11,897 matches
-
entităților care transmit rapoarte, a entităților responsabile cu raportarea și a părților terțe cărora li s-a acordat acces la datele prevăzute în EMIR în temeiul articolului 78 alineatul (7) din EMIR rapoartele de la sfârșitul zilei privind instrumente financiare derivate care au fost respinse în cursul zilei respective. Astfel cum se specifică în STR privind calitatea datelor, acest raport se pune la dispoziție până la ora 6.00 UTC pentru entități și până la ora 12.00 UTC pentru autorități în următoarea
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
<EvtTmStmp><Dt> 2025-04-07 </Dt></EvtTmStmp> <OthrCtrPty> <Lgl><LEI> ABCDEFGHIJKLMNOPQRST </LEI></Lgl> </OthrCtrPty> <TxId> <UnqTxIdr> UTI1 </UnqTxIdr> </TxId> <Sts>RJCT</Sts> <DtldVldtnRule> <Id>EMIR-VR-1001-6</Id> <Desc>Xpath of the Erroneous field</Desc> </DtldVldtnRule> </TxsRjctnsRsn> </DtldSttstcs> ... 2 Motivul respingerii Cod de eroare 3 Descrierea respingerii Descrierea erorii 4 Numărul de instrumente financiare derivate primite 10 5 Numărul de instrumente financiare derivate acceptate 9 6 Numărul de instrumente financiare derivate respinse 1 7 Identificarea instrumentelor financiare derivate 8 Contrapartea 1 (Contrapartea care efectuează raportarea) 12345678901234500000 9 Contrapartea 2 ABCDEFGHIJKLM NOPQRST 10 UTI UTI1 11
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
<Desc>Xpath of the Erroneous field</Desc> </DtldVldtnRule> </TxsRjctnsRsn> </DtldSttstcs> ... 2 Motivul respingerii Cod de eroare 3 Descrierea respingerii Descrierea erorii 4 Numărul de instrumente financiare derivate primite 10 5 Numărul de instrumente financiare derivate acceptate 9 6 Numărul de instrumente financiare derivate respinse 1 7 Identificarea instrumentelor financiare derivate 8 Contrapartea 1 (Contrapartea care efectuează raportarea) 12345678901234500000 9 Contrapartea 2 ABCDEFGHIJKLM NOPQRST 10 UTI UTI1 11 Marca temporală a raportării 2025-04-07T10:00:00Z 12 Data evenimentului 2025-04-07 13 Tipul de eveniment TRAD 14 Tipul
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
<Id>EMIR-VR-1001-6</Id> <Desc>Xpath of the erroneous field</Desc> </DtldVldtnRule> </TxsRjctnsRsn> </DtldSttstcs> 2 Nr. de fișiere acceptate 2 3 Nr. de fișiere respinse 1 4 Identificarea fișierului REPORT1 5 Motivul respingerii CRPT 6 Descrierea respingerii Fișierul este corupt 7 Numărul de instrumente financiare derivate primite 10 8 Numărul de instrumente financiare derivate acceptate 9 9 Numărul de instrumente financiare derivate respinse 1 10 Identificarea instrumentelor financiare derivate 11 Contrapartea 1 (Contrapartea care efectuează raportarea) 123456789012345 00000 12 Contrapartea 2 ABCDEFGHIJKLM NOPQRST 13 UTI UTI1
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
Nr. de fișiere respinse 1 4 Identificarea fișierului REPORT1 5 Motivul respingerii CRPT 6 Descrierea respingerii Fișierul este corupt 7 Numărul de instrumente financiare derivate primite 10 8 Numărul de instrumente financiare derivate acceptate 9 9 Numărul de instrumente financiare derivate respinse 1 10 Identificarea instrumentelor financiare derivate 11 Contrapartea 1 (Contrapartea care efectuează raportarea) 123456789012345 00000 12 Contrapartea 2 ABCDEFGHIJKLM NOPQRST 13 UTI UTI1 14 Marca temporală a raportării 2025-04- 07T10:00:00Z 15 Data evenimentului 2025-04-07 16 Tipul de eveniment TRAD
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
trebuie să respecte aceleași norme ca includerea instrumentelor financiare derivate în raportul privind stadiul de tranzacționare, astfel cum sunt descrise în detaliu în secțiunea 6.1 . Prin urmare, avertizările trebuie să fie furnizate pe baza RST și, de exemplu, instrumentele financiare derivate inactive trebuie să fie excluse (astfel cum se explică în secțiunea 6.1.7 ). ... 629. În schimb, includerea instrumentelor financiare derivate în raportul de feedback de avertizare de la sfârșitul zilei pentru valori anormale trebuie să se bazeze pe TAR, în cazul
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
