4,904 matches
-
transmise în conformitate cu alin. (1) lit. b), S.S.I.F. va comunică această modificare, în scris, C.N.V.M. și statului membru gazdă, înainte de aplicarea acesteia, în vederea transmiterii, dacă este necesar, a oricărei modificări sau completări ce trebuie aduse informațiilor comunicate. ... Articolul 40 (1) Supravegherea prudențială a serviciilor de investiții financiare prestate de S.S.I.F., în statele membre și nemembre, fie direct, fie prin înființarea de sucursale, va fi asigurată de C.N.V.M., fără a prejudicia atribuțiile autorităților competente din statele gazdă. ... (2) În vederea exercitării atribuțiilor sale de
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
valori mobiliare, denumite în continuare O.P.C.V.M., autorizate conform prevederilor prezentei legi. (2) S.A.I. poate administra, sub condiția autorizării C.N.V.M., alte organisme de plasament colectiv, denumite în continuare A.O.P.C, pentru care aceasta este subiect al supravegherii prudențiale. ... (3) S.A.I., prin derogare de la alin. (1) și (2), poate desfășura și următoarele activități: ... a) administrarea portofoliilor individuale de investiții, inclusiv a celor deținute de către fondurile de pensii, pe bază discreționară, conform mandatelor date de investitori, în cazul în
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
poate să delege către terți exercitarea activităților menționate la alin. (1), în conformitate cu reglementările emise de C.N.V.M. ... (3) Delegarea prevăzută la alin. (2) poate fi acordată S.A.I. situate în România sau în alte state, numai cu condiția asigurării posibilității administrării prudențiale a investițiilor și cu condiția existenței unor acorduri de cooperare în domeniul schimbului de informații, încheiate între C.N.V.M. și autoritățile competente de supraveghere din statele respective. ... (4) S.A.I. nu va fi exonerată de răspundere ca urmare a delegării funcțiilor
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
S.A.I. ... (6) Activitățile delegate către terți, în condițiile prezentului articol, sunt desfășurate cu respectarea aceluiași regim aplicabil S.A.I. ... Articolul 56 (1) Administrarea portofoliilor individuale de investiții, menționate la art. 54 alin. (3) lit. a), trebuie realizată conform regulilor prudențiale, regulilor de conduită în afaceri și cerințelor de adecvare a capitalului prevăzute la art. 22, art. 24, art. 27 și art. 57. ... (2) S.A.I. care desfășoară activitățile prevăzute la art. 54 alin. (3) va putea să investească întregul portofoliu
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
multe persoane fizice sau juridice cu care S.A.I. are legături strânse, împiedică exercitarea atribuțiilor sale de supraveghere. ... (4) Acordarea autorizației poate fi refuzată în cazul în care, deși sunt îndeplinite condițiile menționate la alin. (1), se consideră că administrarea prudențială nu poate fi asigurată. ... (5) C.N.V.M. va acorda autorizația de funcționare, în termen de maximum 6 luni de la data depunerii întregii documentații prevăzute de reglementările în vigoare, sau va emite, în cazul respingerii cererii, o decizie motivată, care poate fi
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
la data acordării autorizației, cu excepția activității menționate la art. 54 alin. (3) lit. a), care este condiționată și de dobândirea calității de membru al Fondului de compensare a investitorilor. ... (7) S.A.I. are obligația să respecte condițiile de autorizare, cerințele prudențiale și de adecvare a capitalului, stabilite prin prezenta lege și prin reglementările C.N.V.M., pe toată durata desfășurării activității, și va notifica sau va supune în prealabil autorizării, după caz, orice modificare în modul ei de organizare și funcționare, în conformitate cu prevederile
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
