20,435 matches
-
a regulilor piețelor reglementate administrate, cauzele care împiedică efectuarea ordonată a tranzacțiilor, încălcarea regulilor de conduită, precum și practicile care ar putea constitui abuz pe piață. Operatorul de piață trebuie să furnizeze C.N.V.M. informații și asistență necesare în investigarea și sancționarea abuzului pe piață apărut în cadrul pieței reglementate. ... Articolul 45 Modul de organizare și funcționare a sistemului de arbitraj se stabilește prin reglementările operatorului de piață, cu aprobarea C.N.V.M., în conformitate cu prevederile art. 134 alin. (6) din Legea nr. 297/2004 , cu modificările
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]
-
măsură să asigure posibilitatea de a obține cel mai bun preț, la un moment dat; ... d) să asigure suficiente informații cu privire la ordinele date și tranzacțiile încheiate, în conformitate cu standarde minime de transparență; ... e) să respecte cerințele C.N.V.M. cu privire la prevenirea și detectarea abuzurilor pe piață, prevenirea spălării banilor și a finanțării de acte de terorism. ... (2) Participanții la sistemul alternativ de tranzacționare vor fi informați de către operatorul de sistem cu privire la obligațiile lor de compensare-decontare a tranzacțiilor în cadrul sistemului." ... Secțiunea 1 Aprobarea constituirii sistemelor
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]
-
procedurile și termenele limită pentru compensarea și decontarea tranzacțiilor încheiate în cadrul sistemului; ... g) metodele de supraveghere a respectării regulilor și măsurile ce se iau în caz de încălcare a acestora; ... h) regulile privind respectarea cerințelor C.N.V.M. cu privire la prevenirea și detectarea abuzurilor pe piață, prevenirea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism. ... (3) Orice modificări ale regulilor de funcționare și ale oricăror alte proceduri ale sistemului alternativ de tranzacționare trebuie să fie supuse aprobării C.N.V.M. anterior comunicării lor către participanții și
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]
-
de tranzacționare înregistrează tranzacțiile în așa fel încât să se poată efectua o căutare pe fiecare instrument financiar tranzacționat, fiecare tranzacție și fiecare participant în cadrul sistemului. ... Secțiunea a 3-a Monitorizarea respectării regulilor unui sistem alternativ de tranzacționare și depistarea abuzului pe piață Legea nr. 297/2004 "Art. 141. - Operatorul de sistem monitorizează respectarea de către participanți a contractelor încheiate de aceștia." Articolul 70 (1) Operatorul de sistem trebuie să stabilească și să mențină proceduri eficiente pentru monitorizarea permanentă a respectării de către
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]
-
alternativ de tranzacționare pe care îl administrează. Operatorul de sistem trebuie să monitorizeze tranzacțiile efectuate de către participanți în cadrul sistemului său pentru a identifica încălcarea regulilor de tranzacționare, situațiile care pot afecta efectuarea ordonată a tranzacțiilor, precum și practicile care pot implica abuzul pe piață. ... (2) Operatorul de sistem trebuie să raporteze C.N.V.M., în termen de maximum 24 de ore, orice încălcare semnificativă a regulilor sistemului alternativ de tranzacționare, cauzele care împiedică efectuarea ordonată a tranzacțiilor, precum și practicile care ar putea constitui abuz
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]
-
abuzul pe piață. ... (2) Operatorul de sistem trebuie să raporteze C.N.V.M., în termen de maximum 24 de ore, orice încălcare semnificativă a regulilor sistemului alternativ de tranzacționare, cauzele care împiedică efectuarea ordonată a tranzacțiilor, precum și practicile care ar putea constitui abuz pe piață. Operatorul de sistem trebuie să furnizeze C.N.V.M., fără întârziere, informațiile relevante, precum și asistența completă necesară pentru investigarea și sancționarea abuzului pe piață apărut în cadrul sistemului alternativ de tranzacționare. ... Secțiunea a 4-a Cerințe privind transparența pre- și posttranzacționare
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]
-
regulilor sistemului alternativ de tranzacționare, cauzele care împiedică efectuarea ordonată a tranzacțiilor, precum și practicile care ar putea constitui abuz pe piață. Operatorul de sistem trebuie să furnizeze C.N.V.M., fără întârziere, informațiile relevante, precum și asistența completă necesară pentru investigarea și sancționarea abuzului pe piață apărut în cadrul sistemului alternativ de tranzacționare. ... Secțiunea a 4-a Cerințe privind transparența pre- și posttranzacționare în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare Articolul 71 (1) Operatorul de sistem trebuie să informeze participanții despre faptul că în situația în
REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 (*actualizat*) privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245130_a_246459]
-
supraveghere și reglementare în domeniul economic și financiar din statele membre sau nemembre; ... d) să nu fi fost condamnați printr-o sentință rămasă definitivă pentru infracțiuni în legătură cu activitatea desfășurată sau pentru fapte de corupție, spălarea de bani, infracțiuni contra patrimoniului, abuz, dare sau luare de mită, fals și uz de fals, deturnare de fonduri, evaziune fiscală ori alte fapte de natură să conducă la concluzia că nu sunt create premisele necesare pentru asigurarea unei gestiuni sănătoase și prudente a depozitarului central
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) pentru aprobarea Regulamentului nr. 13/2005 privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245041_a_246370]
-
supraveghere și reglementare în domeniul economic și financiar din statele membre sau nemembre; ... d) să nu fi fost condamnați printr-o sentință rămasă definitivă pentru infracțiuni în legătură cu activitatea desfășurată sau pentru fapte de corupție, spălarea de bani, infracțiuni contra patrimoniului, abuz, dare sau luare de mită, fals și uz de fals, deturnare de fonduri, evaziune fiscală ori alte fapte de natură să conducă la concluzia că nu sunt create premisele necesare pentru asigurarea unei gestiuni sănătoase și prudente a depozitarului central
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245043_a_246372]
-
și sancționare a abaterilor de la reglementările emise în domeniu; ... n) aprobă regulamentul pentru autorizarea electricienilor, respectiv regulamentul pentru atestarea operatorilor economici care proiectează, execută și verifică instalații electrice, inclusiv instalații de utilizare a energiei electrice; ... o) sesizează Consiliul Concurenței cu privire la abuzul de poziție dominantă pe piață și la încălcarea prevederilor legale referitoare la concurență, ori de câte ori există suspiciuni privind nerespectarea reglementărilor cu privire la concurență și transparență; ... p) creează și gestionează o bază de date la nivel național, necesară desfășurării activității sale și pentru
LEGE nr. 160 din 2 octombrie 2012 pentru aprobarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 33/2007 privind modificarea şi completarea Legii energiei electrice nr. 13/2007 şi Legii gazelor nr. 351/2004. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245293_a_246622]
-
baza unei proceduri proprii; ... ș) mediază neînțelegerile precontractuale în sectorul gazelor naturale, conform procedurilor proprii; t) elaborează, aprobă și aplică Regulamentul de constatare, notificare și sancționare a abaterilor de la reglementările emise în domeniul gazelor naturale; ... ț) sesizează Consiliul Concurenței cu privire la abuzul de poziție dominantă pe piață și la încălcarea prevederilor legale referitoare la concurență ori de câte ori există suspiciuni privind nerespectarea reglementărilor cu privire la concurență și transparență; u) asigură protecția drepturilor clienților finali din sectorul gazelor naturale; ... v) derulează programe specifice, inclusiv programe de
LEGE nr. 160 din 2 octombrie 2012 pentru aprobarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 33/2007 privind modificarea şi completarea Legii energiei electrice nr. 13/2007 şi Legii gazelor nr. 351/2004. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245293_a_246622]
-
și sancționare a abaterilor de la reglementările emise în domeniu; ... n) aprobă regulamentul pentru autorizarea electricienilor, respectiv regulamentul pentru atestarea operatorilor economici care proiectează, execută și verifică instalații electrice, inclusiv instalații de utilizare a energiei electrice; ... o) sesizează Consiliul Concurenței cu privire la abuzul de poziție dominantă pe piață și la încălcarea prevederilor legale referitoare la concurență, ori de câte ori există suspiciuni privind nerespectarea reglementărilor cu privire la concurență și transparență; ... p) creează și gestionează o bază de date la nivel național, necesară desfășurării activității sale și pentru
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 33 din 4 mai 2007 (*actualizată*) privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii Naţionale de Reglementare în Domeniul Energiei*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245315_a_246644]
-