de la sfârșitul zilei pentru valori anormale trebuie să se bazeze pe TAR, în cazul în care rapoartele primite cu tipul de acțiune "Nou", "Componentă a poziției", "Modificare" sau "Rectificare" trebuie utilizate în acest scop. ... 630. Numărul de instrumente financiare derivate incluse în rapoartele de feedback de avertizare trebuie să fie evaluat din punctul de vedere al contrapărții 1. ... 631. Rapoartele de feedback de avertizare de la sfârșitul zilei privind evaluările lipsă și informațiile lipsă referitoare la marje trebuie să excludă
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
rapoartele de feedback de avertizare la dispoziția ETR relevante și a tuturor ERR și a contrapărților, după caz. ... 633. Rapoartele de la sfârșitul zilei care furnizează informații despre date lipsă sau anormale nu conduc la respingerea rapoartelor privind instrumentele financiare derivate, ele au caracter informativ și trebuie să furnizeze avertizări privind erorile posibile în raportarea către părțile relevante. Totuși, în ciuda caracterului informativ, contrapărțile care efectuează raportarea, ERR și ETR, după caz, trebuie să investigheze întotdeauna problemele identificate și, dacă se
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
marjele nu a fost raportat niciodată cu tipul de acțiune "MARU" pentru UTI dat (sau a fost raportat, dar apoi UTI cu marja corespunzătoare a prezentat erori și nu au fost raportate informații referitoare la marje după repunerea instrumentului financiar derivat) și ... b. orice instrument financiar derivat în curs care intră în domeniul de aplicare al cerințelor de raportare a marjelor și pentru care raportul privind marjele a fost raportat cel puțin o dată, dar raportul cel mai recent, adică cu
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
care efectuează raportarea) 123456789012345 00000 6 Contrapartea 2 ABCDEFGHIJKLM NOPQRST 7 UTI UTI1 8 Marca temporală a garanției 2023-04- 07T10:00:00Z ... ... 6.3.2.3. Raport privind valori anormale 642. Conform articolului 4 alineatul (1) litera (g) din STR privind calitatea datelor, instrumentele financiare derivate care au fost primite cu tipul de acțiune "Nou", "Componentă a poziției", "Modificare" sau "Rectificare" și a căror valoare noțională este mai mare decât pragul pentru clasa respectivă de instrumente financiare derivate sunt incluse în raportul privind valorile anormale de
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
g) din STR privind calitatea datelor, instrumentele financiare derivate care au fost primite cu tipul de acțiune "Nou", "Componentă a poziției", "Modificare" sau "Rectificare" și a căror valoare noțională este mai mare decât pragul pentru clasa respectivă de instrumente financiare derivate sunt incluse în raportul privind valorile anormale de la sfârșitul zilei. ... 643. Rapoartele privind instrumentele financiare derivate primite în ziua lucrătoare care precedă ziua lucrătoare în care se generează feedbackul până la ora 6 a.m. UTC trebuie să fie incluse
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
Nou", "Componentă a poziției", "Modificare" sau "Rectificare" și a căror valoare noțională este mai mare decât pragul pentru clasa respectivă de instrumente financiare derivate sunt incluse în raportul privind valorile anormale de la sfârșitul zilei. ... 643. Rapoartele privind instrumentele financiare derivate primite în ziua lucrătoare care precedă ziua lucrătoare în care se generează feedbackul până la ora 6 a.m. UTC trebuie să fie incluse în raportul de feedback de avertizare pentru ziua respectivă. Dacă RCT acceptă și rapoarte transmise în zile
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
vigoare la data intrării în vigoare asociate a segmentului 2", ... i. 2.69 "Cantitatea noțională totală a segmentului 2", ... j. 2.72 "Cantitatea noțională în vigoare la data intrării în vigoare asociate a segmentului 2". ... ... 645. Un raport privind un instrument financiar derivat trebuie inclus în raportul de feedback de avertizare atunci când cel puțin unul dintre câmpurile enumerate a fost completat cu o valoare anormală. Dacă raportul privind un instrument financiar derivat conține valori anormale pentru mai multe câmpuri, toate aceste valori
