4,904 matches
-
în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 15 iulie 2005. (2) Oficiul va participa la programele speciale de instruire a reprezentanților persoanelor prevăzute la art. 8. ... Articolul 17 (1) Autoritățile cu atribuții de control financiar, conform legii, și cele de supraveghere prudențială a persoanelor prevăzute la art. 8 vor verifica și vor controla, în cadrul atribuțiilor de serviciu, modul de aplicare a prevederilor prezenței legi, iar atunci când din datele obținute rezultă suspiciuni de spălare a banilor, de finanțare a actelor de terorism sau
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spalarii banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/137726_a_139055]
-
la sfera de aplicare a cerințelor prevăzute în prezentul regulament vor fi făcute publice: 1. denumirea instituției de credit căreia i se aplică prevederile prezentului regulament; 2. o prezentare a diferențelor existente între perimetrele de consolidare în scopuri contabile și prudențiale, cu o descriere succinta a entităților care sunt: a) consolidate integral ... b) consolidate proporțional ... c) deduse din fondurile proprii; sau ... d) nici consolidate și nici deduse; ... 3. orice impediment semnificativ de ordin practic sau legal, actual sau previzionat în calea
ORDIN nr. 22 din 14 decembrie 2006 pentru aprobarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 25/30/2006 privind cerinţele de publicare pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183859_a_185188]
-
investiții potrivit abordării bazate pe modele interne de rating; ... b) expunerilor din titluri de capital tranzacționate la bursă, expunerilor din titluri de capital netranzactionate dintr-un portofoliu suficient de diversificat, precum și altor expuneri; ... c) expunerilor care fac obiectul unui regim prudențial tranzitoriu în materia cerințelor de capital; și ... d) expunerilor care fac obiectul unei prevederi de menținere a acquis-ului în materia cerințelor de capital; ... 4. cerințele minime de capital calculate potrivit art. 2 lit. b) și lit. c) din Regulamentul BNR-CNVM
ORDIN nr. 22 din 14 decembrie 2006 pentru aprobarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 25/30/2006 privind cerinţele de publicare pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183859_a_185188]
-
la sfera de aplicare a cerințelor prevăzute în prezentul regulament vor fi făcute publice: 1. denumirea instituției de credit căreia i se aplică prevederile prezentului regulament; 2. o prezentare a diferențelor existente între perimetrele de consolidare în scopuri contabile și prudențiale, cu o descriere succinta a entităților care sunt: a) consolidate integral ... b) consolidate proporțional ... c) deduse din fondurile proprii; sau ... d) nici consolidate și nici deduse; ... 3. orice impediment semnificativ de ordin practic sau legal, actual sau previzionat în calea
ORDIN nr. 119 din 14 decembrie 2006 pentru aprobarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 25/30/2006 privind cerinţele de publicare pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183895_a_185224]
-
investiții potrivit abordării bazate pe modele interne de rating; ... b) expunerilor din titluri de capital tranzacționate la bursă, expunerilor din titluri de capital netranzactionate dintr-un portofoliu suficient de diversificat, precum și altor expuneri; ... c) expunerilor care fac obiectul unui regim prudențial tranzitoriu în materia cerințelor de capital; și ... d) expunerilor care fac obiectul unei prevederi de menținere a acquis-ului în materia cerințelor de capital; ... 4. cerințele minime de capital calculate potrivit art. 2 lit. b) și lit. c) din Regulamentul BNR-CNVM
ORDIN nr. 119 din 14 decembrie 2006 pentru aprobarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 25/30/2006 privind cerinţele de publicare pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183895_a_185224]
-
cea a solvabilității instituțiilor de credit. ... (4) Banca Națională a României poate acorda ��n orice moment permisiunea pentru răscumpărarea anticipată a instrumentelor emise pe durată determinată și nedeterminată, în cazul în care regimul fiscal aplicabil sau clasificarea din punct de vedere al reglementărilor prudențiale a respectivelor instrumente suferă o modificare care nu a fost prevăzută la data emiterii acestora, având în vedere totodată și situația financiară și cea a solvabilității instituției de credit. ... Articolul 11 (1) Orice încetare de plată de dobânzi sau dividende
ORDIN nr. 15 din 14 decembrie 2006 (*republicat*) pentru aprobarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 18/23/2006 privind fondurile proprii ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183901_a_185230]
-
prevederilor art. 15 și art. 16, suma aflată în exces se deduce din nivelul fondurilor proprii de nivel 1, calculat potrivit prevederilor art. 4, 5 și art. 6 alin. (1). ... Articolul 26 Banca Națională a României poate să stabilească prin reglementări cu caracter prudențial și alte elemente deductibile la calculul fondurilor proprii. Articolul 27 Pentru scopurile aplicării cerințelor prudențiale în domeniul expunerilor mari și al participațiilor calificate în afara sectorului financiar, prevederile prezentului regulament vor fi citite fără a se lua în considerare elementele prevăzute
