19,668 matches
-
a portofoliului colectiv; ... e) nerespectarea regulilor de conduită prevăzute la art. 34 - 43; ... f) nerespectarea prevederilor art. 44 - 50 și art. 51 alin. (1) privind administrarea riscului; ... g) nerespectarea prevederilor art. 52 - 62 referitoare la depozitari și la acordul dintre depozitar și S.A.I.; ... h) nerespectarea prevederilor art. 81 - 83, art. 84 alin. (1), (2), (5)-(8), (10), art. 85 alin. (1)-(7), (9)-(12), art. 86 alin. (1), art. 87, art. 88 alin. (1) și (2), art. 89, 90, art.
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
prezentei ordonanțe de urgență. ... (2) C.N.V.M. continuă să accepte prospectele simplificate pentru O.P.C.V.M.-urile autorizate în alte state membre care își distribuie titlurile de participare pe teritoriul României până la data de 1 iulie 2012. ... (3) S.A.I., O.P.C.V.M., depozitarii și sucursalele S.A.I. din state terțe care, la data intrării în vigoare a prezentei ordonanțe de urgență, beneficiază de autorizația/avizul C.N.V.M. și funcționează în România, se consideră că dispun de autorizație/aviz, conform dispozițiilor prezentei ordonanțe de urgență
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
terțe care, la data intrării în vigoare a prezentei ordonanțe de urgență, beneficiază de autorizația/avizul C.N.V.M. și funcționează în România, se consideră că dispun de autorizație/aviz, conform dispozițiilor prezentei ordonanțe de urgență. ... (4) S.A.I., O.P.C.V.M. și depozitarii trebuie să își adapteze documentele de constituire și funcționare la prevederile prezentei ordonanțe de urgență în termen de 12 luni de la intrarea în vigoare a acesteia. ... (5) Procedura de examinare a cererilor de autorizare/avizare a unui O.P.C.V.M., S.
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
își adapteze documentele de constituire și funcționare la prevederile prezentei ordonanțe de urgență în termen de 12 luni de la intrarea în vigoare a acesteia. ... (5) Procedura de examinare a cererilor de autorizare/avizare a unui O.P.C.V.M., S.A.I. sau depozitar de către C.N.V.M., pentru care nu s-au emis decizii până la data intrării în vigoare a prezentei ordonanțe de urgență, încetează de drept. ... Articolul 202 (1) A.O.P.C. înregistrate la C.N.V.M. vor încredința activele spre păstrare unui depozitar, potrivit prevederilor
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
A.I. sau depozitar de către C.N.V.M., pentru care nu s-au emis decizii până la data intrării în vigoare a prezentei ordonanțe de urgență, încetează de drept. ... Articolul 202 (1) A.O.P.C. înregistrate la C.N.V.M. vor încredința activele spre păstrare unui depozitar, potrivit prevederilor cap. III. ... (2) Prevederile art. 15, 34, art. 52 alin. (2) lit. b)-d), art. 54, 56 și art. 105 alin. (2) se vor aplica corespunzător și A.O.P.C. ... (3) Unitățile de fond emise de fondurile închise
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
derivate, are loc, la data decontării, în cadrul sistemului de compensare-decontare, pe baza principiului livrare contra plată. (2) Valorile mobiliare cumpărate pot fi înstrăinate începând cu momentul cumpărării lor, conform regulilor pieței pe care se tranzacționează respectivele valori mobiliare și regulilor depozitarului central." ... 26^1. La articolul 146, alineatele (1), (2), (5) și (7) se modifică și vor avea următorul cuprins: "Art. 146. - (1) Depozitarul central este acea persoană juridică, constituită sub forma societății pe acțiuni, emitentă de acțiuni nominative, în conformitate cu prevederile
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
începând cu momentul cumpărării lor, conform regulilor pieței pe care se tranzacționează respectivele valori mobiliare și regulilor depozitarului central." ... 26^1. La articolul 146, alineatele (1), (2), (5) și (7) se modifică și vor avea următorul cuprins: "Art. 146. - (1) Depozitarul central este acea persoană juridică, constituită sub forma societății pe acțiuni, emitentă de acțiuni nominative, în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990 , republicată, cu modificările și completările ulterioare, autorizată și supravegheată de A.S.F., care efectuează operațiunile de depozitare a instrumentelor
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
emitentă de acțiuni nominative, în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990 , republicată, cu modificările și completările ulterioare, autorizată și supravegheată de A.S.F., care efectuează operațiunile de depozitare a instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, precum și orice operațiuni în legătură cu acestea. (2) Depozitarul central va efectua operațiuni de compensare-decontare a tranzacțiilor cu instrumente financiare, altele decât cele derivate, în conformitate cu prevederile art. 143. ... .............................................................................................. (5) Depozitarul central va furniza emitenților informațiile necesare pentru exercitarea drepturilor aferente instrumentelor financiare depozitate, putând presta servicii pentru îndeplinirea obligațiilor
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
F., care efectuează operațiunile de depozitare a instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, precum și orice operațiuni în legătură cu acestea. (2) Depozitarul central va efectua operațiuni de compensare-decontare a tranzacțiilor cu instrumente financiare, altele decât cele derivate, în conformitate cu prevederile art. 143. ... .............................................................................................. (5) Depozitarul central va furniza emitenților informațiile necesare pentru exercitarea drepturilor aferente instrumentelor financiare depozitate, putând presta servicii pentru îndeplinirea obligațiilor emitentului față de deținătorii de instrumente financiare. (7) Raportarea prevăzută la alin. (6) se va efectua astfel: ... a) pentru un anumit instrument
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
instrumentelor financiare depozitate, putând presta servicii pentru îndeplinirea obligațiilor emitentului față de deținătorii de instrumente financiare. (7) Raportarea prevăzută la alin. (6) se va efectua astfel: ... a) pentru un anumit instrument financiar, în termen de 3 zile lucrătoare de la data solicitării depozitarului central; ... b) pentru toate instrumentele financiare, în termen de 3 zile lucrătoare de la datele de 30 iunie și 31 decembrie." ... ---------- Pct. 26^1 al art. 203, care modifică alin. (1), (2), (5) și (7) ale art. 146 din LEGEA nr.