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
a segmentului 2". ... ... 645. Un raport privind un instrument financiar derivat trebuie inclus în raportul de feedback de avertizare atunci când cel puțin unul dintre câmpurile enumerate a fost completat cu o valoare anormală. Dacă raportul privind un instrument financiar derivat conține valori anormale pentru mai multe câmpuri, toate aceste valori anormale trebuie să fie indicate în feedback. ... 646. Valorile acestor câmpuri trebuie convertite în sume echivalente în EUR în scopul detectării valorilor anormale. ... 647. Valorile anormale trebuie identificate pentru fiecare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
câmpuri, toate aceste valori anormale trebuie să fie indicate în feedback. ... 646. Valorile acestor câmpuri trebuie convertite în sume echivalente în EUR în scopul detectării valorilor anormale. ... 647. Valorile anormale trebuie identificate pentru fiecare clasă și nivel de instrumente financiare derivate (credit, mărfuri, monedă, acțiuni, rate ale dobânzii), astfel cum sunt clasificate prin câmpul 2.11 "Clasa de active" și prin câmpul 2.154 "Nivel" în mod separat. ... 648. Pentru a asigura conformitatea cu articolul 4 alineatul (1) litera (g) din STR privind
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
formatul ISO 20022, în mod specific schema XSD, trebuie să conțină informațiile specificate în tabelul de mai jos. Tabelul 94 - Raport privind valorile anormale de la sfârșitul zilei Nr. Câmp Detalii de raportat Mesaj XML 1 Numărul de instrumente financiare derivate raportate cu NEWT, POSC, MODI, CORR 10 <AbnrmlVals> <Rpt> <NbOfDerivsRptd>10 </NbOfDerivsRptd> <NbOfDerivsRptdWthOtlrs>1 </NbOfDerivsRptdWthOtlrs> <Wrnngs> <CtrPtyId> <RptgCtrPrty> <LEI>12345678901234500000</LEI> </RptgCtrPrty> <RptSubmitgNtty> <LEI>12345678901234500000</LEI> </RptSubmitgNtty> <NttyRspnsblForRpt> <LEI>12345678901234500000</LEI> </NttyRspnsblForRpt> </CtrPtyId> <NbOfDerivsRptd>10 </NbOfDerivsRptd> <NbOfDerivsRptdWthOtlrs>1 </NbOfDerivsRptdWthOtlrs> <TxDtls> <TxId> <ActnTp>NEWT</ActnTp> <RptgTmStmp> 2025-0407T10:00:00Z </RptgTmStmp> <DerivEvtTp>TRAD </DerivEvtTp> <DerivEvtTmStmp><Dt> 2025-04-07 </Dt></DerivEvtTmStmp>
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
<Amt> <Amt Ccy="EUR">10000</Amt> </Amt> <SchdlPrd> <Amt> <Amt Ccy="EUR">10000</Amt> </Amt> </SchdlPrd> </FrstLeg> <ScndLeg> <Amt> <Amt Ccy="GBP">3000</Amt> </Amt> <SchdlPrd> <Amt> <Amt Ccy="EUR">3000</Amt> </Amt> </SchdlPrd> </ScndLeg> </NtnlAmt> </TxDtls> </Wrnngs> </AbnrmlVals> 2 Numărul de instrumente financiare derivate raportate cu valori aberante 1 3 Identificarea instrumentelor financiare derivate 4 Contrapartea 1 (Contrapartea care efectuează raportarea) 12345678901234500000 5 Contrapartea 2 ABCDEFGHIJKLM NOPQRST 6 UTI UTI1 7 Marca temporală a raportării 2025-04-07T10:00:00Z 8 Data evenimentului 2025-04-07 9 Tipul de eveniment
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
asociate a segmentului 2 Câmpul 2.72 sau necompletat, dacă nu se detectează valori aberante ... ... ... 6.3.3. Răspuns de reconciliere 651. În tabelul 3 la anexa la STR privind calitatea datelor, ESMA a inclus diferite categorii de stadii pentru un instrument financiar derivat, după cum urmează: Tabelul 95 Categorii de reconciliere Valori admisibile Obligație de raportare pentru ambele contrapărți Da/Nu Tip de raportare Unilateral/Bilateral Stadiul punerii în corespondență Puse în corespondență/Nepuse în corespondență Stadiul reconcilierii Reconciliate/Nereconciliate Stadiul reconcilierii evaluărilor Reconciliate/Nereconciliate Repunere Da/Nu Modificări
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