ORDIN nr. 15 din 14 decembrie 2006 (*republicat*) pentru aprobarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 18/23/2006 privind fondurile proprii ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183901_a_185230]
-
proprii de nivel 1, calculat potrivit prevederilor art. 4, 5 și art. 6 alin. (1). ... Articolul 26 Banca Națională a României poate să stabilească prin reglementări cu caracter prudențial și alte elemente deductibile la calculul fondurilor proprii. Articolul 27 Pentru scopurile aplicării cerințelor prudențiale în domeniul expunerilor mari și al participațiilor calificate în afara sectorului financiar, prevederile prezentului regulament vor fi citite fără a se lua în considerare elementele prevăzute la art. 17 alin. (3) și la art. 25 alin. (1) lit. f) și lit.
ORDIN nr. 15 din 14 decembrie 2006 (*republicat*) pentru aprobarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 18/23/2006 privind fondurile proprii ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183901_a_185230]
-
31 martie 2007 măsurile și sancțiunile prevăzute la art. 36 nu se vor aplica în cazul în care indicatorii de prudență bancară determinați pe baza fondurilor proprii calculate potrivit prezentului regulament nu se încadrează în limitele prevăzute de alte reglementări prudențiale aplicabile. Articolul 38 (1) Instituțiile de credit care până la data de 31 decembrie 2010 nu se conformează limitelor stabilite la art. 24 alin. (2) vor elabora strategii și procese cu privire la măsurile necesare rezolvării acestei situații înainte de termenele stabilite la art.
ORDIN nr. 15 din 14 decembrie 2006 (*republicat*) pentru aprobarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 18/23/2006 privind fondurile proprii ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183901_a_185230]
-
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 177 din 30 iunie 2006, precum și prevederile art. 4 paragraful (3) din Directiva 2000/46/ CE a Parlamentului European și a Consiliului din 18 septembrie 2000 privind accesul la activitate, desfășurarea și supravegherea prudențială a activității instituțiilor emitente de monedă electronică, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene nr. L 275 din 27 octombrie 2000. NOTĂ: Reproducem mai jos art. II din Regulamentul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 10/12
ORDIN nr. 15 din 14 decembrie 2006 (*republicat*) pentru aprobarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 18/23/2006 privind fondurile proprii ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183901_a_185230]
-
cea a solvabilității instituțiilor de credit. ... (4) Banca Națională a României poate acorda în orice moment permisiunea pentru răscumpărarea anticipată a instrumentelor emise pe durată determinată și nedeterminată, în cazul în care regimul fiscal aplicabil sau clasificarea din punct de vedere al reglementărilor prudențiale a respectivelor instrumente suferă o modificare care nu a fost prevăzută la data emiterii acestora, având în vedere totodată și situația financiară și cea a solvabilității instituției de credit. ... Articolul 11 (1) Orice încetare de plată de dobânzi sau dividende
ORDIN nr. 112 din 14 decembrie 2006 (*republicat*) pentru aprobarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 18/23/2006 privind fondurile proprii ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183925_a_185254]
-
prevederilor art. 15 și art. 16, suma aflată în exces se deduce din nivelul fondurilor proprii de nivel 1, calculat potrivit prevederilor art. 4, 5 și art. 6 alin. (1). ... Articolul 26 Banca Națională a României poate să stabilească prin reglementări cu caracter prudențial și alte elemente deductibile la calculul fondurilor proprii. Articolul 27 Pentru scopurile aplicării cerințelor prudențiale în domeniul expunerilor mari și al participațiilor calificate în afara sectorului financiar, prevederile prezentului regulament vor fi citite fără a se lua în considerare elementele prevăzute
ORDIN nr. 112 din 14 decembrie 2006 (*republicat*) pentru aprobarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 18/23/2006 privind fondurile proprii ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183925_a_185254]
-
proprii de nivel 1, calculat potrivit prevederilor art. 4, 5 și art. 6 alin. (1). ... Articolul 26 Banca Națională a României poate să stabilească prin reglementări cu caracter prudențial și alte elemente deductibile la calculul fondurilor proprii. Articolul 27 Pentru scopurile aplicării cerințelor prudențiale în domeniul expunerilor mari și al participațiilor calificate în afara sectorului financiar, prevederile prezentului regulament vor fi citite fără a se lua în considerare elementele prevăzute la art. 17 alin. (3) și la art. 25 alin. (1) lit. f) și lit.