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
2. Articolul 147 se modifică și va avea următorul cuprins: "Art. 147. - Toate clasele de instrumente financiare, altele decât cele derivate, tranzacționate pe o piață reglementată sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare vor fi depozitate, în mod obligatoriu, la depozitarul central autorizat, în vederea efectuării în mod centralizat a operațiunilor cu instrumente financiare și asigurării unei evidențe unitare a acestor operațiuni." ---------- Pct. 26^2 al art. 203, care modifică art. 147 din LEGEA nr. 297 din 28 iunie 2004 , publicată în
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
nr. 10 din 8 ianuarie 2015 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015. 26^4. La articolul 151, alineatele (1)-(3) se modifică și vor avea următorul cuprins: "Art. 151. - (1) Conturile de instrumente financiare deschise la depozitarul central de intermediari vor fi evidențiate astfel încât să se asigure separarea instrumentelor financiare deținute în nume propriu de cele deținute în contul clienților acestora. (2) Participanții la sistemul de compensare-decontare au obligația de a ține subconturi individualizate de instrumente financiare
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
2) Participanții la sistemul de compensare-decontare au obligația de a ține subconturi individualizate de instrumente financiare deținute în contul clienților lor și de a înregistra zilnic în registrul propriu deținerile, pe fiecare client, pentru fiecare clasă de instrumente financiare. ... (3) Depozitarul central va fi direct răspunzător pentru asigurarea zilnică a concordanței dintre cantitatea de instrumente financiare înregistrată în conturile de instrumente financiare și cantitatea de instrumente financiare emise." ... ---------- Pct. 26^4 al art. 203, care modifică alin. (1)-(3) ale art.
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
nr. 10 din 8 ianuarie 2015 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015. 27^1. La articolul 155, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: "Art. 155. - (1) Instrumentele financiare păstrate în conturile deschise la depozitarul central nu vor putea fi considerate ca aparținând patrimoniului acestuia și nu vor putea face obiectul niciunei pretenții din partea creditorilor depozitarului." ---------- Pct. 27^1 al art. 203, care modifică alin. (1) al art. 155 din LEGEA nr. 297 din 28
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: "Art. 155. - (1) Instrumentele financiare păstrate în conturile deschise la depozitarul central nu vor putea fi considerate ca aparținând patrimoniului acestuia și nu vor putea face obiectul niciunei pretenții din partea creditorilor depozitarului." ---------- Pct. 27^1 al art. 203, care modifică alin. (1) al art. 155 din LEGEA nr. 297 din 28 iunie 2004 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 571 din 29 iunie 2004, a fost introdus de pct. 12 al art. I
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
28 alin. (1) și (7); 4. nerespectarea prevederilor art. 37, art. 38 alin. (1) și (4), art. 39 și 391 referitoare la operațiunile transfrontaliere ale S.S.I.F.; 5. nerespectarea prevederilor existente în reglementările proprii și/sau ale operatorului de piață/sistem/depozitar central/casa de compensare aprobate de A.S.F.; 6. nerespectarea reglementărilor și măsurilor emise de A.S.F. cu privire la serviciile de investiții financiare; 7. desfășurarea de activități și servicii prevăzute la art. 5 alin. (1) care excedează obiectului de activitate autorizat
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
art. 23 alin. (1) și (4), art. 24 și 25; 3. nerespectarea regulilor de conduită prevăzute la art. 26 alin. (1), art. 27 și art. 28 alin. (1) și (7); 4. nerespectarea prevederilor existente în reglementările operatorului de piață/sistem/depozitar central/casa de compensare aprobate de A.S.F.; 5. nerespectarea reglementărilor și măsurilor emise de A.S.F. cu privire la serviciile de investiții financiare; 6. desfășurarea de activități și servicii prevăzute la art. 5 alin. (1) care excedează obiectului de activitate autorizat
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
de investiții financiare pe teritoriul României; 2. nerespectarea prevederilor art. 41 alin. (1) -(3), alin. (5) și (6) și art. 42 alin. (2) referitoare la intermediari din alte state membre; 3. nerespectarea prevederilor existente în reglementările operatorului de piață/sistem/depozitar central/casa de compensare aprobate de A.S.F.; 4. nerespectarea reglementărilor și măsurilor emise de A.S.F. cu privire la serviciile de investiții financiare; d) intermediarii din state nemembre, precum și de către persoanele fizice care exercită de jure sau de facto funcții de
