4,904 matches
-
retragă aprobarea dată persoanelor prevăzute la alin. (1), atunci când numirea s-a făcut cu încălcarea prevederilor legale aplicabile sau activitatea desfășurată de acestea a condus la deteriorarea situației financiare a cooperativei de credit și/sau la încălcarea cerințelor de natură prudențială de către acestea. ... -------------- Art. 367 a fost modificat de pct. 58 al articolului unic din LEGEA nr. 227 din 4 iulie 2007 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 480 din 18 iulie 2007. Articolul 368 Cooperativele de credit repartizează anual 25% din
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189343_a_190672]
-
care îndeplinește atribuțiile consiliului de supraveghere. -------------- Art. 383 a fost modificat de pct. 61 al articolului unic din LEGEA nr. 227 din 4 iulie 2007 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 480 din 18 iulie 2007. Secțiunea a 2-a Cerințe prudențiale și de publicitate Articolul 384 (1) La nivelul unei rețele cooperatiste trebuie respectate cerințele prevăzute în art. 24, art. 126, în Secțiunile a 6-a, a 7-a și a 8-a din Capitolul III și cele prevăzute în Capitolul
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189343_a_190672]
-
în această calitate la mai multe organizații cooperatiste de credit nu constituie o încălcare a principiului independenței acestuia. Capitolul V Supravegherea organizațiilor cooperatiste de credit Secțiunea 1 Exercitarea atribuțiilor de supraveghere Articolul 392 (1) Bancă Națională a României asigura supravegherea prudențială a casei centrale la nivel, individual și, la nivel agregat, a tuturor organizațiilor cooperatiste de credit din cadrul unei rețele cooperatiste. Bancă Națională a României poate efectua, atunci când consideră necesar, verificări la sediul cooperativelor de credit. ... (2) Casă centrală este obligată
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189343_a_190672]
-
și Comisia Națională a Valorilor Mobiliare. ... (4) La elaborarea reglementărilor, instrucțiunilor și precizărilor, Banca Națională a României și Comisia Națională a Valorilor Mobiliare asigura transpunerea legislației relevante adoptate la nivelul Uniunii Europene și urmăresc implementarea celor mai bune practici internaționale în domeniul supravegherii prudențiale. ... Articolul 421 (1) Reglementările emise de Bancă Națională a României, în baza actelor normative prevăzute la art. 422, si, respectiv, de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, în baza Legii nr. 297/2004 , cu modificările și completările ulterioare, se aplică în
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189343_a_190672]
-
-a și a 3-a și (2), art. 50 paragraful (1) și Anexă 1 paragraful 1; 3. din Directivă nr. 2000/46/ CE a Parlamentului European și a Consiliului din 18 septembrie 2000, privind accesul la activitate, desfășurarea și supravegherea prudențială a activității instituțiilor emitente de monedă electronică, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene nr. L 275/27.10.2000: art. 1-3, art. 4 paragraful (1), art. 7 și art. 8; 4. din Directivă nr. 2001/24/ CE a Parlamentului
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189343_a_190672]
-
articolul 252, partea introductivă a alineatului (2) se modifică și va avea următorul cuprins: "(2) Dacă pe baza raportului administratorului special se constată că nu sunt condiții pentru îmbunătățirea situației financiare a instituției de credit, astfel încât aceasta să respecte cerințele prudențiale prevăzute de lege și de reglementările emise în aplicarea acesteia sau, după caz, nu au fost numite și aprobate noile persoane care să exercite responsabilități de administrare și/sau conducere a instituției de credit, Banca Națională a României poate, în funcție de situația concretă, să
LEGE nr. 227 din 4 iulie 2007 pentru aprobarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189289_a_190618]
-
și vor avea următorul cuprins: "Art. 253. - (1) Dacă Banca Națională a României constată, pe baza rapoartelor administratorului special, că instituția de credit față de care s-a instituit administrarea specială s-a redresat din punct de vedere financiar și se încadrează în cerințele prudențiale stabilite de prezenta ordonanță de urgență și de reglementările aplicabile sau, după caz, au fost numite și aprobate noile persoane care să exercite responsabilitățile de administrare și/sau conducere a instituției de credit, Banca Națională a României poate hotărî încetarea administrării speciale și