ORDIN nr. 112 din 14 decembrie 2006 (*republicat*) pentru aprobarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 18/23/2006 privind fondurile proprii ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183925_a_185254]
-
31 martie 2007 măsurile și sancțiunile prevăzute la art. 36 nu se vor aplica în cazul în care indicatorii de prudență bancară determinați pe baza fondurilor proprii calculate potrivit prezentului regulament nu se încadrează în limitele prevăzute de alte reglementări prudențiale aplicabile. Articolul 38 (1) Instituțiile de credit care până la data de 31 decembrie 2010 nu se conformează limitelor stabilite la art. 24 alin. (2) vor elabora strategii și procese cu privire la măsurile necesare rezolvării acestei situații înainte de termenele stabilite la art.
ORDIN nr. 112 din 14 decembrie 2006 (*republicat*) pentru aprobarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 18/23/2006 privind fondurile proprii ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183925_a_185254]
-
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 177 din 30 iunie 2006, precum și prevederile art. 4 paragraful (3) din Directiva 2000/46/ CE a Parlamentului European și a Consiliului din 18 septembrie 2000 privind accesul la activitate, desfășurarea și supravegherea prudențială a activității instituțiilor emitente de monedă electronică, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene nr. L 275 din 27 octombrie 2000. NOTĂ: Reproducem mai jos art. II din Regulamentul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 10/12
ORDIN nr. 112 din 14 decembrie 2006 (*republicat*) pentru aprobarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 18/23/2006 privind fondurile proprii ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183925_a_185254]
-
CREDIT Titlul I DISPOZIȚII GENERALE Capitolul I Domeniul de aplicare și definiții Secțiunea 1 Domeniul de aplicare Articolul 1 (1) Prezenta ordonanță de urgență reglementează condițiile de acces la activitatea bancară și de desfășurare a acesteia pe teritoriul României, supravegherea prudențială a instituțiilor de credit și a societăților de servicii de investiții financiare și supravegherea sistemelor de plăți și a sistemelor de decontare a operațiunilor cu instrumente financiare. ... (2) Prezenta ordonanță de urgență se aplică instituțiilor de credit, persoane juridice române
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189343_a_190672]
-
din alte state membre instituit potrivit prezenței ordonanțe de urgență. Pentru scopurile dispozițiilor cuprinse în Capitolul ÎI din Titlul III, Partea I, aceste instituții, cu excepția băncilor centrale din statele membre, sunt considerate instituții financiare. Articolul 2 În scopul realizării supravegherii prudențiale a instituțiilor de credit, dispozițiile prezenței ordonanțe de urgență se aplică și altor categorii de persoane, după cum urmează: a) Capitolul ÎI din Titlul III, Partea I se aplică societăților financiare holding și societăților holding cu activitate mixtă; ... b) art. 54
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189343_a_190672]
-
b) organizații cooperatiste de credit; ... c) bănci de economisire și creditare în domeniul locativ; ... d) bănci de credit ipotecar; ... e) instituții emitente de monedă electronică. ... Articolul 4 (1) Bancă Națională a României este autoritatea competența cu privire la reglementarea, autorizarea și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit. ... (2) În exercitarea competențelor sale prevăzute de lege, Banca Națională a României colectează și procesează orice date și informații relevante, inclusiv de natură datelor cu caracter personal. ... ------------- Alin. (2) al art. 4 a fost modificat de pct. 1 al
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189343_a_190672]
-
și expresiile de mai jos au următoarele semnificații: ... 1. activitate bancară - atragerea de depozite sau alte fonduri rambursabile de la public și acordarea de credite în cont propriu; 2. autoritate competența - autoritatea națională împuternicita prin lege sau alte reglementări să supravegheze prudențial instituțiile de credit; 3. autorizație - un act emis indiferent sub ce formă de către autoritatea competența, care dă dreptul de a desfășura activități specifice unei instituții de credit; 4. control - relația dintre o societate-mama și o filială a acesteia, așa cum este
