5,384 matches
-
atingerea obiectivelor urmărite de supravegherea suplimentară. (4) Dacă un conglomerat financiar este condus de un holding financiar mixt, normele sectoriale privind tranzacțiile din interiorul grupului aplicabile sectorului financiar cel mai important în cadrul conglomeratului financiar se aplică întregului sector vizat, inclusiv holdingului financiar mixt. Articolul 9 Sisteme de control intern și proceduri de gestionare a riscurilor (1) Statele membre le impun entităților reglementate să dețină, la nivelul conglomeratului financiar, proceduri de gestionare a riscurilor, precum și sisteme corespunzătoare de control intern, inclusiv proceduri
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
entităților reglementate care aparțin unui conglomerat financiar, se desemnează un coordonator unic, care răspunde de coordonarea și realizarea supravegherii suplimentare, din rândul autorităților competente din statele membre implicate, inclusiv cele din statul membru în care se află sediul social al holdingului financiar mixt. (2) Desemnarea coordonatorului se realizează pe baza următoarelor criterii: (a) dacă un conglomerat financiar este condus de o entitate reglementată, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă care a autorizat entitatea reglementată menționată anterior, în conformitate cu normele sectoriale
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
anterior, în conformitate cu normele sectoriale aplicabile; (b) dacă un conglomerat financiar nu este condus de o entitate reglementată, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă selectată pe baza următoarelor principii: (i) dacă societatea mamă a unei entități reglementate este un holding financiar mixt, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă care a autorizat entitatea reglementată în conformitate cu normele sectoriale aplicabile; (ii) dacă mai multe entități reglementate cu sediul social în interiorul Comunității au ca societate mamă același holding financiar mixt și dacă
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
entități reglementate este un holding financiar mixt, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă care a autorizat entitatea reglementată în conformitate cu normele sectoriale aplicabile; (ii) dacă mai multe entități reglementate cu sediul social în interiorul Comunității au ca societate mamă același holding financiar mixt și dacă una din aceste entități a fost autorizată în statul membru în care holdingul financiar mixt își are sediul social, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă din statul membru care a autorizat entitatea reglementată în
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
autorizat entitatea reglementată în conformitate cu normele sectoriale aplicabile; (ii) dacă mai multe entități reglementate cu sediul social în interiorul Comunității au ca societate mamă același holding financiar mixt și dacă una din aceste entități a fost autorizată în statul membru în care holdingul financiar mixt își are sediul social, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă din statul membru care a autorizat entitatea reglementată în cauză; dacă mai multe entități reglementate care își desfășoară activitatea în diverse sectoare financiare au fost autorizate
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
este preluat de autoritatea competentă din statul membru care a autorizat entitatea reglementată în cauză; dacă mai multe entități reglementate care își desfășoară activitatea în diverse sectoare financiare au fost autorizate în statul membru în care își are sediul social holdingul financiar mixt, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă a entității reglementate care își desfășoară activitatea în sectorul financiar cel mai important; dacă un conglomerat financiar este condus de mai multe holdinguri financiare mixte care au sediul social în
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
membru în care își are sediul social holdingul financiar mixt, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă a entității reglementate care își desfășoară activitatea în sectorul financiar cel mai important; dacă un conglomerat financiar este condus de mai multe holdinguri financiare mixte care au sediul social în state membre diferite și dacă în fiecare din aceste state membre există o entitate reglementată, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă a entității reglementate care prezintă cel mai ridicat bilanț total
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
își desfășoară activitatea în același sector financiar, sau de autoritatea competentă a entității reglementate care își desfășoară activitatea în sectorul financiar cel mai important; (iii) dacă mai multe entități reglementate cu sediul social în interiorul Comunității au ca societate mamă același holding financiar mixt, dar nici una dintre aceste entități nu a fost autorizată în statul membru în care holdingul financiar mixt își are sediul social, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă care a autorizat entitatea reglementată care prezintă bilanțul total
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
