4,904 matches
-
informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea și sistemul de supraveghere bancară, legislația în domeniul secretului bancar, al prevenirii spălării banilor și al finanțării terorismului, standardele privind cunoașterea clientelei și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, cum ar fi restricționarea accesului la informații ori a posibilității efectuării unor verificări la fața locului; ... d) copia de pe actul de identitate, curriculum vitae și certificatul de cazier judiciar ale fiecărei persoane desemnate să asigure conducerea sucursalei, însoțite
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
și majorarea acestora Articolul 14 (1) Instituțiile de credit, persoane juridice române, care intenționează să dobândească participații calificate într-o entitate dintr-un stat terț trebuie să solicite aprobarea Băncii Naționale a României dacă, în urma dobândirii, entitatea ar intra în sfera de consolidare prudențială a instituției de credit. Cererea de aprobare trebuie însoțită de următoarea documentație: ... a) hotărârea organului competent privind dobândirea participației calificate, din care să rezulte entitatea în care urmează să fie dobândită participația, valoarea acestei participații, în mărime absolută și prin
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
cu supravegherea și sistemul de supraveghere a sectorului financiar, legislația în domeniul secretului profesional în domeniul financiar, al prevenirii spălării banilor și al finanțării terorismului, standardele privind cunoașterea clientelei și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, cum ar fi restricționarea accesului la informații ori a posibilității efectuării unor verificări la fața locului; ... f) declarația autorității competente cu supravegherea entității că nu se opune achiziționării participației. ... (2) Planul de activitate prevăzut la alin. (1) lit.
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
urgență a Guvernului nr. 99/2006 , cu modificările și completările ulterioare. ... (2) Cu excepția cazului în care sunt necesare informații suplimentare conform alin. (1), lista informațiilor prevăzute în anexă este considerată o listă exhaustivă de informații, relevante din punct de vedere prudențial, care sunt necesare Băncii Naționale a României în scopul evaluării achiziției propuse. ... ---------- Art. 15^9 a fost introdus de pct. 9 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 23 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. Articolul
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
potențial în condițiile art. 15^4 alin. (2) nu îndeplinesc cerințele de reputație și experiență prev��zute de lege; ... c) se poate aprecia că instituția de credit vizată de achiziția propusă nu va fi în măsură să se conformeze cerințelor prudențiale sau că achiziția propusă nu va permite exercitarea unei supravegheri eficiente; ... d) sunt motive de a suspecta săvârșirea unei infracțiuni sau a unei tentative de spălare de bani ori de finanțare a terorismului în legătură cu achiziția propusă sau creșterea riscului în
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
care atestă efectuarea respectivelor modificări. Articolul 45 (1) Notificarea modificărilor prevăzute la art. 43 alin. (1) lit. b) va fi însoțită de următoarele documente și informații: ... a) descrierea noului acționar semnificativ și, după caz, a perimetrului de consolidare contabilă și prudențială din care face parte instituția de credit, cu indicarea componenței grupului, a cotei-părți din capital și din drepturile de vot deținute în cadrul acestuia și a societății-mamă consolidante; ... b) situațiile financiare auditate, aferente ultimului exercițiu financiar, pentru acționarul semnificativ și, dacă
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
afectată de tranzacție. II. situații financiare previzionate ale instituției de credit vizate, individuale și, după caz, consolidate, pentru o perioadă de 3 ani, care să includă: (a) bilanțul contabil și contul de profit și pierdere estimative; (b) previziuni ale indicatorilor prudențiali; (c) informații cu privire la nivelul de expunere la risc (de credit, de piață, operațional etc.); (d) o previziune a operațiunilor intra-grup preconizate; III. impactul achiziției asupra cadrului de administrare și conducere și a structurii organizatorice generale ale instituției de credit
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