respectării de către societate și personalul acesteia a legislației în vigoare incidente pieței de capitul, precum și a reglementărilor interne. Articolul 63 Condițiile privind autorizarea personalului, organizarea și funcționarea compartimentului de control intern vor fi stabilite prin reglementările C.N.V.M. Capitolul II Reguli prudențiale Articolul 64 S.A.I. vor respecta, în orice moment, pe parcursul desfășurării activității lor, regulile prudențiale stabilite de C.N.V.M. Aceste reguli se vor referi, fără a se limita la: a) proceduri administrative și contabile corespunzătoare, de control și siguranță pentru procesarea
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
a reglementărilor interne. Articolul 63 Condițiile privind autorizarea personalului, organizarea și funcționarea compartimentului de control intern vor fi stabilite prin reglementările C.N.V.M. Capitolul II Reguli prudențiale Articolul 64 S.A.I. vor respecta, în orice moment, pe parcursul desfășurării activității lor, regulile prudențiale stabilite de C.N.V.M. Aceste reguli se vor referi, fără a se limita la: a) proceduri administrative și contabile corespunzătoare, de control și siguranță pentru procesarea electronică a datelor, precum și mecanisme adecvate de control intern, inclusiv reguli referitoare la tranzacțiile personale
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
c) proceduri adecvate care să asigure posibilitatea ca operațiunile efectuate de S.A.I. să fie reconstituite, inclusiv în ceea ce privește părțile implicate, timpul și locul unde au fost efectuate; ... d) păstrarea înregistrărilor tranzacțiilor desfășurate, pentru a permite C.N.V.M. să supravegheze respectarea regulilor prudențiale, regulilor de conduită în afaceri, precum și a altor cerințe legislative și de reglementare; ... e) existența unei structuri organizatorice care să minimizeze riscul unui conflict de interese între S.A.I. și investitori, între aceștia, între investitori și O.P.C.V.M. sau între
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
investiții, care îndeplinesc cumulativ următoarele condiții: ... a) au ca unic scop efectuarea de investiții colective, plasând resursele bănești în instrumente financiare lichide la care se face referire în art. 101 alin. (1), și operând pe principiul diversificării riscului și administrării prudențiale; ... b) titlurile de participare sunt, la cererea deținătorilor, răscumpărabile continuu din activele respectivelor organisme. Activitatea O.P.C.V.M. de a se asigura că valoarea titlurilor sale de participare pe o piață nu variază semnificativ în raport cu valoarea activului net unitar, poate fi
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
pentru a desfășura activități specifice pentru respectivul tip de O.P.C.V.M. Identitatea acestor persoane, precum și a celor care le succed în funcție, trebuie comunicată imediat C.N.V.M. ... (5) Acordarea autorizației poate fi refuzată, în cazul în care se consideră că administrarea prudențială nu poate fi asigurată. ... Articolul 84 Condițiile care au stat la baza autorizației emise de C.N.V.M. trebuie menținute pe toată durata de existență a unui O.P.C.V.M. Orice modificare a acestora este supusă în prealabil autorizării C.N.V.M. Articolul 85 (1
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
o decizie motivată, care poate fi contestată, în termen de 30 de zile de la data comunicării acesteia. ... (3) Autorizația poate fi refuzată sau retrasă dacă, deși sunt îndeplinite condițiile prevăzute la alin. (1) și (2), precum și în reglementările C.N.V.M., administrarea prudențială nu poate fi asigurată. ... (4) C.N.V.M. este în drept să retragă autorizația unei societăți de investiții, în condițiile prevăzute la art. 59. ... Articolul 98 Prevederile art. 23, art. 64 și art. 68 se aplică corespunzător și societăților de investiții autoadministrate
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
care nu depășește 12 luni, cu condiția ca sediul social al instituției de credit să fie situat în România ori într-un stat membru sau, în situația în care acesta se află în afara Uniunii Europene, să fie supuse unor reguli prudențiale evaluate de către C.N.V.M. ca fiind echivalente acelora emise de către Uniunea Europeană; ... f) instrumente financiare derivate, incluzând și pe cele care implică decontarea finală a unor fonduri bănești, tranzacționate pe o piață reglementată în sensul lit. a) și b) și/sau instrumente