LEGE nr. 227 din 4 iulie 2007 pentru aprobarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189289_a_190618]
-
retragă aprobarea dată persoanelor prevăzute la alin. (1), atunci când numirea s-a facut cu încălcarea prevederilor legale aplicabile sau activitatea desfășurată de acestea a condus la deteriorarea situației financiare a cooperativei de credit și/sau la încălcarea cerințelor de natură prudențială de către acestea." ... 59. La articolul 373, alineatul (1) și partea introductivă a alineatului (2) se modifică și vor avea următorul cuprins: "Art. 373. - (1) Consiliul de administrație sau, după caz, consiliul de supraveghere al casei centrale este format din membri
LEGE nr. 227 din 4 iulie 2007 pentru aprobarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189289_a_190618]
-
s-a respins contestația, Comisia publică anunțul privind retragerea autorizației în Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a, precum și în doua cotidiene centrale. Capitolul IV Investițiile fondului de pensii Articolul 23 (1) Comisia verifica îndeplinirea obligației administratorilor de investire prudențială a activelor fondurilor de pensii administrate privat, cu respectarea, în principal, a următoarelor reguli: ... a) investirea în interesul participanților și beneficiarilor, iar în cazul unui conflict potențial de interese, administratorul care gestionează activele fondurilor de pensii administrate privat trebuie să
LEGE nr. 411 din 18 octombrie 2004 (**republicată**)(*actualizată*) privind fondurile de pensii administrate privat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189297_a_190626]
-
instrumente tranzacționate pe o piață reglementata, astfel cum este definita în Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare; investițiile în instrumente care nu sunt tranzacționate pe o piață reglementata trebuie să nu depășească niveluri prudențiale; ... d) investițiile în instrumente financiare derivate sunt permise doar în măsura în care contribuie la scăderea riscurilor investiției sau facilitează gestionarea eficienta a portofoliului; ... e) activele se diversifica în mod corespunzător, astfel încât să se evite dependența excesivă de un anumit activ, emitent sau
LEGE nr. 411 din 18 octombrie 2004 (**republicată**)(*actualizată*) privind fondurile de pensii administrate privat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189297_a_190626]
-
cererea pentru autorizare de constituire în următoarele situații: ... a) documentația prezentată rămâne incompletă sau nu este întocmită în conformitate cu dispozițiile legale în vigoare; ... b) neîndeplinirea uneia dintre condițiile prevăzute la art. 75; ... c) exista posibilitatea ca administrarea să nu respecte principiile prudențiale prevăzute în prezenta lege și în normele Comisiei. (2) Comisia informează fondatorii despre respingerea motivată a cererii, în termen de 5 zile lucrătoare de la decizia de respingere a acesteia. ... Articolul 77 (1) Fondatorii înregistrează societatea la Oficiul Național al Registrului
LEGE nr. 411 din 18 octombrie 2004 (**republicată**)(*actualizată*) privind fondurile de pensii administrate privat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189297_a_190626]
-
actele de control întocmite de organele de control ale Comisiei; ... c) urmărește realizarea planului de remediere a deficiențelor sau de redresare financiara a fondului de pensii, propus de administrator; ... d) suspenda sau desființează actele de decizie ale administratorului, contrare reglementarilor prudențiale sau care determina deteriorarea situației financiare a fondului de pensii; ... e) propune Comisiei aplicarea de sancțiuni în situația în care administratorul nu respecta masurile dispuse de Consiliul de supraveghere speciala; ... f) alte atribuții stabilite de Comisie. ... (2) În perioada exercitării
LEGE nr. 411 din 18 octombrie 2004 (**republicată**)(*actualizată*) privind fondurile de pensii administrate privat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189297_a_190626]
-
prezentei legi. 21. Articolul 17 se modifică și va avea următorul cuprins: "Art. 17. - (1) Modul de aplicare a prevederilor prezentei legi se verifică și se controlează, în cadrul atribuțiilor de serviciu, de următoarele autorități sau structuri: a) autoritățile de supraveghere prudențială, pentru persoanele supuse acestei supravegheri, potrivit legii, inclusiv pentru sucursalele din România ale persoanelor juridice străine supuse unei supravegheri similare în țara de origine; ... -------- Litera a) a alin. (1) al art. 17 din LEGEA nr. 656 din 7 februarie 2002