activitatea în sectorul financiar cel mai important; (iii) dacă mai multe entități reglementate cu sediul social în interiorul Comunității au ca societate mamă același holding financiar mixt, dar nici una dintre aceste entități nu a fost autorizată în statul membru în care holdingul financiar mixt își are sediul social, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă care a autorizat entitatea reglementată care prezintă bilanțul total cel mai ridicat în sectorul financiar cel mai important; (iv) dacă conglomeratul financiar este un grup care
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
Informațiile primite în cadrul supravegherii suplimentare, în special orice informație vehiculată între autoritățile competente sau între acestea și alte autorități în conformitate cu prezenta directivă intră sub incidența normelor sectoriale privind secretul profesional și comunicarea informațiilor confidențiale. Articolul 13 Organele de conducere ale holdingurilor financiare mixte Statele membre solicită ca persoanele care administrează efectiv afacerile unui holding financiar mixt să prezinte onorabilitatea necesară și o experiență suficientă și corespunzătoare pentru a exercita aceste funcții. Articolul 14 Accesul la informații (1) Statele membre se asigură
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
sau între acestea și alte autorități în conformitate cu prezenta directivă intră sub incidența normelor sectoriale privind secretul profesional și comunicarea informațiilor confidențiale. Articolul 13 Organele de conducere ale holdingurilor financiare mixte Statele membre solicită ca persoanele care administrează efectiv afacerile unui holding financiar mixt să prezinte onorabilitatea necesară și o experiență suficientă și corespunzătoare pentru a exercita aceste funcții. Articolul 14 Accesul la informații (1) Statele membre se asigură că nu există nici un obstacol juridic care să împiedice, pe teritoriul lor, persoanele
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
cu toate acestea, solvabilitatea entităților ar putea fi afectată, sau dacă tranzacțiile în interiorul grupului sau concentrările riscurilor amenință situația financiară a entităților reglementate în cauză, trebuie luate măsurile necesare pentru a remedia situația cât mai curând posibil: * de către coordonator, în ceea ce privește holdingurile financiare mixte; * de către autoritățile competente în ceea ce privește entitățile reglementate; în acest scop, coordonatorul informează autoritățile competente menționate cu privire la aspectele constatate. Fără a se aduce atingere articolului 17 alineatul (2), statele membre pot stabili măsurile pe care autoritățile competente le pot lua
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
mixte; * de către autoritățile competente în ceea ce privește entitățile reglementate; în acest scop, coordonatorul informează autoritățile competente menționate cu privire la aspectele constatate. Fără a se aduce atingere articolului 17 alineatul (2), statele membre pot stabili măsurile pe care autoritățile competente le pot lua cu privire la holdingurile financiare mixte. Autoritățile competente implicate, inclusiv coordonatorul, asigură coordonarea acțiunilor lor de supraveghere, dacă este necesar. Articolul 17 Competențele suplimentare ale autorităților competente (1) Până la realizarea unei armonizări și mai aprofundate a normelor sectoriale, statele membre își abilitează autoritățile competente
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
această situație. (2) Fără să aducă atingere dispozițiilor lor de drept penal, statele membre se asigură că dispun de sancțiuni sau măsuri proprii pentru a opri infracțiunile constatate sau pentru a elimina cauzele acestor infracțiuni care să poată fi impuse holdingurilor financiare mixte, sau celor care asigură conducerea efectivă a acestora, care încalcă actele cu putere de lege sau actele administrative adoptate pentru punerea în aplicare a prezentei directive. În anumite cazuri, aceste măsuri pot implica intervenția tribunalelor. Autoritățile competente colaborează
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
de a aplica alte metode care să asigure supravegherea suplimentară corespunzătoare a entităților reglementate care aparțin unui conglomerat financiar. Aceste metode trebuie aprobate de către coordonator, după consultarea celorlalte autorități competente implicate. Autoritățile competente pot solicita în mod special înființarea unui holding financiar mixt cu sediul social în cadrul Comunității și pot aplica prezenta directivă entităților reglementate din conglomeratul financiar condus de holdingul menționat. Metodele trebuie să permită atingerea obiectivelor urmărite de supravegherea suplimentară, definite în prezenta directivă, și trebuie notificate celorlalte autorități
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
metode trebuie aprobate de către coordonator, după consultarea celorlalte autorități competente implicate. Autoritățile competente pot solicita în mod special înființarea unui holding financiar mixt cu sediul social în cadrul Comunității și pot aplica prezenta directivă entităților reglementate din conglomeratul financiar condus de holdingul menționat. Metodele trebuie să permită atingerea obiectivelor urmărite de supravegherea suplimentară, definite în prezenta directivă, și trebuie notificate celorlalte autorități competente implicate și Comisiei. Articolul 19 Cooperarea cu autoritățile competente din țările terțe (1) Articolul 25 alineatele (1) și (2