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
rata dobânzii și cursul de schimb, în care O.P.C.V.M. poate investi, în conformitate cu obiectivele sale de investiții, așa cum sunt prevăzute în regulile fondului sau în actele constitutive; 2. contrapărțile, în cadrul negocierii derulate în afara pieței reglementate, sunt instituții, subiect al supravegherii prudențiale, care aparțin categoriilor aprobate de C.N.V.M.; 3. instrumentele financiare derivate negociate în afara pieței reglementate fac obiectul unei evaluări zilnice, de încredere și verificabile, și pot fi, la inițiativa O.P.C.V.M., vândute, lichidate sau poziția poate fi închisă, în orice moment
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
mai multe state membre, sau 2. să fie emise de un organism ale cărui titluri sunt negociate pe pie��ele reglementate, menționate la lit. a) și b), sau 3. să fie emise sau garantate de o entitate, subiect al supravegherii prudențiale, în conformitate cu criteriile definite de legislația comunitară, sau de o entitate care este subiect al unor reguli prudențiale și se conformează acestora, reguli considerate de C.N.V.M. ca fiind cel puțin la fel de stricte precum cele prevăzute de legislația comunitară, sau 4. să
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
pe pie��ele reglementate, menționate la lit. a) și b), sau 3. să fie emise sau garantate de o entitate, subiect al supravegherii prudențiale, în conformitate cu criteriile definite de legislația comunitară, sau de o entitate care este subiect al unor reguli prudențiale și se conformează acestora, reguli considerate de C.N.V.M. ca fiind cel puțin la fel de stricte precum cele prevăzute de legislația comunitară, sau 4. să fie emise de alte entități care aparțin categoriilor aprobate de C.N.V.M., cu condiția ca investițiile în astfel
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
C.N.V.M. poate autoriza un O.P.C.V.M. să folosească tehnici și instrumente aferente valorilor mobiliare și instrumentelor pieței monetare, în condițiile și limitele stabilite prin reglementări, cu condiția ca tehnicile și instrumentele respective să fie folosite pentru o administrare eficientă și prudențială a portofoliului său. Atunci când aceste operațiuni presupun utilizarea instrumentelor financiare derivate, condițiile și limitele vor fi conforme prevederilor prezentei legi și ale reglementărilor C.N.V.M. ... (4) În nici o situație, operațiunile prevăzute la alin. (3) nu vor determina un O.P.C.V.M. să
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
în continuare S.I.F. ... (2) C.N.V.M. va emite reglementări cu privire la conținutul minim al actului constitutiv al unei S.I.F., care vor include cel puțin următoarele: ... a) reguli privind emisiunea, deținerea și vânzarea acțiunilor; ... b) modalitatea de calcul a activului net; ... c) reguli prudențiale privind politica de investiții; ... d) condiții de înlocuire a depozitarului și reguli de asigurare a protecției acționarilor în astfel de situații; ... e) reguli privind remunerarea administratorilor și dimensionarea cheltuielilor de administrare, în situația S.I.F.-urilor care nu se autoadministrează; ... f
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
va prezenta, lunar, C.N.V.M. evaluarea situației financiare a respectivei entități autorizate. Articolul 268 (1) Dacă C.N.V.M. constată, pe baza raportului administratorului special, că entitățile autorizate s-au redresat din punct de vedere financiar și se încadrează în cerințele de supraveghere prudențială, conform reglementărilor C.N.V.M., măsurile de administrare specială vor înceta. ... (2) Decizia privind încetarea activității administrației speciale va fi publicată în conformitate cu art. 265 alin. (2). ... Articolul 269 (1) În situația în care nu sunt îndeplinite condițiile prev��zute la art. 268
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
