94,526 matches
-
cazul zilei când instrucțiunile de decontare sunt anulate și doar pentru acea parte a instrucțiunilor de decontare care este anulată). ... 25. Orientarea 6: Rata cazurilor de neexecutare a decontării trebuie calculată luând în considerare inclusiv cazurile recurente de neexecutare a decontării (și anume, cazurile de neexecutare a decontării cu o durată mai mare de o zi lucrătoare). ... 26. În cazul figurilor agregate incluse în rapoartele lunare conform tabelului 1 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
anulate și doar pentru acea parte a instrucțiunilor de decontare care este anulată). ... 25. Orientarea 6: Rata cazurilor de neexecutare a decontării trebuie calculată luând în considerare inclusiv cazurile recurente de neexecutare a decontării (și anume, cazurile de neexecutare a decontării cu o durată mai mare de o zi lucrătoare). ... 26. În cazul figurilor agregate incluse în rapoartele lunare conform tabelului 1 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare, CSD-urile trebuie să ia în considerare
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
decontării (și anume, cazurile de neexecutare a decontării cu o durată mai mare de o zi lucrătoare). ... 26. În cazul figurilor agregate incluse în rapoartele lunare conform tabelului 1 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare, CSD-urile trebuie să ia în considerare suma numărului sau, respectiv, valoarea instrucțiunilor de decontare individuale eligibile pentru decontare în fiecare zi lucrătoare a lunii. ... 27. Consultați exemplul următor pentru numărul instrucțiunilor de decontare [„instrucțiuni de decontare (ID) introduse“ sunt
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
zi lucrătoare). ... 26. În cazul figurilor agregate incluse în rapoartele lunare conform tabelului 1 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare, CSD-urile trebuie să ia în considerare suma numărului sau, respectiv, valoarea instrucțiunilor de decontare individuale eligibile pentru decontare în fiecare zi lucrătoare a lunii. ... 27. Consultați exemplul următor pentru numărul instrucțiunilor de decontare [„instrucțiuni de decontare (ID) introduse“ sunt prezentate în scop strict ilustrativ]. Rata cazurilor de neexecutare a decontării dintr-o anumită zi
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
cazul figurilor agregate incluse în rapoartele lunare conform tabelului 1 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare, CSD-urile trebuie să ia în considerare suma numărului sau, respectiv, valoarea instrucțiunilor de decontare individuale eligibile pentru decontare în fiecare zi lucrătoare a lunii. ... 27. Consultați exemplul următor pentru numărul instrucțiunilor de decontare [„instrucțiuni de decontare (ID) introduse“ sunt prezentate în scop strict ilustrativ]. Rata cazurilor de neexecutare a decontării dintr-o anumită zi lucrătoare se calculează astfel
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
referitoare la disciplina în materie de decontare, CSD-urile trebuie să ia în considerare suma numărului sau, respectiv, valoarea instrucțiunilor de decontare individuale eligibile pentru decontare în fiecare zi lucrătoare a lunii. ... 27. Consultați exemplul următor pentru numărul instrucțiunilor de decontare [„instrucțiuni de decontare (ID) introduse“ sunt prezentate în scop strict ilustrativ]. Rata cazurilor de neexecutare a decontării dintr-o anumită zi lucrătoare se calculează astfel: toate ID neexecutate într-o zi lucrătoare se împart la numărul total de ID dintr-
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
în materie de decontare, CSD-urile trebuie să ia în considerare suma numărului sau, respectiv, valoarea instrucțiunilor de decontare individuale eligibile pentru decontare în fiecare zi lucrătoare a lunii. ... 27. Consultați exemplul următor pentru numărul instrucțiunilor de decontare [„instrucțiuni de decontare (ID) introduse“ sunt prezentate în scop strict ilustrativ]. Rata cazurilor de neexecutare a decontării dintr-o anumită zi lucrătoare se calculează astfel: toate ID neexecutate într-o zi lucrătoare se împart la numărul total de ID dintr-o zi lucrătoare
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
respectiv, valoarea instrucțiunilor de decontare individuale eligibile pentru decontare în fiecare zi lucrătoare a lunii. ... 27. Consultați exemplul următor pentru numărul instrucțiunilor de decontare [„instrucțiuni de decontare (ID) introduse“ sunt prezentate în scop strict ilustrativ]. Rata cazurilor de neexecutare a decontării dintr-o anumită zi lucrătoare se calculează astfel: toate ID neexecutate într-o zi lucrătoare se împart la numărul total de ID dintr-o zi lucrătoare (instrucțiunile de decontare pot avea o DPD egală cu ziua lucrătoare curentă sau cu
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