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 53 din 21 aprilie 2008 (*actualizată*) privind modificarea şi completarea Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/197451_a_198780]
-
Până la intrarea în vigoare a acestor prevederi rămân aplicabile dispozițiile legale în vigoare anterior acestei date. ... (2) Guvernul adoptă, prin hotărâre, în termen de 15 zile de la intrarea în vigoare a prezentei ordonanțe de urgență, cu consultarea autorităților de supraveghere prudențială, a celor de control financiar-fiscal, a structurilor de conducere ale profesiilor liberale și a Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, un regulament de aplicare a Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și pentru
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 53 din 21 aprilie 2008 (*actualizată*) privind modificarea şi completarea Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/197451_a_198780]
-
Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor va prezenta Guvernului spre aprobare un nou regulament de organizare și funcționare. ... (5) În termen de 45 de zile de la data intrării în vigoare a prezentei ordonanțe de urgență, autoritățile de supraveghere prudențială, autoritățile de control financiar-fiscal al persoanelor prevăzute la art. 8 din Legea nr. 656/2002 , cu modificările și completările ulterioare, precum și structurile de conducere ale profesiilor liberale emit, potrivit competenței lor, norme de cunoaștere a clientelei. ... (6) În termen de
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 53 din 21 aprilie 2008 (*actualizată*) privind modificarea şi completarea Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/197451_a_198780]
-
URGENȚĂ nr. 53 din 21 aprilie 2008 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 333 din 30 aprilie 2008. (7) Oficiul va furniza persoanelor fizice și juridice prevăzute la art. 8, precum și autorităților cu atribuții de control financiar și celor de supraveghere prudențială, printr-o procedură considerată adecvată, informații generale privind tranzacțiile suspecte și tipologiile de spălare a banilor și de finanțare a actelor de terorism. ... ------------- Alin. (7) al art. 6 a fost introdus de pct. 14 al art. I din LEGEA nr.
LEGE nr. 656 din 7 februarie 2002 (*actualizata*) pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/197629_a_198958]
-
aprilie 2008 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 333 din 30 aprilie 2008. Articolul 17 (1) Modul de aplicare a prevederilor prezenței legi se verifică și se controlează, în cadrul atribuțiilor de serviciu, de următoarele autorități sau structuri: ... a) autoritățile de supraveghere prudențială, pentru persoanele supuse acestei supravegheri, potrivit legii; ... b) Gardă Financiară, precum și orice alte autorități cu atribuții de control financiar-fiscal, conform legii; ... c) structurile de conducere ale profesiilor liberale, pentru persoanele prevăzute la art. 8 lit. e) și f); ... d) Oficiul
LEGE nr. 656 din 7 februarie 2002 (*actualizata*) pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/197629_a_198958]
-
acopere rezervele tehnice brute se vor respecta următoarele reguli: ... (i) activele admise să acopere rezervele tehnice brute se evaluează la valoarea netă, respectiv fără includerea cheltuielilor de achiziție; (îi) activele admise să acopere rezervele tehnice brute trebuie evaluate pe bază prudențială, avându-se în vedere orice nerealizări viitoare. Activele corporale, altele decât terenurile sau construcțiile, pot fi admise să acopere rezervele tehnice brute numai dacă sunt evaluate pe baza amortizării prudențiale; (iii) împrumuturile acordate, în condițiile legii, societăților, statului sau organizațiilor
NORME din 24 aprilie 2008 (*actualizate*) privind autorizarea şi supravegherea reasigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/200324_a_201653]
-
admise să acopere rezervele tehnice brute trebuie evaluate pe bază prudențială, avându-se în vedere orice nerealizări viitoare. Activele corporale, altele decât terenurile sau construcțiile, pot fi admise să acopere rezervele tehnice brute numai dacă sunt evaluate pe baza amortizării prudențiale; (iii) împrumuturile acordate, în condițiile legii, societăților, statului sau organizațiilor internaționale, autorităților locale sau regionale ori persoanelor fizice pot fi admise să acopere rezervele tehnice brute numai dacă există suficiente garanții cu privire la securitatea acestora, bazate pe situația celui împrumutat, ipoteci