cu "Adevărat", atunci stadiul categoriei de reconciliere trebuie să fie "Da", în caz contrar trebuie să fie "Nu". ... 653. Categoria "Tip de raportare" trebuie să fie completată cu "Unilateral" atunci când RCT a primit doar o parte a instrumentelor financiare derivate și cu "Bilateral" atunci când ambele contrapărți au raportat la același RCT. ... 654. Categoria "Stadiul punerii în corespondență" trebuie să fie completată cu "Puse în corespondență" atunci când RCT a putut să identifice cele două părți ale aceluiași instrument financiar
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
și cu "Bilateral" atunci când ambele contrapărți au raportat la același RCT. ... 654. Categoria "Stadiul punerii în corespondență" trebuie să fie completată cu "Puse în corespondență" atunci când RCT a putut să identifice cele două părți ale aceluiași instrument financiar derivat și cu "Nepuse în corespondență" atunci când acesta nu a putut încă să facă acest lucru. Atunci când un RCT identifică un instrument financiar derivat ca fiind "Bilateral" în categoria "Tip de raportare", acesta trebuie să îl identifice doar ca
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
corespondență" atunci când RCT a putut să identifice cele două părți ale aceluiași instrument financiar derivat și cu "Nepuse în corespondență" atunci când acesta nu a putut încă să facă acest lucru. Atunci când un RCT identifică un instrument financiar derivat ca fiind "Bilateral" în categoria "Tip de raportare", acesta trebuie să îl identifice doar ca "Pus în corespondență" în categoria "Stadiul punerii în corespondență". ... 655. Numai instrumentele financiare derivate care au fost puse în corespondență pot fi reconciliate. Prin urmare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
facă acest lucru. Atunci când un RCT identifică un instrument financiar derivat ca fiind "Bilateral" în categoria "Tip de raportare", acesta trebuie să îl identifice doar ca "Pus în corespondență" în categoria "Stadiul punerii în corespondență". ... 655. Numai instrumentele financiare derivate care au fost puse în corespondență pot fi reconciliate. Prin urmare, stadiul "Reconciliate" pentru categoria "Reconciliere" sau pentru categoria "Stadiul reconcilierii evaluărilor" trebuie să fie atribuit de către RCT numai pentru instrumentele financiare derivate care sunt "Puse în corespondență". ... 656
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
în corespondență". ... 655. Numai instrumentele financiare derivate care au fost puse în corespondență pot fi reconciliate. Prin urmare, stadiul "Reconciliate" pentru categoria "Reconciliere" sau pentru categoria "Stadiul reconcilierii evaluărilor" trebuie să fie atribuit de către RCT numai pentru instrumentele financiare derivate care sunt "Puse în corespondență". ... 656. RCT trebuie să ia în considerare faptul că actualizările evaluărilor pentru tranzacțiile IDTB sunt raportate la nivel de poziție și că CNF- nu au obligația de a transmite actualizări ale evaluărilor pentru instrumentele lor
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
sunt "Puse în corespondență". ... 656. RCT trebuie să ia în considerare faptul că actualizările evaluărilor pentru tranzacțiile IDTB sunt raportate la nivel de poziție și că CNF- nu au obligația de a transmite actualizări ale evaluărilor pentru instrumentele lor financiare derivate. Aceste cazuri trebuie semnalate în schemă cu "Nu se aplică" în loc să fie clasificate ca "Nereconciliate". ... 657. RCT trebuie să identifice ca "Reconciliate" doar acele instrumente financiare derivate pentru care toate câmpurile reconciliabile se încadrează în toleranțele de reconciliere
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
suplimentare" este independentă de restul categoriilor de reconciliere. Categoria "Modificări suplimentare" trebuie să fie completată cu "Da" atunci când se primește un eveniment din ciclul de viață diferit de "NEWT" și această valoare trebuie să fie menținută până când contractul derivat actualizat este reconciliat. Categoria "Repunere" trebuie să fie completată cu "Da" atunci când se primește un eveniment din ciclul de viață "REVI" și această valoare trebuie să fie menținută până când contractul derivat nu mai este în curs. ... 659. În
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]