sunt prezentate în scop strict ilustrativ]. Rata cazurilor de neexecutare a decontării dintr-o anumită zi lucrătoare se calculează astfel: toate ID neexecutate într-o zi lucrătoare se împart la numărul total de ID dintr-o zi lucrătoare (instrucțiunile de decontare pot avea o DPD egală cu ziua lucrătoare curentă sau cu zilele lucrătoare anterioare). Instrucțiuni executate și neexecutate (pe baza volumului - număr de instrucțiuni) Zilnic Lunar Ziua 1 Ziua 2 Ziua 3 Ziua 4 4 zile Executate 3 2 5
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
cazurilor de neexecutare 25% 50% 35,50% 20% 33,33% Rata cazurilor de neexecutare ID introduse 4 3 6 2 15 ID introduse ID reciclate 0 1 2 3 6 ID reciclate ... 28. Orientarea 7: Pentru rapoartele privind cazurile de neexecutare a decontării în temeiul art. 7 alin. (1) din CSDR, CSD-urile trebuie să raporteze instrucțiunile decontate parțial neexecutate și executate, atât timp cât instrucțiunea de decontare nu a fost executată integral. ... 29. Consultați exemplul următor, care prezintă abordarea propusă: instrucțiunile de
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
2 3 6 ID reciclate ... 28. Orientarea 7: Pentru rapoartele privind cazurile de neexecutare a decontării în temeiul art. 7 alin. (1) din CSDR, CSD-urile trebuie să raporteze instrucțiunile decontate parțial neexecutate și executate, atât timp cât instrucțiunea de decontare nu a fost executată integral. ... 29. Consultați exemplul următor, care prezintă abordarea propusă: instrucțiunile de livrare contra plată (DVP) care au contravaloarea de 100 EUR sunt decontate parțial pentru suma de 50 EUR la DPD, pentru 20 EUR la DPD+
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
de livrare contra plată (DVP) care au contravaloarea de 100 EUR sunt decontate parțial pentru suma de 50 EUR la DPD, pentru 20 EUR la DPD+1 și pentru 30 EUR până la executarea integrală la DPD+3. Cuantumurile de decontare cumulative DPD DPD+1 DPD+2 DPD+3 50/100 70/100 70/100 100/100 Justificarea raportării: Volum (număr): Instrucțiunea de decontare este raportată ca fiind neexecutată în cazul în care nu este executată integral și ca fiind executată pentru fiecare zi lucrătoare
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
la DPD, pentru 20 EUR la DPD+1 și pentru 30 EUR până la executarea integrală la DPD+3. Cuantumurile de decontare cumulative DPD DPD+1 DPD+2 DPD+3 50/100 70/100 70/100 100/100 Justificarea raportării: Volum (număr): Instrucțiunea de decontare este raportată ca fiind neexecutată în cazul în care nu este executată integral și ca fiind executată pentru fiecare zi lucrătoare în care instrucțiunea este executată parțial sau integral. Valoare: Pentru fiecare zi lucrătoare în care o instrucțiune de decontare
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
decontare este raportată ca fiind neexecutată în cazul în care nu este executată integral și ca fiind executată pentru fiecare zi lucrătoare în care instrucțiunea este executată parțial sau integral. Valoare: Pentru fiecare zi lucrătoare în care o instrucțiune de decontare nu este executată integral, valoarea executată parțial în ziua respectivă este raportată ca fiind executată, iar valoarea restantă care trebuie executată este raportată ca fiind neexecutată. Raportarea cu privire la partea executată și neexecutată Volum Valoare DPD 50/100 DPD+1 70/100
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
2 1 1 100 50 30 30 Rata cazurilor de neexecutare 50% 50% 100% 0% 50% 60% 100% 0% ... 30. Orientarea 8: CSD-urile trebuie să raporteze instrucțiunile de punere în corespondență transmise cu întârziere drept cazuri de neexecutare a decontării pentru fiecare zi lucrătoare începând de la DPD. ... 31. Consultați exemplul următor: o instrucțiune de DVP având contravaloarea de 100 EUR este pusă în corespondență la DPD+3 și este executată înainte de sfârșitul zilei (neexecutarea punerii în corespondență cu
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
corespondență cu întârziere figurează ca și cum ar fi fost introdusă la DPD atât în cazul defalcărilor lunare, cât și în cazul celor zilnice, conform tabelelor 1 și 2 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare). Raportarea în termeni de cazuri executate și neexecutate pentru zilele de decontare anterioare Volum Valoare DPD DPD+1 DPD+2 DPD+3 DPD DPD+1 DPD+2 DPD+3 Executate 0 0 0 1 0 0 0 100 Neexecutate 1
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
DPD atât în cazul defalcărilor lunare, cât și în cazul celor zilnice, conform tabelelor 1 și 2 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare). Raportarea în termeni de cazuri executate și neexecutate pentru zilele de decontare anterioare Volum Valoare DPD DPD+1 DPD+2 DPD+3 DPD DPD+1 DPD+2 DPD+3 Executate 0 0 0 1 0 0 0 100 Neexecutate 1 1 1 0 100 100 100 0 Total 1 1 1 1
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