baza unei proceduri proprii; ... ș) mediază neînțelegerile precontractuale în sectorul gazelor naturale, conform procedurilor proprii; ... t) elaborează, aprobă și aplică Regulamentul de constatare, notificare și sancționare a abaterilor de la reglementările emise în domeniul gazelor naturale; ... ț) sesizează Consiliul Concurenței cu privire la abuzul de poziție dominantă pe piață și la încălcarea prevederilor legale referitoare la concurență ori de câte ori există suspiciuni privind nerespectarea reglementărilor cu privire la concurență și transparență; ... u) asigură protecția drepturilor clienților finali din sectorul gazelor naturale; ... v) derulează programe specifice, inclusiv programe de
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 33 din 4 mai 2007 (*actualizată*) privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii Naţionale de Reglementare în Domeniul Energiei*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245315_a_246644]
-
m) elaborează regulamentul pentru autorizarea electricienilor și atestarea operatorilor economici care proiectează, execută, verifică și exploatează capacități energetice, respectiv instalații de utilizare; ... n) urmărește aplicarea reglementărilor specifice în domeniul energiei electrice; o) sesizează ministerul de resort și Consiliul Concurenței cu privire la abuzul de poziție dominantă pe piață și la încălcarea prevederilor legale referitoare la concurență, ori de câte ori constată nerespectarea reglementărilor cu privire la concurență și transparența; ... p) creează și gestionează o bază de date la nivel național, necesară desfășurării activității sale și pentru furnizarea de
LEGE nr. 13 din 9 ianuarie 2007 (*actualizată*) energiei electrice. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245346_a_246675]
-
registrului comerțului. ... Articolul 6 (1) Semnatarii actului constitutiv, precum și persoanele care au un rol determinant în constituirea societății sunt considerați fondatori. (2) Nu pot fi fondatori persoanele care, potrivit legii, sunt incapabile ori care au fost condamnate pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, pentru infracțiunile prevăzute de Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și pentru instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a finanțării
LEGE nr. 31 din 16 noiembrie 1990 (**republicată**)(*actualizată*) privind societăţile***). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/244756_a_246085]
-
pieței reglementate; ... c) tranzacționarea titlurilor de stat pe piața reglementată; ... d) proceduri privind modul de determinare și publicare a prețurilor și a cotațiilor; ... e) administrarea și diseminarea informațiilor către public; ... f) reguli privind respectarea cerințelor CNVM cu privire la prevenirea și detectarea abuzurilor pe piața, prevenirea spalarii banilor și a finanțării de acte de terorism; ... g) măsuri disciplinare pentru cazurile de încălcări grave ale regulilor stabilite pentru participanții la piața reglementată. ... Articolul 5 (1) Operațiunile de registru, depozitare, compensare și decontare a tranzacțiilor
REGULAMENT nr. 16 din 23 noiembrie 2005 (*actualizat*) privind piaţa secundară a titlurilor de stat organizată ca piaţa reglementată**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245154_a_246483]
-
nr. 297/2004 ; ... b) conducătorii și administratorii S.S.I.F.: ... 1. trebuie să aibă o bună reputație pentru a asigura administrarea sigură și prudență a S.S.I.F.; 2. nu trebuie sa fi fost condamnați printr-o hotărâre judecătorească rămasă definitivă pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și pentru alte infracțiuni de natură economică; 3. nu trebuie să se afle sub incidența sancțiunilor prevăzute la art. 273 alin. (1) lit. c) din
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245128_a_246457]
-
altă funcție de conducere sau de execuție în cadrul altui intermediar; ... f) să nu fi fost sancționat de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfășurării de activități pe piețele supravegheate de acestea; ... g) să nu fi fost condamnat pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și alte infracțiuni de natură economică. ... (2) O persoană fizică care actioneaza că agent pentru servicii de investiții financiare al unei S.S.I.F. și desfășoară serviciile
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245128_a_246457]
-
de C.N.V.M. sau B.N.R. sau ai unui alt trader autorizat de C.N.V.M.; 2. să nu se afle sub interdicția vreunei sancțiuni date de C.N.V.M., B.N.R., C.S.A. sau de alte autorități similare; 3. să nu fi fost condamnați pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și alte infracțiuni de natură economică; e) să prezinte toate documentele prevăzute la art. 35 alin. (1). ... Articolul 34 (1) Prin excepție de la prevederile art.