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189343_a_190672]
-
din jurisdicția unui stat terț ce guvernează una sau mai multe persoane fizice sau juridice cu care instituția de credit are legături strânse sau dificultăți în aplicarea acestor dispoziții sau măsuri sunt de natură să împiedice exercitarea eficientă a supravegherii prudențiale; ... h) înainte de obținerea aprobării de constituire, fondatorii au făcut comunicări publice cu privire la funcționarea instituției de credit; ... i) nu sunt respectate alte condiții prevăzute de lege sau de reglementările emise în aplicarea acesteia. ... (2) Necesitățile economice ale pieței nu pot constitui
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189343_a_190672]
-
României, cu respectarea dispozițiilor Secțiunii 1 a Capitolului ÎI din prezentul Titlu și nu pot excede obiectului de activitate al instituției de credit, autorizat de autoritatea competența din statul terț de origine. ... (3) Activitatea sucursalei din România este supusă supravegherii prudențiale a B��ncii Naționale a României, în condițiile prevăzute în Capitolul IV din Titlul III, Partea I. ... Articolul 68 Sucursală înființată în România poate utiliza denumirea instituției de credit utilizată în statul terț de origine. Dacă există pericolul unor confuzii
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189343_a_190672]
-
I se aplică în mod corespunzător sucursalelor instituțiilor de credit din state terțe care au fost România, în condițiile prevăzute prin reglementările emise în aplicată prezenței ordonanțe de urgență. ... (2) Bancă Națională a României poate excepta de la aplicarea unor cerințe prudențiale, sucursalele instituțiilor de credit din unele state terțe, dacă în urmă evaluării efectuate se constată că în statul terț de origine există un cadru de reglementare prudențial echivalent celui stabilit prin prezența ordonanță de urgență și prin reglementările emise în
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189343_a_190672]
-
de urgență. ... (2) Bancă Națională a României poate excepta de la aplicarea unor cerințe prudențiale, sucursalele instituțiilor de credit din unele state terțe, dacă în urmă evaluării efectuate se constată că în statul terț de origine există un cadru de reglementare prudențial echivalent celui stabilit prin prezența ordonanță de urgență și prin reglementările emise în aplicarea acesteia și că autoritatea competența din acest stat exercita o supraveghere adecvată a instituției de credit, inclusiv în ceea ce privește activitatea sucursalei din România. ... (3) Regimul prevăzut la
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189343_a_190672]
-
acest calcul Articolul 146 (1) Este supusă aprobării prealabile a Băncii Naționale a României dobândirea de către instituția de credit, persoană juridică română, a oricărei participații calificate într-o entitate dintr-un stat terț dacă, în urma dobândirii, entitatea ar intra în sfera de consolidare prudențială a instituției de credit, persoană juridică română, conform reglementărilor aplicabile. (2) Criteriile care stau la baza evaluării intenției de dobândire a participațiilor calificate prevăzute la alin. (1), au în vedere următoarele: ... a) dobândirea participației calificate să nu supună instituția de
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189343_a_190672]
-
proporționale în raport cu natura, extinderea și complexitatea activităților desfășurate de respectiva instituție de credit. Articolul 149 Fiecare instituție de credit este responsabilă pentru procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la profilul sau de risc. Secțiunea a 9-a Alte cerințe prudențiale Articolul 150 (1) Bancă Națională a României poate stabili prin reglementări și alte cerințe de natură prudențială, precum și nivelul de aplicare al acestora la instituțiile de credit. Aceste cerințe pot viza, fără a fi limitative, următoarele: ... a) riscul de lichiditate
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189343_a_190672]