de risc specifici emitentului, prezentați în cadrul prospectului. ... ... 3. Informații esențiale privind titlurile de datorie 3.1. În cadrul unei secțiuni denumite «Care sunt principalele caracteristici ale titlurilor de datorie?», o scurtă descriere a titlurilor de datorie oferite și/sau admise la tranzacționare pe o piață reglementată, inclusiv: a) tipul lor și codul ISIN, moneda de emisiune, valoarea nominală unitară a acestora, numărul de titluri de datorie emise și scadența acestora; ... b) drepturile aferente titlurilor de datorie; informații privind dobânda titlurilor de datorie
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
d) eventualele restricții impuse asupra liberei transferabilități a titlurilor de datorie. ... ... 3.2. În cadrul unei secțiuni denumite «Unde vor fi tranzacționate titlurile de datorie?», se indică dacă titlurile de datorie fac sau vor face obiectul unei cereri de admitere la tranzacționare pe o piață reglementată sau în cadrul unui sistem multilateral de tranzacționare, precum și identitatea tuturor locurilor de tranzacționare pe care valorile mobiliare sunt sau urmează să fie tranzacționate. ... 3.3. În cazul în care există o garanție aferentă titlurilor de
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
În cadrul unei secțiuni denumite «Unde vor fi tranzacționate titlurile de datorie?», se indică dacă titlurile de datorie fac sau vor face obiectul unei cereri de admitere la tranzacționare pe o piață reglementată sau în cadrul unui sistem multilateral de tranzacționare, precum și identitatea tuturor locurilor de tranzacționare pe care valorile mobiliare sunt sau urmează să fie tranzacționate. ... 3.3. În cazul în care există o garanție aferentă titlurilor de datorie, într-o secțiune denumită «Există vreo garanție aferentă titlurilor de datorie?
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
fi tranzacționate titlurile de datorie?», se indică dacă titlurile de datorie fac sau vor face obiectul unei cereri de admitere la tranzacționare pe o piață reglementată sau în cadrul unui sistem multilateral de tranzacționare, precum și identitatea tuturor locurilor de tranzacționare pe care valorile mobiliare sunt sau urmează să fie tranzacționate. ... 3.3. În cazul în care există o garanție aferentă titlurilor de datorie, într-o secțiune denumită «Există vreo garanție aferentă titlurilor de datorie?» se include o scurtă descriere a naturii
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
secțiuni denumite «Care sunt principalele riscuri specifice titlurilor de datorie?», o scurtă descriere a celor mai importanți factori de risc specifici titlurilor de datorie, prezentați în cadrul prospectului. ... ... 4. Informații esențiale privind oferta publică de valori mobiliare și/sau admiterea la tranzacționare pe o piață reglementată 4.1. În cadrul unei secțiuni denumite «Care sunt condițiile și perioada de derulare a ofertei de titluri de datorie» se vor prezenta clauzele generale, condițiile și perioada de derulare a ofertei, inclusiv orice intenție de modificare
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
cadrul unei secțiuni denumite «Care sunt condițiile și perioada de derulare a ofertei de titluri de datorie» se vor prezenta clauzele generale, condițiile și perioada de derulare a ofertei, inclusiv orice intenție de modificare a acesteia, precizări privind admiterea la tranzacționare pe o piață reglementată sau alt loc de tranzacționare, o estimare a costului total al ofertei, inclusiv costurile estimate percepute de la investitor de către emitent, dacă este cazul. ... 4.2. În cadrul unei secțiuni denumite «De ce a fost elaborat
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
de derulare a ofertei de titluri de datorie» se vor prezenta clauzele generale, condițiile și perioada de derulare a ofertei, inclusiv orice intenție de modificare a acesteia, precizări privind admiterea la tranzacționare pe o piață reglementată sau alt loc de tranzacționare, o estimare a costului total al ofertei, inclusiv costurile estimate percepute de la investitor de către emitent, dacă este cazul. ... 4.2. În cadrul unei secțiuni denumite «De ce a fost elaborat acest prospect?» o scurtă descriere a motivelor ofertei sau
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
costului total al ofertei, inclusiv costurile estimate percepute de la investitor de către emitent, dacă este cazul. ... 4.2. În cadrul unei secțiuni denumite «De ce a fost elaborat acest prospect?» o scurtă descriere a motivelor ofertei sau ale admiterii la tranzacționare pe o piață reglementată, precum și, după caz: a) utilizarea și cuantumul net estimat al veniturilor; ... b) indicația dacă oferta face obiectul unui acord privind un angajament ferm de subscriere, precizând dacă există vreo parte neacoperită; ... c) o indicație a
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
estimat al veniturilor; ... b) indicația dacă oferta face obiectul unui acord privind un angajament ferm de subscriere, precizând dacă există vreo parte neacoperită; ... c) o indicație a celor mai importante conflicte de interese referitoare la ofertă sau la admiterea la tranzacționare. ... În cadrul rezumatului, emitentul poate adăuga și alte subrubrici și informații, atunci când consideră că acestea sunt necesare. Rezumatul nu conține trimiteri încrucișate la alte părți ale prospectului și nu include informații prin trimiteri. ... ... ... IV. Factorii de risc specifici emitentului
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
titlurilor de datorie În cadrul unei secțiuni denumite «Factori de risc specifici titlurilor de datorie», se va realiza o descriere, pe categorii de riscuri, a riscurilor semnificative care sunt specifice titlurilor de datorie oferite și/sau care vor fi admise la tranzacționare. Riscurile prezentate trebuie să includă factorii determinați, după caz, de gradul de subordonare al titlurilor de datorie și de impactul asupra dimensiunii preconizate sau asupra calendarului preconizat al plăților către deținătorii de valori mobiliare, în caz de criză financiară sau