ale reglementărilor emise de C.N.V.M. în aplicarea prezentei legi; ... b) desfășurarea fără autorizație sau cu încălcarea oricărei condiții sau restricții prevăzute în autorizație, a oricăror activități sau operațiuni pentru care prezenta lege sau reglementările C.N.V.M. impun autorizarea; ... c) nerespectarea regulilor prudențiale și de conduită; ... d) nerespectarea măsurilor stabilite prin actele de control sau în urma acestora; ... e) nerespectarea obligațiilor de auditare a situațiilor financiare sau auditarea lor de persoane neautorizate. Articolul 273 (1) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 272 se sancționează cu
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181709_a_183038]
-
15 a primei luni din trimestrul următor pentru trimestrul anterior, situația depozitelor, potrivit modelului prezentat în anexa nr. 5. ... (4) În situația în care rezultă că o instituție de credit s-a angajat, potrivit normelor emise de Fond și reglementărilor prudențiale stabilite de Banca Națională a României, în politici riscante și nesănătoase, Consiliul de administrație al Fondului va propune Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României majorarea contribuției anuale pentru respectiva instituție de credit, stabilită în conformitate cu normele emise de Fond. În situația suspendării plății contribuțiilor anuale
REGULAMENT nr. 4 din 16 iunie 2006 pentru modificarea şi completarea Statutului Fondului de garantare a depozitelor în sistemul bancar şi a unor reglementări emise de acesta. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/181890_a_183219]
-
Articolul 1 Pe data de 1 octombrie 2006 se abrogă Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 8/2002 pentru punerea în aplicare a Normelor privind măsurile prudențiale pentru practicarea asigurării de răspundere civilă pentru pagube produse terților prin accidente de autovehicule în afara teritoriului României (Carte Verde), publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 740 din 10 octombrie 2002. Articolul 2 Secretarul general și Direcția generală
ORDIN nr. 113.125 din 16 august 2006 privind abrogarea Ordinului preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 8/2002 pentru punerea în aplicare a Normelor privind măsurile prudenţiale pentru practicarea asigurării de răspundere civilă pentru pagube produse terţilor prin accidente de autovehicule în afara teritoriului României (Carte Verde). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/180259_a_181588]
-
LEGEA nr. 230 din 13 iulie 2005 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 15 iulie 2005. (7) Oficiul va furniza persoanelor fizice și juridice prevăzute la art. 8, precum și autorităților cu atribuții de control financiar și celor de supraveghere prudențială, printr-o procedură considerată adecvată, informații generale privind tranzacțiile suspecte și tipologiile de spălare a banilor și de finanțare a actelor de terorism. ... ------------- Alin. (7) al art. 6 a fost introdus de pct. 14 al art. I din LEGEA nr.
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/137726_a_139055]
-
valoarea tranzacției și când a stabilit că a fost atinsă limită minimă prevăzută la alin. (2). ... (5) Prevederile alin. (1)-(4) se aplică și operațiunilor desfășurate între persoane care nu sunt prezente fizic la efectuarea acestora. ... (6) Autoritățile de supraveghere prudențială a persoanelor prevăzute la art. 8 emit, potrivit competenței lor, norme privind măsurile necesare pentru stabilirea identității clienților în cazul operațiunilor desfășurate între persoane care nu sunt prezente fizic la efectuarea acestora. ... ------------- Alin. (6) al art. 9 a fost introdus
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/137726_a_139055]
-
fizic la efectuarea acestora. ... ------------- Alin. (6) al art. 9 a fost introdus de pct. 21 al art. I din LEGEA nr. 230 din 13 iulie 2005 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 15 iulie 2005. (7) Autoritățile de supraveghere prudențială și cele de control financiar al persoanelor prevăzute la art. 8 emit, potrivit competenței lor, norme privind standardele de cunoaștere a clientelei. ... ------------- Alin. (7) al art. 9 a fost introdus de pct. 21 al art. I din LEGEA nr. 230
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/137726_a_139055]