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
la activitatea de asigurare directă de viață și exercitarea acesteia* sau al articolului 1 litera (b) din Directiva Parlamentului European și a Consiliului 98/78/ CE**, - societăți de reasigurare în sensul articolului 1 litera (c) din Directiva 98/78/CE, - holdinguri de asigurare în sensul articolului 1 litera (i) din Directiva 98/78/CE, - instituții de credit și instituții financiare în sensul articolului 1 punctele 1 și 5 din Directiva 2000/12/CE a Parlamentului European și a Consiliului ***, - societăți de
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
3) din Directiva 2000/12/CE. Dacă se deține temporar o participație într-o altă instituție de credit, o altă societate de investiții, o altă instituție financiară, o altă societate de asigurare, o altă societate de reasigurare sau un alt holding de asigurare în scopul realizării unei operațiuni de ajutor financiar pentru a reorganiza și redresa entitatea vizată, autoritatea competentă poate deroga de la dispozițiile privind scăderea menționate în al patrulea paragraf literele (a) și (b). Ca alternativă la deducerea elementelor menționate
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
2002/87/ CE să aibă posibilitatea de a nu deduce elementele menționate la al patrulea paragraf literele (a) și (b) care sunt deținute în instituțiile de credit, societățile de investiții, societățile financiare, societățile de asigurare sau de reasigurare sau în holdingurile de asigurare care intră sub incidența supravegherii suplimentare. În scopul scăderii participațiilor menționate în prezentul alineat, prin "participație" se înțelege o participație în sensul articolului 1 litera (f) din Directiva 98/78/CE. * JO L 63, 13.3.1979, p.
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
directivă, al articolului 6 din Directiva 73/239/CEE* sau al articolului 1 litera (b) din Directiva 98/78/CE a Parlamentului European și a Consiliului **, - societăți de reasigurare în sensul articolului 1 litera (c) din Directiva 98/78/CE, - holdinguri de asigurare în sensul articolului 1 litera (i) din Directiva 98/78/CE, - instituții de credit și instituții financiare în sensul articolului 1 punctele 1 și 5 din Directiva 2000/12/CE***, - societăți de investiții și instituții financiare în sensul
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
3) din Directiva 2000/12/CE. Dacă se deține temporar o participație într-o altă instituție de credit, o altă societate de investiții, o altă instituție financiară, o altă societate de asigurare, o altă societate de reasigurare sau un alt holding de asigurare în scopul realizării unei operațiuni de asistență financiară pentru a reorganiza și redresa entitatea vizată, autoritatea competentă poate deroga de la dispozițiile privind deducerea menționate la al treilea paragraf literele (a) și (b). Ca alternativă la deducerea elementelor menționate
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
2002/87/ CE să aibă posibilitatea de a nu deduce elementele menționate la al treilea paragraf literele (a) și (b) care sunt deținute în instituțiile de credit, societățile de investiții, instituțiile financiare, societățile de asigurare sau de reasigurare sau în holdingurile de asigurare care intră sub incidența supravegherii suplimentare. În scopul scăderii participațiilor menționate în prezentul alineat, prin "participație" se înțelege o participație în sensul articolului 1 litera (f) din Directiva 98/78/CE. * JO L 228, 16.8.1973, p.
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
în acest context sunt supuse secretului profesional impus de prezentul articol." Articolul 26 Modificări la Directiva 93/6/CEE La articolul 7 alineatul (3) din Directiva 93/6/CEE, prima și a doua liniuță se înlocuiesc cu următorul text: "― un holding financiar este o instituție financiară ale cărei filiale sunt exclusiv sau în principal societăți de investiții sau alte instituții financiare, cel puțin una dintre filiale fiind o societate de investiții, și care nu este un holding financiar mixt în sensul
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
cu următorul text: "― un holding financiar este o instituție financiară ale cărei filiale sunt exclusiv sau în principal societăți de investiții sau alte instituții financiare, cel puțin una dintre filiale fiind o societate de investiții, și care nu este un holding financiar mixt în sensul Directivei 2002/87/ CE a Parlamentului European și a Consiliului din 16 decembrie 2002 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și a societăților de investiții care aparțin unui conglomerat financiar*, ― un
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
financiar mixt în sensul Directivei 2002/87/ CE a Parlamentului European și a Consiliului din 16 decembrie 2002 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și a societăților de investiții care aparțin unui conglomerat financiar*, ― un holding mixt este o societate mamă diferită de un holding financiar, de o societate de investiții sau de un holding financiar mixt în sensul Directivei 2002/87/ CE, printre filialele căreia există cel puțin o societate de investiții, * JO L 35
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]