semnificative între raportul anual și cifrele agregate din rapoartele lunare, CSD-urile trebuie să verifice motivele care stau la baza discrepanțelor în cauză și să retransmită rapoartele corectate. ... 33. Orientarea 9: CSD-urile trebuie să includă valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare, unde fiecare instrucțiune de decontare reprezintă fie valoarea componentei sale de titluri de valoare, fie valoarea componentei sale de fonduri bănești. ... 34. Pentru detalii suplimentare privind metoda de evaluare și de reprezentare a instrucțiunilor de decontare pe care trebuie să
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
cifrele agregate din rapoartele lunare, CSD-urile trebuie să verifice motivele care stau la baza discrepanțelor în cauză și să retransmită rapoartele corectate. ... 33. Orientarea 9: CSD-urile trebuie să includă valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare, unde fiecare instrucțiune de decontare reprezintă fie valoarea componentei sale de titluri de valoare, fie valoarea componentei sale de fonduri bănești. ... 34. Pentru detalii suplimentare privind metoda de evaluare și de reprezentare a instrucțiunilor de decontare pe care trebuie să o utilizeze CSD-urile, consultați
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare, unde fiecare instrucțiune de decontare reprezintă fie valoarea componentei sale de titluri de valoare, fie valoarea componentei sale de fonduri bănești. ... 34. Pentru detalii suplimentare privind metoda de evaluare și de reprezentare a instrucțiunilor de decontare pe care trebuie să o utilizeze CSD-urile, consultați anexa nr. I care face parte integrantă din prezentul ghid. ... 35. Orientarea 10: În scopul datelor zilnice la care se face referire în tabelul 2 din anexa I la STR referitoare
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
utilizeze CSD-urile, consultați anexa nr. I care face parte integrantă din prezentul ghid. ... 35. Orientarea 10: În scopul datelor zilnice la care se face referire în tabelul 2 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare (tabelul 2), pentru a face diferența între cazurile de neexecutare a decontării din cauza „neexecutării livrării titlurilor de valoare“, respectiv din cauza „neexecutării livrării fondurilor bănești“, CSD-urile trebuie să ia în considerare motivul (cauza) fiecărui caz de neexecutare a
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
prezentul ghid. ... 35. Orientarea 10: În scopul datelor zilnice la care se face referire în tabelul 2 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare (tabelul 2), pentru a face diferența între cazurile de neexecutare a decontării din cauza „neexecutării livrării titlurilor de valoare“, respectiv din cauza „neexecutării livrării fondurilor bănești“, CSD-urile trebuie să ia în considerare motivul (cauza) fiecărui caz de neexecutare a decontării, în formatul menționat la orientarea 17. ... 36. Volumul și valoarea tuturor
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
tabelul 2), pentru a face diferența între cazurile de neexecutare a decontării din cauza „neexecutării livrării titlurilor de valoare“, respectiv din cauza „neexecutării livrării fondurilor bănești“, CSD-urile trebuie să ia în considerare motivul (cauza) fiecărui caz de neexecutare a decontării, în formatul menționat la orientarea 17. ... 36. Volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare trebuie raportate ca „total instrucțiuni“, atât la categoria „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“, cât și la categoria „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... 37. Volumul și valoarea tuturor
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
neexecutării livrării titlurilor de valoare“, respectiv din cauza „neexecutării livrării fondurilor bănești“, CSD-urile trebuie să ia în considerare motivul (cauza) fiecărui caz de neexecutare a decontării, în formatul menționat la orientarea 17. ... 36. Volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare trebuie raportate ca „total instrucțiuni“, atât la categoria „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“, cât și la categoria „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... 37. Volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare care se decontează trebuie raportate ca „instrucțiuni executate“, atât la categoria
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
menționat la orientarea 17. ... 36. Volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare trebuie raportate ca „total instrucțiuni“, atât la categoria „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“, cât și la categoria „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... 37. Volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare care se decontează trebuie raportate ca „instrucțiuni executate“, atât la categoria „neexecutarea livrării titlurilor de valoare“, cât și la categoria „neexecutarea livrării fondurilor bănești“. ... 38. Dimpotrivă, volumul și valoarea tuturor instrucțiunilor de decontare care nu se execută trebuie raportate doar
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]