cea a solvabilității instituțiilor de credit. ... (4) Banca Națională a României poate acorda în orice moment permisiunea pentru răscumpărarea anticipată a instrumentelor emise pe durată determinată și nedeterminată, în cazul în care regimul fiscal aplicabil sau clasificarea din punct de vedere al reglementărilor prudențiale a respectivelor instrumente suferă o modificare care nu a fost prevăzută la data emiterii acestora, având în vedere totodată și situația financiară și cea a solvabilității instituției de credit. ... Articolul 11 (1) Orice încetare de plată de dobânzi sau dividende
REGULAMENT nr. 23 din 14 decembrie 2006 (*republicat*) privind fondurile proprii ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/198937_a_200266]
-
prevederilor art. 15 și art. 16, suma aflată în exces se deduce din nivelul fondurilor proprii de nivel 1, calculat potrivit prevederilor art. 4, 5 și art. 6 alin. (1). ... Articolul 26 Banca Națională a României poate să stabilească prin reglementări cu caracter prudențial și alte elemente deductibile la calculul fondurilor proprii. Articolul 27 Pentru scopurile aplicării cerințelor prudențiale în domeniul expunerilor mari și al participațiilor calificate în afara sectorului financiar, prevederile prezentului regulament vor fi citite fără a se lua în considerare elementele prevăzute
REGULAMENT nr. 23 din 14 decembrie 2006 (*republicat*) privind fondurile proprii ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/198937_a_200266]
-
proprii de nivel 1, calculat potrivit prevederilor art. 4, 5 și art. 6 alin. (1). ... Articolul 26 Banca Națională a României poate să stabilească prin reglementări cu caracter prudențial și alte elemente deductibile la calculul fondurilor proprii. Articolul 27 Pentru scopurile aplicării cerințelor prudențiale în domeniul expunerilor mari și al participațiilor calificate în afara sectorului financiar, prevederile prezentului regulament vor fi citite fără a se lua în considerare elementele prevăzute la art. 17 alin. (3) și la art. 25 alin. (1) lit. f) și lit.
REGULAMENT nr. 23 din 14 decembrie 2006 (*republicat*) privind fondurile proprii ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/198937_a_200266]
-
31 martie 2007 măsurile și sancțiunile prevăzute la art. 36 nu se vor aplica în cazul în care indicatorii de prudență bancară determinați pe baza fondurilor proprii calculate potrivit prezentului regulament nu se încadrează în limitele prevăzute de alte reglementări prudențiale aplicabile. Articolul 38 (1) Instituțiile de credit care până la data de 31 decembrie 2010 nu se conformează limitelor stabilite la art. 24 alin. (2) vor elabora strategii și procese cu privire la măsurile necesare rezolvării acestei situații înainte de termenele stabilite la art.
REGULAMENT nr. 23 din 14 decembrie 2006 (*republicat*) privind fondurile proprii ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/198937_a_200266]
-
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 177 din 30 iunie 2006, precum și prevederile art. 4 paragraful (3) din Directiva 2000/46/ CE a Parlamentului European și a Consiliului din 18 septembrie 2000 privind accesul la activitate, desfășurarea și supravegherea prudențială a activității instituțiilor emitente de monedă electronică, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene nr. L 275 din 27 octombrie 2000. NOTĂ: Reproducem mai jos art. II din Regulamentul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 10/12
REGULAMENT nr. 23 din 14 decembrie 2006 (*republicat*) privind fondurile proprii ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/198937_a_200266]
-
actions, societe a responsabilite limitee" și entități publice și întreprinderi industriale și comerciale; ... g) societăți cunoscute în legislația irlandeză ca societăți pe acțiuni sau pe garanții, societăți private pe acțiuni sau pe garanții, entități înregistrate conform legislației societăților industriale și prudențiale sau societăți de construcții înregistrate conform legii societăților de construcții; ... h) societăți cunoscute în legislația italiană ca: "societa per azioni, societa în accomandita per azioni, societa a responsabilita limitata" și entități publice și private care desfășoară activități industriale și comerciale
CODUL FISCAL din 22 decembrie 2003 (*actualizat*) ( Legea nr. 571/2003 ). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/204179_a_205508]
-
corespunzător. ... (5) Entitățile auditate poartă întreaga răspundere pentru acțiunile lor și nu pot fi absolvite de această răspundere prin invocarea rapoartelor Curții de Conturi. ... (6) Autoritățile publice cu atribuții de control financiar, control fiscal, precum și de control sau de supraveghere prudențială în alte domenii au obligația să efectueze cu prioritate verificări specifice, la solicitarea Curții de Conturi. ... (7) Dacă, în exercitarea funcțiilor sale, Curtea de Conturi ia cunoștință de informații care constituie secrete de stat, de serviciu, comerciale sau individuale, aceasta