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245128_a_246457]
-
al unei instituții din administrația publică centrală sau locală; ... f) să nu fi fost sancționat de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfășurării de activități pe piețele supravegheate de acestea; ... g) să nu fi fost condamnat pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și alte infracțiuni de natură economică; ... h) să prezinte toate documentele prevăzute la art. 41 alin. (1). ... Articolul 41 (1) În vederea autorizării și înscrierii în
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245128_a_246457]
-
puțin unul dintre aceștia; ... c) să fi participat la stagiile de pregătire și să fi promovat testul privind cunoașterea legislației în vigoare organizat de către organismele de formare profesională atestate de C.N.V.M.; ... d) să nu fi fost condamnată pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și alte infracțiuni de natură economică; ... e) să nu fi fost sancționată de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfășurării de activități pe piețele
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245128_a_246457]
-
stabilească, să implementeze și să mențină proceduri adecvate menite să prevină următoarele situații: ... a) efectuarea unei tranzacții personale care îndeplinește cel puțin unul din următoarele criterii: ... (i) acelei persoane îi este interzis să efectueze astfel de tranzacții în conformitate cu prevederile privind abuzul pe piată; (îi) implică folosirea abuzivă sau dezvăluirea improprie a acelei informații confidențiale; (iii) intra în conflict sau ar putea intra în conflict cu o obligație a S.S.I.F. conform prevederilor prezentului regulament; b) sfătuirea sau determinarea, într-un alt mod
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245128_a_246457]
-
c) separarea funcțiilor privind decizia, execuția și supravegherea activității; ... d) separarea atribuțiilor principale astfel încât să se evite îndeplinirea de către aceeași persoană a unor atribuții care pot avea ca rezultat erori greu de detectat sau activități care pot fi susceptibile de abuz și care expun la risc societatea sau clienții acesteia; ... e) mecanisme de securitate și control ale sistemelor informatice pentru asigurarea confidențialității și păstrării în siguranță a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date. Datele stocate se referă
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245128_a_246457]
-
tipul ordinului (cum ar fi: ordin limită, ordin la piata sau alte caracteristici ale ordinului), precum și tipul pieței de tranzacționare (de exemplu existența posibilității de tranzacționare în bloc); ... b) motivele pentru care există suspiciuni că respectiva tranzacție ar constitui un abuz pe piată; ... c) modalitățile de identificare a persoanelor în contul cărora s-a efectuat respectivă tranzacție, precum și ale altor persoane implicate în această; ... d) calitatea în care acționează persoană subiect al obligației de notificare (pe cont propriu sau pentru o
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245128_a_246457]
-
În cazul în care informațiile menționate la alin. (2) nu sunt disponibile la momentul efectuării notificării, aceasta va include cel putin motivele pentru care există suspiciunea că respectivele tranzacții au fost efectuate prin folosirea de informații privilegiate sau constituie un abuz pe piață. Toate celelalte informații trebuie transmise către C.N.V.M. de îndată ce devin disponibile. ... (4) Transmiterea către C.N.V.M. a informațiilor în conformitate cu alin. (1)-(3) se va realiza prin poștă, e-mail, telefon sau fax. În cazul transmiterii lor prin telefon, C.N.V.M. va notifică
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/245128_a_246457]