NORME din 24 aprilie 2008 (*actualizate*) privind autorizarea şi supravegherea reasigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/200324_a_201653]
-
numai dacă există suficiente garanții cu privire la securitatea acestora, bazate pe situația celui împrumutat, ipoteci, garanții bancare, garanții acordate de societăți de asigurare sau alte forme de garanții; (iv) valoarea creanțelor admise să acopere rezervele tehnice brute trebuie calculată pe bază prudențială, avându-se în vedere orice pierderi viitoare. Creanțele din operațiuni de reasigurare pot fi acceptate pentru acoperirea rezervelor de primă brută până la nivelul acestora și numai în măsura în care nu sunt restante de mai mult de 3 luni; (v) cheltuielile de achiziție
NORME din 24 aprilie 2008 (*actualizate*) privind autorizarea şi supravegherea reasigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/200324_a_201653]
-
de asigurare persoane juridice; - sediile principale sau secundare ale asiguraților ori ale potențialilor asigurați persoane juridice; - domiciliul sau, după caz, reședința asiguraților ori a potențialilor asigurați persoane fizice; g) dețin un program de reasigurare care garantează o re��inere proprie prudențial��, potrivit statutului Biroului Asigurătorilor de Autovehicule din România (BAAR); ... h) sunt membri ai BAAR, precum și ai asociației Fondul de protecție a victimelor străzii. ... (2) Condițiile pentru practicarea asigurării obligatorii RCA, prevăzute la alin. (1), trebuie îndeplinite pe toată perioada de
NORME din 16 iunie 2008 privind asigurarea obligatorie de răspundere civilă pentru prejudicii produse prin accidente de vehicule. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/200687_a_202016]
-
și procedurile emise de entitățile reglementate referitoare la prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism. (4) C.N.V.M. este în drept să solicite modificarea politicilor și procedurilor emise de entitățile reglementate atunci când constată că nu reflectă măsurile prudențiale prevăzute în prezentul regulament. (5) C.N.V.M. va informa de îndată Oficiul atunci când din datele obținute rezultă suspiciuni de spălare a banilor, finanțare a actelor de terorism sau încălcări ale dispozițiilor Legii nr. 656/2002 . ... (6) În procesul de monitorizare C.N.V.M.
REGULAMENT nr. 5 din 25 iunie 2008 (*actualizat*) privind instituirea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/201034_a_202363]
-
propriu, desfășurat în bănci și la sucursalele și filialele acestora. ... 2. Avizarea tehnică a instrumentelor de plăți fără numerar Articolul 4 Băncile pot oferi servicii de plăți pe baza autorizației de funcționare primite de la Banca Națională a României, care va continua să supravegheze prudențial serviciile de plăți. Nici un sistem, indiferent dacă utilizează instrumente pe suport hârtie sau pe alte suporturi, nu poate fi utilizat de către o bancă, decât în perioada și în forma în care are aprobată în prealabil de către Autoritatea de Avizare Tehnică
REGULAMENT nr. 1 din 7 martie 1995 privind principiile şi organizarea avizării tehnice a sistemelor de plăţi şi decontări fără numerar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/199816_a_201145]
-
creditare în domeniul locativ, bănci de credit ipotecar și organizații cooperatiste de credit, precum și sucursalelor din România ale instituțiilor de credit din state terțe și reglementează condițiile în care pot fi operate modificări în situația acestora, în scopul asigurării supravegherii prudențiale. ... ----------- Dispoziția referitoare la instituțiile emitente de monedă electronică din cuprinsul alin. (1) al art. 1 a fost abrogată de lit. b) a art. VI din REGULAMENTUL nr. 7 din 6 iulie 2011 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 510 din 19
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
economisire și creditare în domeniul locativ; ... g) actul constitutiv-cadru elaborat de casa centrală a cooperativelor de credit; ... h) dobândirea de participații calificate într-o entitate dintr-un stat terț dacă, în urma dobândirii participației, entitatea ar intra în sfera de consolidare prudențială a instituției de credit și majorarea acestor participații. ... i) persoanele cu funcție de conducere de nivel mediu a unor activități de importanță deosebită. ... ---------- Litera i) a alin. (1) al art. 3 a fost introdusă de pct. 4 al art. I din
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]