LEGE nr. 217 din 24 octombrie 2008 pentru modificarea şi completarea Legii nr. 94/1992 privind organizarea şi funcţionarea Curţii de Conturi. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/203918_a_205247]
-
corespunzător. ... (5) Entitățile auditate poartă întreaga răspundere pentru acțiunile lor și nu pot fi absolvite de această răspundere prin invocarea rapoartelor Curții de Conturi. ... (6) Autoritățile publice cu atribuții de control financiar, control fiscal, precum și de control sau de supraveghere prudențială în alte domenii au obligația să efectueze cu prioritate verificări specifice, la solicitarea Curții de Conturi. ... (7) Dacă, în exercitarea funcțiilor sale, Curtea de Conturi ia cunoștință de informații care constituie secrete de stat, de serviciu, comerciale sau individuale, aceasta
LEGE nr. 94 din 8 septembrie 1992 (**republicată**)(*actualizată*) privind organizarea şi funcţionarea Curţii de Conturi. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/203975_a_205304]
-
următorul cuprins: "C. Altele: (i) cheltuieli de achiziție reportate; (îi) disponibilități în casierie." 3. La articolul 3 alineatul (2), punctul (îi) se modifică și va avea următorul cuprins: "(îi) activele admise să acopere rezervele tehnice brute trebuie evaluate pe bază prudențială, avându-se în vedere orice nerealizări viitoare." 4. La articolul 3 alineatul (2), punctul (iii) se modifică și va avea următorul cuprins: "(iii) valoarea activelor menționate la punctele (i)-(v) de la lit. A alin. (1) din art. 3 luată în
ORDIN nr. 18 din 5 noiembrie 2008 pentru modificarea şi completarea Normelor privind rezervele tehnice pentru asigurările de viaţă, activele admise să le acopere şi dispersia activelor admise să acopere rezervele tehnice brute, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 113.131/2006. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/204492_a_205821]
-
va avea următorul cuprins: "C. Altele: (i) cheltuieli de achiziție reportate; (îi) disponibilități în casierie." 3. La articolul 3, litera b) se modifică și va avea următorul cuprins: "b) activele admise să acopere rezervele tehnice brute trebuie evaluate pe bază prudențială, avându-se în vedere orice nerealizări viitoare;". 4. La articolul 3, litera c) se modifică și va avea următorul cuprins: "c) valoarea activelor menționate la pct. (i)-(v) de la lit. A din art. 2 luată în calcul va fi minimul
ORDIN nr. 17 din 5 noiembrie 2008 pentru modificarea şi completarea Normelor privind activele admise să acopere rezervele tehnice brute pentru asigurătorul care practică activitatea de asigurări generale, dispersia activelor admise să acopere rezervele tehnice brute, precum şi coeficientul de lichiditate, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 113.130/2006. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/204491_a_205820]
-
juridice; - domiciliul sau, după caz, reședința asiguraților ori a potențialilor asigurați persoane fizice; - domiciliul sau, după caz, reședința asistenților în brokeraj persoane fizice; - sediile principale sau secundare ale asigurătorilor; g) dețin un program de reasigurare care garantează o reținere proprie prudențială; ... h) sunt membri ai BAAR, precum și ai asociației Fondul de protecție a victimelor străzii. ... (2) Condițiile pentru practicarea asigurării obligatorii RCA, prevăzute la alin. (1), trebuie îndeplinite pe toată perioada de valabilitate a autorizării de către asigurătorii autorizați pentru practicarea acestei
NORME din 7 noiembrie 2008 (*actualizate*) privind asigurarea obligatorie de răspundere civilă pentru prejudicii produse prin accidente de vehicule. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/204512_a_205841]
-
de Supraveghere a Asigurărilor decide acordarea sau menținerea autorizației pentru practicarea asigurării obligatorii RCA în urma analizei documentelor depuse, precum și a analizei indicatorilor care atestă faptul că asigurătorul poate gestiona această formă de asigurare în condiții compatibile cu reglementările privind practica prudențială. ... (2) Autorizația poate fi retrasă sau suspendată de Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, în condițiile legii. ... Articolul 6 (1) Asigurătorii RCA au obligația de a transmite Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, în termen de 30 de zile de la data autorizării