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
F. prevăzute la art. 3 alin. (2) pentru desfășurarea de servicii și activități de investiții financiare pe teritoriul României; 2. nerespectarea prevederilor art. 43 referitoare la intermediari din state nemembre; 3. nerespectarea prevederilor existente în reglementările operatorului de piață/sistem/depozitar central/casa de compensare aprobate de A.S.F.; 4. nerespectarea reglementărilor și măsurilor emise de A.S.F. cu privire la serviciile de investiții financiare; e) traderii, precum și de către persoanele fizice care exercită de jure sau de facto funcții de conducere ori exercită
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
A.S.F. de aprobare a prospectului/documentului de ofertă, a unor amendamente la acesta, precum și a anunțului/anunțului preliminar sau materialelor publicitare aferente unei oferte publice; 6. nerespectarea obligației prevăzute la art. 146 alin. (4) privind încheierea de contracte cu depozitarul central; 7. nerespectarea reglementărilor și măsurilor emise de A.S.F. cu privire la emitenți și operațiuni de piață; h) operatorii de piață/sistem, administratorii sau membrii consiliului de supraveghere, directorii sau membrii directoratului operatorilor de piață/operatorilor de sistem, de către persoanele fizice
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
140; 7. neacordarea în mod nejustificat a accesului intermediarilor din state membre potrivit art. 42 alin. (1); 8. nerespectarea reglementărilor emise de A.S.F. cu privire la piețe reglementate și sisteme alternative de tranzacționare; i) S.A.I., A.O.P.C. autoadministrată ori depozitar și/sau de către membrii consiliului de administrație sau ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului și reprezentanții compartimentului de control intern ai unei S.A.I. sau A.O.P.C. autoadministrate, precum și de către persoanele fizice care exercită de jure sau
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
de tip închis și/sau ale prospectelor de emisiune ale A.O.P.C.; 3. nerespectarea reglementărilor și măsurilor emise de A.S.F. cu privire la activitatea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament autorizate/avizate de A.S.F. și a depozitarilor acestora; j) depozitarii centrali, casele de compensare, contrapărțile centrale, intermediari și/sau de către membrii consiliului de administrație ori ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului, precum și de către persoanele fizice care exercită de jure sau de facto funcții de conducere
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
și/sau ale prospectelor de emisiune ale A.O.P.C.; 3. nerespectarea reglementărilor și măsurilor emise de A.S.F. cu privire la activitatea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament autorizate/avizate de A.S.F. și a depozitarilor acestora; j) depozitarii centrali, casele de compensare, contrapărțile centrale, intermediari și/sau de către membrii consiliului de administrație ori ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului, precum și de către persoanele fizice care exercită de jure sau de facto funcții de conducere în cadrul entităților anterior
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
informațiile solicitate, conform art. 144 alin. (2), referitoare la compensarea și decontarea tranzacțiilor; 3. refuzul de a furniza emitenților informațiile necesare pentru exercitarea drepturilor aferente valorilor mobiliare depozitate conform art. 146 alin. (4) și (5); 4. refuzul de a raporta depozitarului central titularii subconturilor individualizate deținute de intermediari conform art. 146 alin. (6); 5. nerespectarea de către intermediari a obligațiilor de raportare în termenele prevăzute la art. 146 alin. (7); 6. nerespectarea obligațiilor privind evidențierea valorilor mobiliare și a sarcinilor asupra acestora
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]
-
a sarcinilor asupra acestora prevăzute la art. 151; 7. refuzul de a duce la îndeplinire solicitările A.S.F. prevăzute la art. 153 alin. (2) și art. 154; 8. nerespectarea de către persoanele responsabile a obligațiilor privind achiziția, deținerea și înstrăinarea acțiunilor depozitarului central conform art. 150; 9. nerespectarea de către persoanele responsabile a obligațiilor privind achiziția, deținerea și înstrăinarea acțiunilor casei de compensare/contrapărții centrale conform normelor Uniunii Europene și reglementărilor emise de A.S.F.; 10. folosirea marjelor în alt scop decât acela
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 (*actualizată*) privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/266565_a_267894]