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
descriere a tuturor intereselor, inclusiv a conflictelor de interese, care ar putea influența semnificativ emisiunea/oferta. ... 1.2. Motivele ofertei și modul de utilizare a veniturilor obținute din ofertă Se precizează motivele care stau la baza ofertei publice sau a admiterii la tranzacționare, menționându-se modul în care urmează să fie utilizate veniturile obținute din ofertă. După caz, se menționează costul total estimat al emisiunii/ofertei și cuantumul net estimat al veniturilor obținute. Costul și veniturile obținute sunt prezentate în funcție de principalele utilizări
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
emitentul preconizează că veniturile estimate care se obțin din emisiunea de titluri de datorie nu vor fi suficiente pentru finanțarea tuturor obiectivelor avute în vedere. ... ... 2. Informații privind titlurile de datorie care urmează să fie oferite publicului și admise la tranzacționare 2.1. Descrierea tipului titlurilor de datorie care fac obiectul ofertei publice și/sau care urmează să fie admise la tranzacționare pe piața reglementată ... 2.2. Numărul internațional de identificare a valorilor mobiliare («ISIN») pentru titlurile de datorie ... 2.3. Legislația în baza căreia
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
finanțarea tuturor obiectivelor avute în vedere. ... ... 2. Informații privind titlurile de datorie care urmează să fie oferite publicului și admise la tranzacționare 2.1. Descrierea tipului titlurilor de datorie care fac obiectul ofertei publice și/sau care urmează să fie admise la tranzacționare pe piața reglementată ... 2.2. Numărul internațional de identificare a valorilor mobiliare («ISIN») pentru titlurile de datorie ... 2.3. Legislația în baza căreia se emit titlurile de datorie ... 2.4. Moneda emisiunii de titluri de datorie, valoarea nominală unitară a acestora și numărul
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
a acestora și numărul titlurilor de datorie emise ... 2.5. Denumirea și adresa depozitarului central la care urmează să fie înregistrate titlurile de datorie ... 2.6. Volumul (numărul) total al titlurilor de datorie oferite publicului și/sau care urmează să fie admise la tranzacționare pe piața reglementată. În situația în care volumul total al valorilor mobiliare nu este fix, se indică volumul maxim al titlurilor de valoare care urmează să fie oferite (dacă este disponibil) și o descriere a modalităților și a termenului pentru
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
sau a deținătorului, se descrie amortizarea anticipată, precizând termenii și condițiile acesteia. ... 2.11. Indicarea randamentului. Descrierea sintetică a metodei prin care urmează să fie calculat randamentul ... 2.12. Precizarea hotărârilor și aprobărilor în baza cărora sunt emise, oferite și/sau admise la tranzacționare pe o piață reglementată titlurile de datorie ... 2.13. O descriere a tuturor restricțiilor impuse asupra transferabilității valorilor mobiliare ... 2.14. Un avertisment conform căruia legislația fiscală a statului membru/statului investitorului și cea din România ar putea avea un impact asupra venitului
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
titlurilor de datorie ... 3.11. Modalitatea și data la care investitorul va intra în posesia titlurilor de datorie alocate acestuia în urma ofertei ... 3.12. O descriere detaliată a modalităților de publicare a rezultatelor ofertei și data publicării acestora ... ... 4. Admiterea la tranzacționare a titlurilor de datorie și modalitățile de tranzacționare 4.1. Se precizează dacă titlurile de datorie oferite fac sau vor face obiectul unei cereri de admitere la tranzacționare pe o piață reglementată sau pe un sistem multilateral de tranzacționare, menționându-se
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
care investitorul va intra în posesia titlurilor de datorie alocate acestuia în urma ofertei ... 3.12. O descriere detaliată a modalităților de publicare a rezultatelor ofertei și data publicării acestora ... ... 4. Admiterea la tranzacționare a titlurilor de datorie și modalitățile de tranzacționare 4.1. Se precizează dacă titlurile de datorie oferite fac sau vor face obiectul unei cereri de admitere la tranzacționare pe o piață reglementată sau pe un sistem multilateral de tranzacționare, menționându-se piața/sistemul respectiv. Informațiile se precizează fără a se
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
modalităților de publicare a rezultatelor ofertei și data publicării acestora ... ... 4. Admiterea la tranzacționare a titlurilor de datorie și modalitățile de tranzacționare 4.1. Se precizează dacă titlurile de datorie oferite fac sau vor face obiectul unei cereri de admitere la tranzacționare pe o piață reglementată sau pe un sistem multilateral de tranzacționare, menționându-se piața/sistemul respectiv. Informațiile se precizează fără a se lăsa impresia că admiterea va fi în mod obligatoriu aprobată. Se precizează, dacă este cunoscută, data la care se
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]
-
Admiterea la tranzacționare a titlurilor de datorie și modalitățile de tranzacționare 4.1. Se precizează dacă titlurile de datorie oferite fac sau vor face obiectul unei cereri de admitere la tranzacționare pe o piață reglementată sau pe un sistem multilateral de tranzacționare, menționându-se piața/sistemul respectiv. Informațiile se precizează fără a se lăsa impresia că admiterea va fi în mod obligatoriu aprobată. Se precizează, dacă este cunoscută, data la care se va realiza admiterea la tranzacționare. ... 4.2. Se indică, dacă este cazul
REGULAMENT nr. 15 din 7 noiembrie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/290957]