NORME din 7 noiembrie 2008 (*actualizate*) privind asigurarea obligatorie de răspundere civilă pentru prejudicii produse prin accidente de vehicule. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/204512_a_205841]
-
stabilește: a) principiile elaborării și autorizării prospectului schemei de pensii facultative și ale fondului de pensii facultative; ... b) principiile organizării și funcționării administratorilor fondurilor de pensii facultative, precum și coordonarea activității altor entități implicate în acest domeniu; ... c) reglementarea și supravegherea prudențială a administrării fondurilor de pensii facultative. ... Articolul 2 (1) În înțelesul prezentei legi, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații: ... 1. activele unui fond de pensii facultative reprezintă instrumentele financiare, inclusiv instrumentele financiare derivate, precum și numerarul, rezultate ca
LEGE nr. 204 din 22 mai 2006 (*actualizată*) privind pensiile facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/204060_a_205389]
-
condiții: a) fondatorii nu au datorii către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale și bugetele fondurilor speciale; ... b) calitatea acționarilor și a membrilor propuși pentru consiliul de administrație și comitetul de direcție garantează gestiunea corectă și prudențială a fondului de pensii facultative; ... c) fondatorii și membrii propuși pentru consiliul de administrație și comitetul de direcție nu sunt în procedură de reorganizare judiciară sau de faliment, nu au contribuit, direct sau indirect, la falimentul unor persoane juridice, după
LEGE nr. 204 din 22 mai 2006 (*actualizată*) privind pensiile facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/204060_a_205389]
-
2) Interdicția prevăzută la alin. (1) se aplică și persoanelor care au raporturi de muncă, comerciale sau alte raporturi similare cu entitățile prevăzute la același alineat. ... Articolul 24 (1) Administratorul trebuie să acționeze în interesul participanților și să aplice principii prudențiale în activitatea sa. ... (2) Administratorul nu poate fi o persoană afiliată depozitarului. ... ------------- Alin. (2) al art. 24 a fost modificat de pct. 7 al art. I din LEGEA nr. 201 din 21 octombrie 2008 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 728
LEGE nr. 204 din 22 mai 2006 (*actualizată*) privind pensiile facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/204060_a_205389]
-
28 octombrie 2008. Articolul 25 (1) Activele financiare proprii ale administratorului nu pot fi utilizate pentru: ... a) acordarea de împrumuturi; ... b) garantarea de împrumuturi sau de credite. ... (2) Tranzacțiile în nume propriu efectuate de un administrator respectă obligațiile de investire prudențială a activelor fondurilor de pensii facultative prevăzute de prezenta lege. ... (3) De la data aderării României la Uniunea Europeană, administratorii pot desemna: ... a) pentru conservarea activelor lor, depozitarii stabiliți în alt stat membru al Uniunii Europene sau aparținând Spațiului Economic European și
LEGE nr. 204 din 22 mai 2006 (*actualizată*) privind pensiile facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/204060_a_205389]
-
de control întocmite de organele de control ale Comisiei; ... c) urmărește realizarea planului de remediere a deficiențelor sau de redresare financiară a fondului de pensii facultative, propus de administrator; ... d) suspendă sau desființează actele de decizie ale administratorului, contrare reglementărilor prudențiale sau care determină deteriorarea situației financiare a fondului de pensii facultative; ... e) propune Comisiei aplicarea de sancțiuni în situația în care administratorul nu respectă măsurile dispuse de Consiliul de supraveghere specială; ... f) alte atribuții stabilite de Comisie. ... (3) În perioada
LEGE nr. 204 din 22 mai 2006 (*actualizată*) privind pensiile facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/204060_a_205389]
-
publicării ratelor medii ponderate de rentabilitate a tuturor fondurilor de pensii facultative; ... d) procedura de avizare a auditorului financiar. Capitolul X Investițiile fondurilor de pensii facultative Investițiile fondurilor de pensii facultative Articolul 84 Comisia verifică îndeplinirea obligației administratorilor de investire prudențială a activelor fondurilor de pensii facultative, cu respectarea, în principal, a următoarelor reguli: a) investirea în interesul participanților și al beneficiarilor, iar în cazul unui conflict potențial de interese, administratorul care gestionează activele fondurilor de pensii facultative trebuie să adopte
LEGE nr. 204 din 22 mai 2006 (*actualizată*) privind pensiile facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/204060_a_205389]